合同审批表
合同编号：GF-2015011160950FJS 形式：□格式□非格式
对方合同编号：
法务部审查合同流程 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
法务部合同审查工作流程 为规范合同法律风险审查工作程序，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作流程。 一、登记填表 对送请审查的合同，法务部应当做好登记，主要事项填表：合同名称、对方当事人名称、标的等（参见附件一）。 二、程序性审查 1、根据公司《合同管理办法（试行）》相关规定，审查送审合同是否属于法务部合同审查范围；合同承办部门有无初审意见。 2、检查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同对方当事人营业执照、授权委托书、授权代理人身份证明等材料。 3、合同承办部门是否对合同对方当事人进行了主体资格和资信的调查（查看有无合同对方当事人主体资格和资信的调查情况表，参见附件二）。 注意：上述相关证照为复印件时，应有“与原件核对无误”的加注，并由调查人签名确认；送请法务审查的合同未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同程序性审查要求。 三、实质性审查 主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范，重点审查必备条款是否有效、完善。具体要求，参见《法务部合同审查工作规则》。 四、处理意见 根据对合同文本的审查情况，法务部应当提出明确、具体的处理意见： 1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利，且无重大遗漏或明显法律风险的合同，签署同意（或无异议）。 2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明确的修改意见，退还合同承办部门按要求修改；重新审查时，重点审核对应当修改的内容是否修改并符合相关要求。根据修改情况，签署通过或再次修改的意见。 3、原则通过：对垄断行业提供的“霸王条款”式合同文本，从维护公司利益的角度，提出修改意见或建议，以有利于预防损害公司利益的风险发生。 4、保留意见（弃权）：对个别存在明显的法律风险的合同，若流程否决将不利于公司长远经营与运作，可在提出明确的预防法律风险的意见的前提下，签名通过。 5、流程否决：对存在重大法律风险或错误的合同，如若签订或履行，将不利于公司经营发展的，应明确指出存在的法律风险，并拒绝签名。必要时，可以提请公司主
合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用） （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性）（五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同整体思维的严谨度 1、审查逻辑推理结果与严谨程度（充分运用逻辑手段分析各种可能性并设置处置条款） 2、审查内涵、外延范围与严谨程度（通过增加义务的内涵可以确保义务的确定性，通过减少权利的内涵可以确保权利行使的广泛性） 3、审查措辞间的专有程度（审查前后条款的对应关系） 4、审查条款间的关联配合（对于哪些是违约、违约如何处理的约定必须严谨而
法务审核合同难不难 篇一：法务部合同审查工作流程 法务部合同审查工作流程 为规范合同法律风险审查工作程序，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作流程。 一、登记填表 对送请审查的合同，法务部应当做好登记，主要事项填表：合同名称、对方当事人名称、标的等（参见附件一）。 二、程序性审查 1、根据公司《合同管理办法（试行）》相关规定，审查送审合同是否属于法务部合同审查范围；合同承办部门有无初审意见。 2、检查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同对方当事人营业执照、授权委托书、授权代理人身份证明等材料。 3、合同承办部门是否对合同对方当事人进行了主体资格和资信的调查（查看有无合同对方当事人主体资格和资信的调查情况表，参见附件二）。 注意：上述相关证照为复印件时，应有“与原件核对无误”的加注，并由调查人签名确认；送请法务审查的合同未
附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同程序性审查要求。 三、实质性审查 主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范，重点审查必备条款是否有效、完善。具体要求，参见《法务部合同审查工作规则》。 四、处理意见 根据对合同文本的审查情况，法务部应当提出明确、具体的处理意见： 1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利，且无重大遗漏或明显法律风险的合同，签署同意（或无异议）。 2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明确的修改 意见，退还合同承办部门按要求修改；重新审查时，重点审核对应当修改的内容是否修改并符合相关要求。根据修改情况，签署通过或再次修改的意见。 3、原则通过：对垄断行业提供的“霸王条款”式合同文本，从维护公司利益的角度，提出修改意见或建议，以有利于预防损害公司利益的风险发生。 4、保留意见（弃权）：对个别存在明显的法律风险的合同，若流程否决将不利于公司长远经营与运作，可在提出
