法律尽职调查清单
样本
目标公司初步法律尽职调查文件清单
请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。

如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时能够回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其它情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。

清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。

本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件
1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业
（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、她方股东/联营方名称及持股/出资比例
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资
比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：
（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文
（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件
（3）公司股东的出资协议、股权转让协议
（4）公司章程
（5）公司的企业法人营业执照
（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（7）公司注册资本的验资报告
（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书
3、公司当前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、
分公司、不具备独立法人资格的其它机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董
事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所
有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持
股及认股权安排有关的所有文件
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证
书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性文件）
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍
9、※公司历次股东会或其它类似会议的记录和决议
10、※公司历次董事会或其它类似会议的记录及决议
11、公司各下属企业的下列文件：
（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及
章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外
设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批
准文件）
（2）企业法人营业执照或其它注册文件
（3）章程或其它组织性文件
（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（5）注册资本的验资报告
（6）※除公司以外的其它股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或
社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性
文件）
（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议
（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文
（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其它企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产
品的许可证、自营进出口业务的批文等）
（10）税务、外汇、海关等登记证书
（11）※主营业务简要介绍
二、公司及其控股企业的融资/借贷文件
1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若
是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记。