第四章 合同管理流程 第一节 确定合同对方当事人 第十四条 确定合同对方当事人应当采用以下方式：
(一)招投标； (二)竞争性谈判； (三)询价； (四)单一来源采购； (五)拍卖； (六)履行公司规定的决策程序； (七)法律法规或公司规章制度允许的其他方式。 第十五条 在确定合同对方当事人时，合同承办部门应负责对合 同对方当事人的主体资格和资信状况进行审查，确保其具备履约能力 并符合资格要求。
第三十三条 合同履行过程中出现下列异常情形时，合同承办部 门应及时组织财务、资产、法务等相关部门讨论，确定解决方式，从 程序和实体上维护我方权益。
(一)合同对方的账户和款项被司法机关查封、扣押、冻结； (二)合同对方被列入全国法院失信被执行人名单等丧失商业信 誉的情形； (三)合同对方丧失合同履行相关的资格和资质； (四)合同对方迟延履行经催告仍不履行或以其他方式表明不再 履行合同义务： (五)合同对方在履行中违反法律法规规定； (六)因我方或第三方原因影响合同履行的情形； (七)其他影响合同履行的情形。 第三十四条 已生效的合同发生变更、转让、解除事宜时，原合 同承办部门应与合同对方协商并达成一致。变更、转让、解除事项须 经合同承办部门、相关业务主管部门、资产管理部门、财务管理部门、 合同归口管理部门审核，并按有关规定报本单位相关领导审批。需要 上级单位审批的，应报上级单位审批。 第三十五条 合同变更、转让、解除原则上须签订书面协议，并 由原合同承办部门承办。合同变更、转让、解除的协议适用本办法关 于合同起草、审核会签、履行等有关规定。 第三十六条 发生合同争议的，应先行采用协商方式解决。协商 能够达成一致且对合同进行修改的，应按本办法规定的程序订立书面 协议。协商不成的，可按合同约定采取调解、仲裁或诉讼方式解决争 议；合同未约定争议解决方式的，按有关法律法规执行。 各级单位签订的涉外合同，其争端原则上应约定在中华人民共和 国境内以诉讼或仲裁方式解决。 公司各级单位之间签订合同的，合同争议解决方式应约定协商解 决。集团公司是协调解决的最终机构。 合同争议形成法律纠纷案件的，应按公司法律纠纷案件管理等相
作品(包括但不限于文字、设计方案、软件、数据库、拓扑图等)、其 他技术成果、商业秘密等知识产权对象的，应按国家法律法规规定及 公司有关规定约定知识产权条款。
第二十条 合同涉及公司保密信息、公司专有技术、重要商业资 料等，应按国家法律法规及公司规定约定保密条款或签订保密协议。
第二十一条 合同应约定违约责任条款。违约责任承担方式应根 据相关法律规定，并考虑合同权利义务、合同事项性质、对方当事人 偿债能力等因素确定。
第二十九条 合同由单位法定代表人(或负责人)签署。法定代表 人(或负责人)不亲自签署的，应按照公司法定代表人授权委托管理相 关规定由被授权人签署。
第三十条 合同用印统一使用合同专用章，合同专用章由合同归 口管理部门负责管理。合同归口管理部门可以根据实际确定本单位合 同专用章保管及使用部门。未经公章管理部门和合同归口管理部门同 意，不得以行政公章代替使用。合同承办部门须持经审核会签并由法 定代表人(或负责人)或被授权人签署的合同文本到合同归口管理部 门或本条第一款确定的合同专用章保管及使用部门申请用印。合同归 口管理部门和合同专用章保管及使用部门应制作合同用印台账，由合 同承办部门按要求登记后予以用印。
第四节 合同履行 第三十一条 合同生效前，不得实际履行合同，涉及财务支出的 不得付款。 第三十二条 公司各级单位作为合同当事人应全面履行合同，并 督促其他合同当事人全面履行合同。合同承办部门负责组织合同的履 行，并在信息化办公系统中及时维护合同履行信息，财务管理部门、
法务部门、审计监察部门应根据需要开展财务监督、法律监督、审计 监督和监察工作。
第三章 职责分工 第七条 公司对合同实行综合归口、分类专项管理。合同归口管 理部门在合同管理中履行以下职责： (一)组织制订合同管理制度； (二)组织制订并发布统一合同文本； (三)组织开展合同管理的法律监督； (四)指导、协调、处理合同纠纷案件，参与处理合同争议； (五)依本办法规定审核合同； (六)参与合同的起草、谈判、签约等工作；
关规定处理。
第五节 诉讼与非诉讼案件管理