合同审核流程 合同审核流程为： 1、于公司主页“办公办文”中“其他类”选择点击“合同审核”或者由合同预审流程完毕后链接进入合同审核流程； 2、点击“创建新合同”，填写合同审核表单（详见下表）； 3、在“合同概要”处点击“引入文件”，导入合同文本； 4、承办人员在“主办部门意见”节点选择部门总经理提交合同审核流程； 5、部门总经理将合同提交相关部门审核，总裁办法律室和计财部为必须会签部门； 6、会签部门意见将反馈至承办部门总经理，如一致无修改意见则提交承办部门主管副总裁批示；如有修改意见，则承办部门需按照修改意见与合同对方协商确定，如果不能按照修改意见修改的，承办部门应与提出意见的会签部门沟通，说明理由，得到会签部门认可后方能提交承办部门主管副总裁批示； 7、承办部门主管副总裁批示同意后，三级合同审批结束，至公司合同管理人员节点结束流程；一、二级合同由公司总裁批示同意后，至公司合同管理人员节点结束流程； 8、公司合同管理人员如发现合同审核流程存在欠缺或不符合规定时，将作退回承办部门拟稿人或作废处理。 深圳航空有限公司合同审核表（范本） 年月日合同名称 飞机模型购买合同合同级别二级主办单位办公室项目经办人张三 价款或酬金20万元合同期限一个月 委托代理人李四授权期限一个月 授权权限签订本合同权限 对方单位 名称XXX有限责任公司 注册地址及 电话 深圳市福田区益田 路X号 法定代表人XXX 委托代理人XXX 相关资质证 明材料 授权委托书、营业执照、组织机构代码证 主办单位意见 相关部门会签 主管副总裁意见 总会计师意见 （适用一、二级合同） 总裁意见
备注： 1、合同审核表的各项为必须填写项目，否则无法提交下一办理人。 2、待审合同相关阅批件及申请报告需以附件形式上传。 3、“对方单位的资质证明”为可选择项，其中营业执照，年检证明，法人身份证明，授权委托书等为常用项，也是合同盖章的必须证明文件。拟稿人亦可在“其他”栏填写其他资质证明文件。 4、各资质证明文件为复印件的，需要加盖企业公章。 5、“合同级别”说明，100万元以上（包含本数）为一级合同，100万以下10万元以上（包含本数）为二级合同，10万以下为三级合同，各部门据此选择合同级别。 6、委托代理人为公司授权签订本合同的人。 7、拟稿人的后续节点“部门领导审批”后，由该部门领导决定是否给相关部门会签，其中总裁办公室和计财部为必须会签部门；亦可以返回给拟稿人，由拟稿人代为办理后续流程。各会签部门中的后续节点“财务相关人员”以及“法律相关人员”审核指的是所拟文件希望本部门的其它人员阅，阅者没有修改正文的权限，但是可以提出相关意见。 8、文件内容支持文本文档、WORD文件，不支持包括表格，EXCEL表格。由于编辑器原因，建议起草文件时先将文件在 WORD中起草好，然后用导入文件的方式将其导入。不支持的文件可以以附件的形式上传。 9、本审核流程的各个节点没有修改正文的权限，但是可以提出相关的意见。
法务部合同审查工作规则 为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。 第一条合同法务审查范围 原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。 第二条重大合同预审与调查 1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。 2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。 第三条一般合同程序性审查 主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条合同文本检查 1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。 2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。 第五条重大合同程序性审查 主要要求：审查合同承办部门提供的对合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于：
1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书（介绍信）、代理人身份证明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（身份证）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。 2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。 3、履约能力审查：是否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。 第六条重大合同实质性审查 总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。 第七条关于重大合同一般条款的审查 1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。
法务部合同审核流程图 篇一：合同审核流程及注意事项 合同审核流程及注意事项 为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求： 一、合同审核流程 法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、业务类合同审核流程 业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。
2、非业务类合同审核流程 非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 3、合同签署注意事项: （1）合同审核内容存在异议时的处理办法：法务部审核完合同后,如对方存在异议,业务需求部门将合同再次发送至法务部邮箱,由负责初审的同事进行二次审核和沟通,直到双方确认无异议;如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改,为了不影响公司业务,业务需求部门经办人将合同无法修改的意见反馈到法务部邮箱,该合同才能签署。 （2）签署注意事项：合同内容经双方确认无异议后，业务需求部门将纸质版的合同（经业务经办部门经办人或部门领导签字）和签呈拿到法务部，由合同初审同事和法务副
