国泰君安证券资料补充一、简介国泰君安目前拥有全业务牌照，具有经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生产品投资、期货介绍、财务顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格，是国内少有的几家大型综合类券商之一。

2005年初，在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。

2007年在中国证监会券商分类评价中，率先获得A类A级，2008年晋升为A类AA级。

二、高管介绍董事长党委书记：祝幼一男，1953年8月出生，1970年参加工作，1974年入党，研究生学历，高级经济师。

该同志较长的时间从事经济工作，先后在卢湾区担任区劳动服务公司的经理、书记，卢湾区劳动局的副局长，卢湾区计经委的主任、党组书记，卢湾区主管经济工作的副区长；95年以后担任上海银行的党委副书记、副行长。

2003年3月起任公司党委书记。

2003年5月至今任公司董事长。

董事长党委书记祝幼一总裁党委副书记副董事长陈耿监事会主席郑会荣副总裁党委委员庹启斌党委副书记纪委书记工会主席朱宁副总裁党委委员王松副总裁党委委员何伟财务总监总会计师蒋忆明合规总监刘桂芳 总工程师 合规负责人 左峰监事会副主席 兼公司巡察员 柯伟祥 总经济师 首席经济学家 李迅雷总裁助理 董事会秘书何斌 喻健三、部门介绍投资银行业务以提升企业价值为宗旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。

零售业务通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。

销售交易业务国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。

融资融券业务适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。

资产管理业务国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。

证券及衍生产品投资业务国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。

境外业务凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。

期货业务秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！直接投资业务秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。

直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。

研究开发国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。

营运中心遵循“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担”的工作理念，围绕“安全、准确、高效”的工作目标，以保障公司经纪业务稳定、安全运行为中心，切实提高客户交易结算资金及其相关资产的安全水平，保障客户利益。

信息技术始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先IT水平。

团队理念始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先IT水平。

优质服务信息技术总部作为公司业务支持部门之一，在公司IT战略和整体发展规划的指导下，构筑了网络、交易、营销、风险、管理和运行六大技术平台，建成了完善的技术体系架构。

在此基础上，成功建设了行业内首家大规模应用的集中交易系统。

通过技术创新，推进业务模式创新，圆满完成了三方存管工作，通过整合、优化、扩容，建设了差异化的互联网营销支持平台，为公司业务发展和客户服务提供了全面的技术服务。

此外，信息技术总部根据券商后集中交易时代的特点，积极推进客户分析、风险控制和集中财务等系统建设，积极探索新时期下的公司IT治理、服务管理和信息系统整合。

辉煌战绩我们牵头制定了《证券公司客户交易结算资金第三方存管技术指引》、《证券公司集中交易安全管理技术指引》、《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》（金融业标准）等多项行业技术标准，并且作为行业内唯一的试点单位。

在信息化建设方面所取得的成果得到了来自证监会、同行业各企业的高度认可。

我们还参加了公安部的信息安全等级保护测评工作以及国信办的证券期货行业信息安全风险评估工作，各项信息安全技术和风险防控在测试中受到一致好评。

2006年信息技术团队被上海金融工委评为先进党支部。

公司作为证券行业的唯一代表被信息产业部下属的中国电子信息产业发展研究院评为“2007中国信息化建设年度优秀企业”。

2007年底，在中国证监会、证券业协会举办的首次证券期货行业科学技术奖（省、部级）评奖活动中，国泰君安IT建设在与沪、深交易所、中登公司和行业主要竞争对手的激烈竞争中脱颖而出，我司建设的国内首家大规模应用的集中交易系统——经纪业务服务平台系统获得仅有的两个一等奖之一，具有完全自主知识产权的富易网上交易系统获得三等奖，自主开发、设计和集成的全流程运行监控平台获得创新奖，进一步确立了国泰君安信息技术工作在行业内的领先地位。

在国家信息化测评中心(CECA)组织的“中国企业信息化500强”评选中，公司2007、2008年连续入选“中国企业信息化500强”并荣膺“中国企业信息化标杆企业”称号，2008年排名证券行业第一，并获得“最佳管理创新奖”。

