修订记录
目录
第一章总则 (4)
第二章职责 (4)
第三章采购临时组织治理 (6)
第四章采购治理的差不多原则 (7)
第五章采购流程治理 (8)
第六章合同履行与执行治理 (14)
第七章供应商治理 (16)
第八章合同文档治理 (18)
第九章附则 (18)
第十章参考文件 (19)
附件 (19)
第一章总则
1.1 目的
为了明确公司各部门在合同与采购活动过程中的职责，加强对采购活动的治理和监督，保证采购质量、有效操纵成本、降低采购风险，并为采购活动提供操作依据，特制定本程序。
1.2 适用范畴
除国家法律、法规和公司政策有专门规定，以及有关借贷、人事聘请、投融资项目本身和收购、并购项目本身外，本程序适用于公司业务相关的所有采购及合同治理活动。
第二章职责
2.1 总经理部
按照公司《XXX授权治理暂行规定》，负责批准或授权总经理部授权范畴内的采购事项及合同签订、变更等。对超过总经理部授权的采购项目及合同签订，审核后应出具是否同意报送董事会批准的意见。
2.2 投资经营部
2.2.1 负责合同商务谈判策略和商务文件的预备。
2.2.2 负责合同的商务评标标准的制定及评判工作中商务部分的评审及商务评标报告的
编写。
2.2.3 组织合同商务谈判工作。
2.2.4 提出合同举荐申请，并负责其审批手续。
2.2.5 操纵所举荐合同的商务风险。
2.2.6 安排合同签订。
2.2.7 对公司作为付款方的合同，负责审核合同支付申请并确定支付条件的满足性。2.2.8 负责建立与治理合格供应商库。
2.3 归口/使用部门
2.3.1 依照业务需求提出采购立项申请，跟踪立项审批。
2.3.2 负责提供询价所需的技术规范书，编写招标文件的技术标书。
2.3.3 参加供应商资格评审，负责对供应商技术能力的审查，并出具技术方面的资格审
查评判。
2.3.4 参与采购/销售合同谈判，负责合同的技术条款（包括工作范畴、技术规范、质量
要求、进度打算、验收标准、保修条款等技术内容）的起草和审核，对合同技术条款负责，操纵合同技术方面的风险。
2.3.5 负责采购合同的履行，包括合同履行过程中有关问题的处理、项目进度治理及验
收等，出具书面验收报告，确认支付条件的满足性，并及时对供应商履约能力做
出反馈。
2.4 综合治理部
2.4.1 负责车辆、房屋、捐赠、办公设备、办公用品、行政后勤物资、车辆租赁、办公
室装修修理与改造、通讯设备、办公礼品、宣传品、会议、运算机与网络设备及
其安装、调试、信息化建设与爱护、文印、书报信息、资料等事项的归口治理。
2.4.2 负责上述采购项目履行过程中有关问题的处理、项目进度治理及验收。
2.5 财务部
2.5.1 负责所有采购立项、合同举荐、合同变更等的审核，审查成本费用预算、支付、
税务等条款，负责操纵合同文本中的成本、支付、税务、汇率和资金风险。
2.5.2 参与供应商资格评审，负责对供应商财务能力及相关财务事项进行评判。
2.5.3 参与合同支付的审核，负责交叉审核支付条件的满足性及支付支持文件的完整性
和有效性，规划和安排资金，及时办理合同支付。
2.6 法律
2.6.1 负责与公司常年法律顾问的接口沟通工作。
依照采购项目的需要，参与合同谈判，提供法律方面的专业支持。
2.6.2 审查合同结构和法律条款，负责操纵合同活动中的法律风险。参与合同举荐、合
同变更的审核。
2.6.3 参与供应商资格评审，负责对供应商主体资质合法性及相关法律事项进行评判。
2.6.4 当合同活动涉及重大法律问题，发生索赔或争议事项时，负责组织法律应对措施
工作。
2.7 审计
2.7.1 负责对合同与采购活动的过程和内容进行监督和审计，视需要监督供应商资审、
招评标和商务谈判。视需要对采购项目的招评标及合同治理的重要流程进行不定
期的审查和评判。
2.7.2 依照公司治理需要，有权对存在重大风险的采购活动加强实施监督措施。
2.7.3 有权对合同活动中严峻违法违规、严峻缺失白费行为，做出禁止决定。
2.8 安全质保
2.8.1 负责牵头组织供应商资格评审，负责对供应商的质保能力进行审查。
2.8.2 对采购活动和供应商合同履行情形进行质保监查和监督。
2.8.3 参与涉及核安全和质保要求的采购立项的审核、项目评审，负责安全和质保相关
内容的评判。
2.8.4 关于涉及核安全和质保要求的采购，依照项目需要参与合同谈判，提供核安全及
质保方面的专业支持，参与合同举荐的审核，负责对合同中质保条款的审查。
第三章采购临时组织治理
3.1 采购小组
3.1.1 关于立项金额为50,000元人民币以上的采购项目，实行“技商分立”的采购治理
模式。归口/使用部门负责办理立项并提供技术规范书的内容，投资经营部行使商务采购职能牵头成立采购小组，归口/使用部门、法律事务、财务部、安全质保、审计，分别从法律、财务、质保、审计角度，参与合同谈判或审核工作。
3.1.2 关于立项金额为50,000元人民币以下的采购项目，实行“用户自办”的采购治
理模式，由归口/使用部门负责自行采购。保证至少两名或以上人员参与并见证
采购过程，形成有效的询价报价文件、商务谈判书面记录（必要时）、谈判结果
请示报告以及审批结果。投资经营部、法律事务、财务部、安全质保、审计，分