合同授权审批制度 第1章总则 一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。 二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。 第2章适用范围 一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。 二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。 三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。 四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。 第3章授权审批职责 一、合同分类 1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以
下的合同。 2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。 二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。 三、总经理职责。 1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。 2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。 3．授权业务经办人员代表企业签订合同。 四、法律顾问职责 1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。 2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。 第4章授权审批流程 一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。 二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。 三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。 四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。 五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责
法务部审查（草拟）合同流程 第一阶段：背景了解 一、合同各方的概况； 二、送审（须草拟）合同的形成背景； 三、各方之间的商业安排及业务流程； 四、交易所要达到的目的； 五、合同所需的附件； 六、委托人的交易地位，在交易中是否强势； 七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。 第二阶段：审查合同 一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息 二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款
4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范 三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件 四、合同严谨性；
1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性 五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义 六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式
法务部合同审查流程与要点介绍 篇一：法务部合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用 （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性） （五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同功能模块的完备度 模块无关性原则，是指为了避免模块之间的界限交叉或模糊不清，在划分模块时，每个模块都有确定的主题及功能，不同模块的主题及功能互不重复或交叉。 1、审查模块之间是否存在功能缺失或重叠 2、审查在模块顺序安排上是否存上下层级、前后顺序等合理的秩序 3、审查各模块是否具备了应有的功能 4、审查各模块中的内部模块或条款是否功能齐全
合同管理规定 第一条为规范公司的合同管理工作，规避法律风险，加强风险控制，保证公司所签合同的合法性，切实保护公司的利益，根据国家的有关法律、法规及公司实际情况制定本规定。 第二条合同管理应遵循“流程审批、分级管理、责任到人、有案可查”的原则。 第三条公司负责人在合同管理中的主要职责 （一）加强合同管理工作，解决合同管理工作中的重大问题； （二）授权委托合同承办人员对外签订合同； （三）定期了解合同的签订、履行情况； （四）对公司合同承办人员进行考核、奖惩。 第四条信用法务部在合同管理中的主要职责 全面负责公司各类合同的归口管理工作。 （一）负责合同管理规章制度的拟定、修改及执行情况的检查; （二）负责格式合同文本的拟定、修改、废止和解释； （三）负责合同签订工作的法律指导； （四）参与重大合同的谈判，起草“特殊合同文本”； （五）负责授权范围内和合同管理员提交的合同的法律审查； （六）负责处理涉及合同的重大纠纷和诉讼案件； （七）负责合同管理的法律培训； （八）负责所签合同的统计、分析工作； （九）公司授权的其他职责。 第五条合同管理员在合同管理中主要职责
