物流部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
采购计划交付不及时/原材料储备不足
引起生产中断，顾客产品不能如期交付
4
4
16
高
库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017.5.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 Nhomakorabea2
8
中
定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进
2
制定质量文件、管理性文件的有效性不够
物流部-库管员
2017.5.15—2018.5.14
2
产品贮存和发运过程中的防护
引起产品丢失，破坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
8
没有按计划定期审核
1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
4
2
8
中
定期内审，严格按计划执行内审
9
体系要素改变时没有进行内审
体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14
4
2
8
中
在体系要素变更后第一时间进行内审
10
内部审核未发现重大问题
影响经营计划的运行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行
11
内审完后没有及时整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证
12
管理评审覆盖面不全、不充分
影响来年的经营计划制定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执行
物流部-库管员、部长、科长
4
2
8
中
按《文件管理程序》执行
5
未定期查新、修订文件
导致失效文件在现场使用
4
3
12
高
定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以及对体系运行结果的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
物流部-库管员、配送员、司机
2017.5.15—2018.5.14
3
产品先进先出
引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力
3
4
12
高
库管员必须按要求做到先进先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
影响正常的业务活动
4
2
8
中
学习和理解IATF169
49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件
3
服务器崩溃或受到病毒攻击
数据信息损坏或丢失，影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4
各部门发文/收文偏离要求
1、文件收发不及时导致文件执行滞后；
2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。