D.上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其 他重大违法行为 正确答案：B,C,D 解析： 12.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在股票上市前5日向证券交 易所提交申请文件。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：本题所要考核的知识点是增发股票上市。 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在股票上市前5个交易日（非 5日）向证券交易所提交申请文件。 所以，本题说法错误。 13.申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查 （）。 A.募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B.募集资金投向有利于改善环境质量 C.募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D.募集资金投向有利于促进产业结构调整 正确答案：A,B,C,D 解析： 14.上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 正确答案：C 解析： 15.()，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 A.2004-2-13
C.100 D.1000 正确答案：D 解析： 8.新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有（）。 A.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 B.优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开 C.对网上单个申购账户设定上限 D.增强定价信息透明度 正确答案：A,B,C 解析： 9.上海证券交易所新股申购数量不少于()股，但最高不得超过()。 A.1000，当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999．9万股 B.100，1000万股 C.1000．1000万股 D.100，9999．9万股 正确答案：A 解析： 10.新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施 ：（）。 A.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 B.优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开 C.对网上单个申购账户设定上限 D.加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险 正确答案：A,B,C,D 解析： 11.关于上市公司发行新股工作，下列说法正确的是（）。 A.上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股 B.上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股 份 C.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
4.上市公司公开发行新股包括（）。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 正确答案：A,B 解析：本题所要考核的知识点是上市公司发行新股并上市。 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东 配售股份（简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（简称“增发 ”）。 所以，本题答案为AB。 5.新股发行体制改革的预期目标是（）。 A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化 B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质 量和效率 C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意申购新股 的中小投资者适当倾斜 D.增强提示风险的力度，强化一级市场风险意识 正确答案：A,B,C,D 解析： 6.深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。 A.100、100 B.100、500 C.500、500 D.500、1000 正确答案：C 解析： 7.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股，每一申购单位为()股。 A.1 B.10
解析：本题所要考核的知识点是上市公司公开发行新股的一般规定。 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； （3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责； （4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资 者作出的公开承诺的行为； （5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查； （6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 所以，本题答案为B。 2.上市公司公开发行新股包括（）。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 正确答案：A,B 解析：本题所要考核的知识点是上市公司发行新股。 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开 发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向 不特定对象公开募集股份；上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股 票。 所以，本题答案为AB。 3.申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工 作由（）统一组织开展。 A.中国证监会 B.地级环保局（厅） C.省级环ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ局（厅） D.中华人民共和国环境保护部 正确答案：D 解析：
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销
第七章 上市公司发行新股并上市 知识点：上市公司公开发行新股的一般规定
● 定义： 根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市
公司申请发行新股，还应当符合相关要求 ● 详细描述：
1、上市公司的组织机构健全、运行良好； 2、上市公司的盈利能力具有可持续性； 3、上市公司的财务状况良好； 4、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重 大违法行为； 5、上市公司募集资金的数额和使用应当符合有关规定； 6、上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行 申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）擅自改变前次公开发 行证券募集资金的用途而未作纠正；（3）上市公司最近12个月内受到过证 券交易所的公开谴责；（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个 月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任 董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查；（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他 情形。 例题： 1.上市公司最近（）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 A.6 B.12 C.24 D.36 正确答案：B