合同的日常管理由分公司的专职或兼职合同管理员负责。 （一）负责审查合同形式是否具备合同的基本要素； （二）负责审查合同内容是否存在法律上的风险； （三）负责在合同签订后备案一份原件，对符合本规定的合同向信用法务部备案； （四）负责督促合同承办人员履行已经签订的合同； （五）负责在合同履行完毕，对该合同的所有资料进行整理归档，并及时向信用法务部备案； （六）针对合同履行过程中发现合同制订的瑕疵，及时形成补充修改意见； （七）配合信用法务部处理合同纠纷案件。 第六条合同承办人员在合同管理中的主要职责 （一）合同承办人员为其签订、履行的合同第一责任人； （二）按合同签订流程，签订、变更、解除合同； （三）将所签订的合同，提交合同管理员审核； （四）参加所签合同纠纷的处理； （五）配合信用法务部做好合同管理工作。 第七条合同签订管理 （一）合同承办人签约前必须搜集、整理对方主体资格、代理身份、代理资格、履约能力及合同可行性等相关资料。 （二）订立合同的主体，必须是法人或者是取得营业执照的非 法人经济组织及自然人，许可经营项目必须具有经营许可证（要求对方提供盖有公章的营业执照、自然人身份证复印件、经营许 可证）。 （三）公司对外签订合同，应由法定代表人或法定代表人授权的代
合同审核流程及注意事项 为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求： 一、合同审核流程 法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、 业务类合同审核流程 业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。 2、 非业务类合同审核流程 非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 业务需求部门法务部邮箱1、待审合同和签呈法务专员（1-3个工作日内 审核） 2、分配合同上级领导 3、复审 4、反馈合同复审意见 6、合同审核意见反馈 5、已审合同
合同审批表 年月日□投资类□设计类√工程类□材料类□营销类□管理类□其他类 项目名称合同名称合同编号 合作单位合同金额 预算控制 预算科目名称预算金额 本科目累计已签 订合同金额（不含 本次） 预算剩余 金额 合同主要 条款1、概况范围： 2、工期： 3、商务价格及结算形式： 4、付款条件： 5、其它： 经办人：负责人： 项目公司 会签意见 □项目成本□项目副总经理□项目总经理□区域总经理 总部相关 部门会签意 见 □招标采购中心□工程管理中心□成本合约中心□财务管理中心法务意见 总裁意见
合同审批说明： 1、经办人/负责人由合同需求部门负责填报审批。 2、项目公司参与会签部门：相关部门、成本部、项目总（相关部门指：例营销合同需要营销部门签字，工程施工合同需要工程部签字） 3、合同会签按类别划分的会签程序： ①投资类：前期开发中心——成本合约中心——财务管理中心——战略运营中心——法务--执行总裁/总裁 ②设计类：研发设计中心——项目公司——招标采购中心——成本合约中心——财务管理中心——法务---执行总裁/总裁 ③工程施工类：项目公司——招标采购中心——工程管理中心——成本合约中心——财务管理中心——法务---执行总裁/总裁 ④工程材料采购类：招标采购中心——项目公司——成本合约中心——财务管理中心——法务---执行总裁/总裁 ⑤营销类：项目公司——营销管理中心——招标采购中心——成本合约中心——财务管理中心——法务----执行总裁/总裁 ⑥管理类：项目公司——总部行政办公室——招标采购中心——成本合约中心——财务管理中心——法务----执行总裁/总裁（备注：若行政办公类由总裁办负责审批，人力资源类合同由人力分管副总审批） ⑦财务融资类：财务管理中心——法务----总裁 4、合同审批所附资料： 执行招标程序的合同：中标通知书、合同、律师审核意见； 执行比价程序的合同：三家以上的比价资料（对方盖章）、定价审批单、律师审核意见执行零星直接采购的合同：直接委托采购审批表、采购比价表、定价审批单、律师意见
合同管理中的法务审核规范 第一条为加强集团合同管理工作，维护集团合法权益，完善合同的法律审核工作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规规定，并结合集团生产经营实际，制定本规范。 第二条各分公司、中心负责人对合同管理工作承担领导责任、合同具体经办和保管部门承担直接责任；集团法务部对合同内容的合规性和风险性承担审核和监督责任。 第三条各分公司、中心对外进行的任何经济活动，除确为小额、即时结清等不宜或无必要订立合同的情况外，均必须订立书面合同。 第四条为保证公司重点合同的法律审核工作，采购类合同、工程项目类合同和销售类合同必须进行法律审核；其他合同不作强制性要求，但如经办部门认为确需法务部审核法律风险的，也可提交法务部审核。 第五条各分公司、中心应做好涉及合同及相关材料的收集和保管工作，并保证材料的齐备性和真实性以及根据实际情况及时作出更新。 第六条
集团法务部应做好合同文本的归类和统一工作，原则上要求各分公司、中心使用公司标准合同文本，如确需使用合作方提供的合同文本或对我方文本做出较大修改的，必须交由法务部审核，未提交法务部审核的,不得签署;法务部审核提出异议的，但客观上无法执行法务部意见的，合同审批人在评价法务部意见的基础上，有权综合具体情况决定是否签署。 第七条在合同履行过程中，需对合同内容或主体等重大情况进行修改或订立补充协议的，同样适用上条规定。 第八条合同法律审核的要求。 1、对合法性的审核； 2、对可行性的审核； 3、对公司利益保护的审核。 第九条为促进企业经营行为的高效性，下列合同无须法务部进行法律审核。 1、使用公司标准合同文本的，或虽有修改，但主要条款未进行变动的； 2、虽未使用公司标准合同文本，但拟订立的合同系属于经过法务部审核合同的续签情形，且基本条款与原合同保持不变的； 3、使用相同类型及相同条款合同，其中一份已经过法务部审核，后续同其他方签订的； 4、采购类合同（不含物流合同）标的金额低于5万元的；工程项目类合同标的金额低于10万元的；销售类合同标的金额（含销售目