第三十七条 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通 过向具有管辖权的法院起诉另一方当事人解决纠纷的法律事务活动。 这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、 行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。
非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复 议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。
(三)对合同履行实施财务监督； (四)配合做好合同纠纷处理工作； (五)履行与其业务相关的其他合同管理职责。 第十条 资产管理部门在合同管理中履行以下职责： (一)确定采购合同事项是否符合国家招投标法律法规及公司采 购管理规定； (二)审核经招标方式或非招标方式订立的合同是否与采购结果 一致； (三)配合做好合同纠纷处理工作； (四)履行与其业务相关的其他合同管理职责。 第十一条 合同事项涉及的业务主管部门在合同管理中履行以下 职责： (一)负责业务主管范围内合同事项的专业管理； (二)审核合同是否符合相关业务管理规定； (三)履行与其业务相关的其他合同管理职责。 第十二条 审计监察部门在合同管理中履行以下职责： (一)根据实际需要对合同事项实施审计监督，提出审计意见或建 议； (二)根据实际需要对合同事项实施监察，提出监察建议或监察决 定； (三)组织或参与查处合同签订、履行过程中的违规违纪行为； (四)履行与其业务相关的其他合同管理职责。 第十三条 法务部门在合同管理中履行以下职责： (一)在合同管理过程中做好合同条款合法性、完整性评审，规避 法律风险，同时对合同缔约主体及标的做好审核工作； (二)对合同履行实施财务监督； (三)配合做好合同纠纷处理工作； (四)履行与其业务相关的其他合同管理职责。
第二节 合同起草与谈判 第十六条 合同文本由承办部门负责起草。原则上以我方为主起 草合同，合同由对方起草的，承办部门应对合同文本进行审核确认， 再由承办人发起会签流程。 第十七条 合同承办部门起草合同时，应会同合同归口管理部门 按以下先后顺序选用合同文本： (一)国家或地方有关政府部门制定并强制适用的文本； (二)公司发布的统一合同文本； (三)合同参考文本； (四)行业参考性示范文本； (五)其他合同文本。 合同承办人应按照《ABC 集团股份公司合同分类表》(见附件 2) 选择合wk.baidu.com归类。 第十八条 承办部门按照第十七条(三)、(四)、(五)项起草合同 时，出现标的额较大、影响重大、涉及专业技术或法律关系复杂等情 形的，合同承办部门应当组织财务、法律、技术等人员参与合同起草 或谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。 公司实行法务部对重大合同提前参与制度，法务部可以对重大合 同的立项、签订、履行、审核工作全程参与。重大合同为合同标的超 过人民币 500 万元，或其他重大复杂的且对公司有重大影响的合同。 第十九条 技术开发、转让、服务、咨询等合同涉及商标、专利、
识和合同评审表(见附件 4)。电子标识作为合同签署用印的依据。 当合同各方均为公司系统内单位时，以合同各方中上级单位的电
子标识为准；当合同各方为平级单位，以支付合同款项一方的电子标 识为准，不涉及款项支付的，由合同各方协商确定电子标识的使用规 则。
第二十八条 合同承办部门负责办理合同装订、送签和用印，并 应确保签订文本和审定文本一致。
