恶意时应向小股东承担损害赔偿责任。 2.侵害小股东-小股东行使异议权 3.内部人交易-控股股东不得利用内部信息买 卖本公司的股票。（证券法42条）
我国公司法对1、2均无规定。
第一节 控制股东和实际控制人
（三）控股股东控制权的制约程序 股东会议由股东按照出资比例行使表决权 （公司法43条规定）
1.累计投票制的设立 第一百零六条 【累积投票制】股东大会选举
第一节 控股股东和实际控制人
一、控制股东和实际控制人 （二）实际控制人
是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协 议或者其他安排，能够实际支配公司行为的 人。
第一节 控制股东和实际控制人
（三）、控制股东包括控股股东和参股股东 控股股东 法定持股比例 参股股东 通过协议或其他安排
如：股东甲对A公司投资51%，公司A拥有公 司B51%股权，公司B拥有公司C的51%股 权，公司C拥有公司D的51%股权。
第一节 控制股东和实际控制人
2.表决权代理行使制度
第一百零七条 【表决权的代理行使】股东可 以委托代理人出席股东大会会议，代理人应 当向公司提交股东授权委托书，并在授权范 围内行使表决权。
（1）代理人资格？
（2）代理人人数？
（3）授权委托书（配备）
第一节 控制股东和实际控制人
3.股东表决权的排除
董事、监事，可以依照公司章程的规定或者 股东大会的决议，实行累积投票制。
第一节 控制股东和实际控制人
（三）控股股东控制权的制约程序 1.累计投票制的设立 本法所称累积投票制，是指股东大会选举 董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表 决权可以集中使用。
公司共有5000万股，选举9位董事，甲公司持 有60万股，乙公司拥有3700万股，丙公司 拥有70万股。
第二节 控制股东滥用控制权的法律责任
第一节 控制股东和实际控制人
1.累计投票制的设立
本法所称累积投票制，是指股东大会选举 董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表 决权可以集中使用。
公司共有5000万股，选举9位董事，甲公司持 有60万股，乙公司拥有3700万股，丙公司 拥有70万股。
乙丙能否选上一位代表自己的董事 ？
第十六条 公司为公司股东或者实际控制人提供担
保的，必须经股东会或者股东大会决议。 款规定的股东或者受前款规定的实际
控制人支配的股东，不得参加前款规定事项 的表决。该项表决由出席会议的其他股东所 持表决权的过半数通过。
避免了控制股东关联交易侵权。
第一节 控制股东和实际控制人
（四）控制股东退出公司的审查 1.退出审查标准
二、控制股东的权利 普通权利 特殊权利 ：实际控制权，通过实际控制行使 公司法38条规定的股东会的权利。
第一节 控制股东和实际控制人
三、控制股东的义务 特殊义务 ：
控制股东对公司和中小股东的诚信义务和程序 制约。
（一）控制股东的诚信义务 主要体现为忠实义务-消极
注意义务-积极
第一节 控制股东和实际控制人
第二节 控制股东滥用控制权的法律责任
一、控制股东滥用控制权 滥用基础：
资本多数决 公司独立人格
第二节 控制股东滥用控制权的法律责任
一、控制股东滥用控制权 Y 主要方式 1.利用关联交易 公司法217条 （四）关联关系，是指公司控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员与其直接 或者间接控制的企业之间的关系，以及可能 导致公司利益转移的其他关系。但是，国家 控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具 有关联关系。
（二）诚信义务的适用范围 1.控制权的出售-控制权溢价归属
恶意时应向小股东承担损害赔偿责任。 2.侵害小股东-小股东行使异议权 3.内部人交易-控股股东不得利用内部信息买 卖本公司的股票。（证券法42条）
我国公司法对1、2均无规定。
第一节 控制股东和实际控制人
（二）诚信义务的适用范围 1.控制权的出售-控制权溢价归属
第二节 控制股东滥用控制权的法律责任
一、控制股东滥用控制权 第二十一条 【禁止关联行为】公司的控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应 当承担赔偿责任。 第二十条（三）款公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担 赔偿责任。
公司法
主讲：张艳红
北京交通大学
第五章
公司控制股东和实际控 制人的民事责任
一、控制股东和实际控制人的权利与义务
二、控制股东滥用控制权的标准和方式 三、控制股东滥用控制权的事后救济
第一节 控股股东和实际控制人
一、控制股东和实际控制人概念 公司法217条（二） （一）控股股东，
是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以 上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分 之五十以上的股东； 出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十， 但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
（1）董事兼任 （2）相同股东 （3）统一管理 （4）间接控股 现有经理人控制公司的趋势。
第一节 控制股东和实际控制人
（三）、控制的认定 实际举证责任倒置
（1）董事兼任 （2）相同股东 （3）统一管理 （4）间接控股 现有经理人控制公司的趋势。现代公司所有权
与经营权分离的结果。
第一节 控制股东和实际控制人
股东甲控制了公司D。（实际持股比例只有 6.7%）
第一节 控制股东和实际控制人
（三）、控制的认定 指对一个公司的经营管理或方针政策具有决 定性的影响力，该种影响力可以决定一个公 司的董事会的选任，决定公司的财务和经营 管理活动，甚至使该公司成为某种特定的工 具。
第一节 控制股东和实际控制人
（三）、控制的认定 实际举证责任倒置
股东之间的合作基础是否确已丧失？ 2.限制情形
（1）公司陷入僵局 （2）长期不分红 （3）攫取或滥用公司资产 （4）因股东个人原因难以继续合作
第一节 控制股东和实际控制人
（四）控制股东退出公司的审查 1.退出审查标准
股东之间的合作基础是否确已丧失？ 2.限制情形
（1）公司陷入僵局 （2）长期不分红 （3）攫取或滥用公司资产 （4）因股东个人原因难以继续合作