合同审批以及归档流程 一、主要部门 运营业务部门、法务、财务部、综合管理部、总裁办 二、部门分工 运营业务部门：合同起草，申报 法务：负责审查合同条款、内容的合法性、严密性、可行性，提出意见供决策部门参考 财务部：负责对送审的合同进行财务方面（包括但不限于合同中涉及金额往来、产品定价、分成比例等）的审核，审核事项包括：公司相关财务、税务、信用政策等。并对会审的合同提出财务方面的意见或建议。 综合管理部：负责管理公司的各类合同（包括涉密项目所有合同），建立合同档案及管理台账，并协助有关人员进行合同的查询。同时对公司公章以及合同专用章的管理使用。 总裁办：审查各个环节，作出最终的审批以及决议。 三、主要流程 1、合同起草以及申报 1)起草完整的业务协议 2)填写合同签订审批表 3)将完整的合同以电子邮件形势分别发送法务以及财务审核。 2、合同会签 1)法务与财务收到邮件一个工作日后，会同业务申办人复议。 2)修改完善后法务与财务会签合同审批 3、总裁办审批 1)业务助理将会签后的合同报送总裁办审批 2)总裁最终决议合同的审批 4、合同的签署 1)业务助理将审批后的合同提交综合部确认盖章，并存档合同签订审批单 2)业务助理将最终确认盖章的合同返还业务经办人。
5、合同的归档 1)业务经办人将双方确认生效的合同提交综合管理部 2)综合管理部填写归档记录，做好管理登记。 6、合同的管理 1)管理部做好内部合同管理台帐，登记摘要 2)备份合同，便于借阅，同时做好借阅登记。 3)对于不同保密类型合同做好分类管理。 四、各部门配合工作人员 1、业务申办人各部门负责人 2、业务助理XX 3、法务XXX 4、财务审核XX 5、总裁办XX 五、备注 1、需要的单据：合同签订审批单、合同管理登记表、归档提交登记表、借阅登记表。 2、遇特殊情况，请示公司领导特殊处理 3、其他
法务部合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查——合同的内在质量 （一）审查合同主体资格的合格性 1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度） 2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度） 3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度） 4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标） 5、审查对方代表是否法定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章） （二）审查合同条款内容的合法性 1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符） 2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法） 3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定） 4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明） 5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效） 6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用 （三）审查合同条款的实用性 1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同） 2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险） 3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的
预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本） 4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别） 5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用） （四）审查合同权利义务的明确性 1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性） 2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性）（五）审查合同交易需求的满足性 1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等） 2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等） 3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查——合同的外在质量 （一）审查合同结构体系的清晰度 1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实 2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开 3、审查各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序 （二）审查合同功能模块的完备度 模块无关性原则，是指为了避免模块之间的界限交叉或模糊不清，在划分模块时，每个模块都有确定的主题及功能，不同模块的主题及功能互不重复或交叉。 1、审查模块之间是否存在功能缺失或重叠 2、审查在模块顺序安排上是否存上下层级、前后顺序等合理的秩序 3、审查各模块是否具备了应有的功能 4、审查各模块中的内部模块或条款是否功能齐全 （三）审查合同整体思维的严谨度
法务部合同审查工作规则