(八)检查、考核、评价合同管理工作； (九)负责合同管理有关数据的统计分析和上报； (十)负责本单位合同专用章及用印管理； (十一)协助档案管理部门对本单位合同归档工作进行指导、督促 和检查； (十二)负责合同管理培训； (十三)开展合同管理研究： (十四)履行其他合同管理职责。 前款第(一)、(二)、(三)、(四)项职责由集团公司法务部门统一 履行，各级单位负责执行与实施。合同归口管理部门应指定专职人员 为合同归口管理人。合同归口管理人一般应具有全国企业法律顾问执 业资格或法律职业资格，并具备相应的合同管理知识。 前款第(十)、(十一)、(十二)、(十三)项职责公司各级单位综合 （行政）部门(或档案管理部门)履行。各级单位应设置档案室，配置 专职档案管理员。 其他各归口管理部门职责后续条款详述。 第八条 合同承办部门是合同的发起和经办部门，在合同管理中 履行以下职责： (一)确认合同事项经相关程序批准并提供依据； (二)指定合同承办人； (三)确定合同对方当事人并审查其主体资格和资信情况： (四)组织合同的起草、谈判、签约、履行工作； (五)发起合同审核会签流转，负责完成合同签订流程； (六)处理合同争议及协助办理合同纠纷案件； (七)负责本部门所承办合同的统计、分析、保管、归档； (八)根据国家或地方政府部门有关规定办理合同备案手续； (九)履行其他合同承办管理职责。合同承办部门不得指定临时借 用人员、劳务派遣人员作为合同承办人。 第九条 财务管理部门在合同管理中履行以下职责： (一)审核合同资金是否纳入预算、财务收支是否符合有关规定； (二)办理合同款项收支、票据开具与税费缴纳等事项；
第三节 合同审核与签署 第二十二条 合同审核应当遵循应审必审的原则，达到有效管控 的目的，防范经营风险。 第二十三条 合同审核应由承办部门在信息化办公系统发起，根 据合同涉及事项送相关业务管理部门、资产管理部门、财务管理部门、 法务部门审核，合同归口管理部门审核会签。合同归口管理部门为合 同的必经审核会签部门。合同审核部门与审核人员并出具审核意见。 未经审批全部通过的合同不得签署。 第二十四条 集团公司及一级子公司的合同，原则上应由合同签 署人负责审批。法定代表人签署的合同应经承办部门的公司分管领导 审核后报法定代表人审批。 直接投资工程物资采购、资产租赁、财务金融三类合同单一合同 标的额在 500 万元人民币以上的，要由承办部门的分管领导审批。公 司分部及各级单位可参照前述规定，结合实际情况确定合同审批的具 体要求。 第二十五条 一级子公司拟签署的重大合同，需要集团公司组织 专家进行会审的，经集团公司同意，可以由其合同归口管理部门提交 至集团公司，由集团公司法务部组织专家会审，形成专家会审意见并 及时反馈。上述重大合同指使用非统一合同文本起草的以下合同： (一)一级子公司签署的涉外合同； (二)有关企业设立、合并、分立、联营、解散、破产、重组改制、 股权转让的合同； (三)为非全资控股、参股或无资本纽带关系的单位或个人提供担
ABC 集团股份公司 合同管理办法
第一章 总则 第一条 为了规范公司各类合同的管理，保证合同合法性，确保 合同切实全面履行，有效防范经营风险，根据《中华人民共和国合同 法》及有关法律、法规，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 签订合同时必须由公司法定代表人亲自签订或经过授权， 未经授权的任何个人、公司各职能部门及分支机构不得以公司的名义 对外签订合同。 第三条 对外签订合同，应该以维护本公司合法权益和提高经济 效益为宗旨。
保的合同； (四)合同标的额在 1 亿元人民币以上的非涉外合同(已履行公司
规定的集中采购程序的除外)； (五)其他重大合同。 第二十六条 合同完成审核流转后，由合同归口管理部门按照
《ABC 集团股份公司合同编码规则》(见附件 3)的规定进行编号。 第二十七条 合同文本在信息化办公系统审核流转后形成电子标
第二章 适用范围 第四条 本办法适用于集团公司及各级全资、控股单位的合同管 理工作，以下简称“公司”。 参股单位可参照此办法执行。 第五条 本办法所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组 织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 第六条 公司与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公 司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同均需遵 守此办法。特殊约定的合同（主要包括内部经营承包合同、公司非经 济方面的合同、劳动合同等）除外。