网站及电子商务系统在2008年“中国优秀财经证券网站”评选中获得奖综合奖第一名、金融机构网站十佳管理团队第一名、金融机构十大IT创新案例、最佳手机证券奖等殊荣。

经典案例-继建成业内首家大型集中交易系统后，国泰君安IT人经过努力奋斗，对系统进行不断优化和按动态阀值触发策略扩容，使国泰君安集中交易平台经受住了多次历史天量行情的巨大考验，目前运行安全率保持在99.985%以上；-通过电子商务系统优化、扩容，增加了手机炒股等渠道，大力支持公司非现场业务发展，网上交易占比已上升到了70%以上；-在“时间紧、任务重、压力大”的情况下，通过技术创新，推进业务模式创新，圆满完成了三方存管工作，创下了多项行业第一。

风险监管公司坚持“监督与服务”并重的现代企业审计理念，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合的审计方式，客观公正地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和内控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询建议。

三、案例补充1、思科“统一通信”平台助力国泰君安提升行业竞争力 2008年09月10日 11:25 比特网ChinaByte随着网络时代的来临，“网络技术服务金融业”的概念日趋发展为“网络技术驱动金融业”，互联网在金融业新的竞争策略中的角色正在悄然转变，因为它不仅改变着金融业的经营方式，也在改变着他们所经营的业务。

在这样的大背景下，如何加强互联网在金融业运营架构中的作用，如何用网络创新来提高金融行业竞争力、改善客户体验，已经成为众多金融企业首要思考的问题。

今天，利用网络平台提升生产力并开发出创新的业务模式，正在成为金融业的支柱产业之一的证券业的全新利润增长点，因而对于证券业来说，通过IT技术带动业务发展，逐步深入网络信息化建设势在必行，而目前处于国内证券市场领先地位的国泰君安在这方面为我们提供了典范。

创新券商， IT先行国泰君安证券股份有限公司所属的2家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市和特别行政区，是目前国内最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。

国泰君安总工程师，合规负责人，深圳总部总经理左峰说：“国泰君安证券始终致力于利用先进的网络技术提升企业的核心竞争力，坚持技术创新并服务于业务和管理。

现在，我们的目标不仅仅瞄准国内市场，在保持原有业务增长的同时，我们正在逐步开展投资银行、私募股权投资、风险投资等多元化业务。

今后，国泰君安不仅在国内处于市场领先水平，更将业务模式的发展方向锁定了国际一流的投资银行。

”在“技术驱动企业转型”策略的指导下，国泰君安制定了全面的发展规划，建设了完善的信息系统架构。

07年底，在中国证监会、证券业协会举办的首次证券期货行业科学技术奖(省、部级)评奖活动中，公司在与沪、深交易所、中登公司和行业主要竞争对手的激烈竞争中脱颖而出，公司建设的国内首家大规模应用的集中交易系统——经纪业务服务平台系统获得仅有的两个一等奖之一，具有完全自主知识产权的富易网上交易系统获得三等奖，自主开发、设计和集成的全流程运行监控平台获得创新奖。

国泰君安作为行业IT应用的先行者、推动者，主持制定了多项行业主要业务技术标准和规范。

08年3月在由国家信息化测评中心(CECA)所组织的2007年度“中国企业信息化500强”评选中，公司成功入选了“2007年度中国企业信息化500强”、“最佳管理创新奖”并在证券行业中首批荣膺“中国企业信息化标杆企业”的称号。

打破空间樊篱网络助推协作思科系统(中国)网络技术有限公司副总裁兼华东区总经理邵岩鸣表示“不断发展变化的金融服务，要求网络架构能够更好地制造协作环境，并创造业务的差异性。

通过搭建智能化网络平台，思科为国泰君安提供了高效的沟通、协作和管理平台，为其业务差异化的发展方向奠定了坚实的基础。

”证券行业作为数字密集型行业，其内部运维、客户服务具有极高的“时间价值”。

为了进一步提升协作沟通能力，国泰君安与思科公司合作部署了统一通信解决方案。

在思科提供的骨干网络基础上，国泰君安将简单的办公电话全面“更新换代”为IP电话，并将其延伸到各个业务部门。

这样的“IP沟通平台”不仅使国泰君安在行业内率先拥有了先进、安全、融合的网络通信交流平台，还使其在未来新建分支机构时的数据和语音网络部署更加便捷，不会因为网络建设的限制而阻碍企业的发展。

国泰君安一共部署了上千部思科IP电话和几百个能将电脑“虚拟”为IP电话使用的“软电话”工具，这样员工们就可以通过麦克风、耳机和笔记本电脑随时随地接入网络。