法务部合同审查工作规则 为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司《法律事务管理办法（试行）》、《合同管理办法（试行）》相关规定，制定本工作规则。 第一条合同法务审查范围 原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。 第二条重大合同预审与调查 1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。 2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。 第三条一般合同程序性审查 主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条合同文本检查 1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。 2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。 第五条重大合同程序性审查 主要要求：审查合同承办部门提供的对合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于：
1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书（介绍信）、代理人身份证明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（身份证）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。 2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。 3、履约能力审查：是否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。 第六条重大合同实质性审查 总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。 第七条关于重大合同一般条款的审查 1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。
1、合同授权审批制度 第1章总则 第1条为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。 第2条规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。 第2章适用范围 第3条本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。 第4条本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。 第5条本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。 第6条本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。 第3章授权审批职责 第7条合同分类。 1．一般性合同：合同标的在××万元资金支出或××万元资金收入以下的合同。 2．重大合同：合同标的超出××万元资金支出或××万元资金收入的合同。 第8条企业对外签订合同均由董事长授权总裁代表企业行使职权。 第9条总裁职责。 1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。 2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。 3．授权业务经办人员代表企业签订合同。 第10条法务部经理审核企业格式合同和各部门合同文本。 第11条各部门负责人职责。 1．负责草拟与本部门业务相关的合同文本
2．协助法律顾问拟定企业主营业务格式合同。 3．初步审核业务经办人员与合同对方商定的合同具体条款。 第12条法律顾问职责。 1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。 2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。 第4章授权审批流程 第13条原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。 第14条法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总裁审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。 第15条各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总裁审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。 第16条业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。 第17条业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、法务部经理审核、总裁审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。 二、合同会审制度 第1章总则 第1条为防范和控制合同可能的风险，加强对合同制定的监督，规范企业合同制定行为，制定本制度。 第2条本制度适用于企业各类格式合同、部门合同文本的制定，以及对业务经办人员与合同对方拟定的合同的会审。 第3条本制度所称会审，指合同在拟稿以后、正式生效之前，由合同关键条款涉及的其他专业部门（如技术、财务、审计等相关部门）会同企业法务部对合同文本进行审核。 第2章合同的会审内容及要点 第4条合同拟定。 1．法律顾问会同各部门起草企业格式合同、各部门拟定本部门合同文本以及业务经办人与合同对方拟定合同的，分别由法律顾问、各部门负责人及业务经办人负责合同在会审过程中的传递。 2．合同拟定者须按企业规定在“合同会审单”上填写合同会审部门及人员名称。 3．合同拟定者负责合同连同“合同会审单”在整个会审过程的传递，直到合同盖上合同专用章后结束。 第5条合同会审主体及内容。 1．法务部主要负责对合同对方当事人身份和资格的审查及合同争议解决方式的审核。