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五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容
–管理体系方针 –体系管理手册或程序文件、作业指导书 –描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、
纠正与预防措施、管理评审等 –体系的潜在失效辨识、风险评估报告 –相关法规辨识及符合性评估记录 料 18.02.2019
培训的目的
审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助 为什么要审核？
培训 提高 审核 纠正
怎样对待审核？审核与考核的区别
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审核知识培训
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一.何谓审核？
审---检查管理系统与所选定的体系标准模
式的符合性；
核---通过核对文件化的证据证明管理系统
的持续有效。
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五.准备审核
决定审核范围 文件审核
准备审核计划
审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、 记录表等
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五.准备审核
1.审核范围
规定了接受审核的内容和区域，包括
组织的实际位置，审核现场的地理位
置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。 由委托方（组织）和主任审核员或审核组长 决定
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分
内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部） –第二方审核（顾客对供方） –第三方审核（第三方公正机构， 如认证公司）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分（续）
第一方审核
第二方审核
由顾客或其代表 对供方执行的审核 。可包括对向同一 集团内的其他企业 或部门提供产品或 服务的企业和部门 的审核 18.02.2019
辨识管理体系可能改善的地方
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二.审核类型
3.根据审核的对象区分
过程审核 –过程/工艺审核（见过程的划分图） 产品审核 –产品审核 管理体系审核 –BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康 和安全的审核
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二.审核类型
体系发展
QS
以过程 为导向
以要素 为导向
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五.准备审核
1.审核范围（续）
组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整 体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员 工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进 行评估
委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包
括人、财、物和时间
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五.准备审核
2.文件审查
本组织内部的审核
第三方审核 由独立的认证机 构执行的审核
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分
报告审核 –绩效报告审核，如管理评审 符合性审核 –规定的符合性审核，如对供方的考评、公司 过程审核、产品审核
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分(续）
符 合 性 审 核
体系完整性？ 体系符合性？ 体系适应性？ 体系有效性？ 体系正确实施与保持？
4.审核-审核员
与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请 要经过培训（有资质），能胜任工作 要熟悉 管理体系审核方法 被审核的过程 与被审核过程相关的可能的潜在失效 标准的要求 相关法规及其他要求 18.02.2019
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
思想开通 (open minded) 具幽默感 专注于审核程序 有效聆听 组织及管理审核事务之 有效应付压力 能力 忠於审核目的 审核时很有条理务实、 客观地了解该机构复 杂的运作状况
以结果 为导向
以检验 为导向
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二.审核类型
以过程为导向
最高决策过程
全员参与
产品实现过程 信 顾 客 需 求 息 流 顾 客 满 意
物
流
支持性过程 18.02.2019 11
三.审核的准则
体系标准条文 组织的体系结构文件及相关规定 相关法律法规、标准 其它 环保、安全、产 品责任、召回 协议书 公司的相关规定 以过程为导向，输入/输出 可衡量、可比较、直观
目的 –了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体 系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证， 以及是否进行现场审核 –了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和 安排现场审核作准备
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五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容 –审查文件的形式，主要包括文件的格式、编 号、审批、发放和修改等内容 –审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的 所有要求 –审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表 达是否清楚、准确 –手册的支持性文件是否符合手册的要求
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五.准备审核
3.审核计划
审核日期 审核标准 审核范围 被审核机构名称及地点 首次会议与末次会议 时程 每日审核发现讨论会
审核小组成员名单
各部门审核具体时间及 相对应审核体系单元
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议及不符合事项报告
会议时间
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Training for auditing by XuSL
五.准备审核
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
对该机构的传统、文化或该地区的风俗具 敏感度 公正地获取并评估客观的证据 善于分析 成熟合理判断 根据审核发现归纳可接受之结论 忠于结论
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五.准备审核
5.审核小组选择原则
考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成
重事实、讲证据是审 核的基础
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一.何谓审核？（续）
“健康检查” 基本概念 验证符合标准 系统化 定期性
客观独立
书面报告
一个以文件支持的、系统化验证过程，客 观地获取审核证据并予以评价，以判断一个 组织的内部管理体系是否符合所选定的管理 体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。
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四.审核流程
确认审核
确认审核范围、初步文件审查
准备审核 制定审核计划、审核小组指派、 阅览相关资料、决定工作文件
现场审核活动，包括审核前说明 实施审核 会议、审查相关文件、收集审核 证据、审核总结会议
审核报告与 准备审核报告、分送审核报告 、文件 保存 文件保存 纠正和预防 采取纠正和预防措施 对审核发现进行整改 跟踪审核/ 上述所有工作关闭 持续改进