XXXXX有限公司内部体系审核报告
有9个不符合项；环境管理体系（E）：有1个不符合项；职业健康安全管理体系（S）有5个不符合项，主要涉及的标准条款有，质量体系&HSF（Q/H）：8.5.2标识和可追溯性2项、8.7不合格输出的控制2项、其它条款5项；健康安全体系（S）：8.1运行策划和控制4项、7.2能力1项；环境体系（E）：8.1运行策划和控制1项，具体见附件1-《内审不符合项分布表》。

内审不符合项分布的责任部门有：财务中心仓储物流科有4项（占26.7%）、生产部AC风机车间3项（占20%）、生产部智能车间3项（占20%）、品质部3项（占20%）、其它部门2项（占13.3%），具体见附件2-《内审不符合项责任部门分布》。

对所发现的15个轻微不符合项已向相关部门发出书面纠正和预防措施报告，具体见《内审不符合项报告》，品质部将会进行跟踪验证，直至不符合项关闭为止。

2020年内审不符合项分布表
附件1
2020年内审不符合项责任部门分布
附件2
从此次内部审核情况来看，公司已建立了较完整的质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系，具有以防止不合格、满足顾客或相关方要求与法律法规的能力，同时也体现了具有持续改进机制。

从质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系满足标准条款的总体情况来看：
1、质量管理体系（含HSF）在标准4.1、4.
2、4.
3、4.
4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.1.3、
7.1.2、7.1.5、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5、7.6、8.1、8.2、8.5.1、8.5.3、8.5.5、8.5.6、9.1、9.2、9.3、
10.3等条款未发现不符项，做得较好；
2、环境&职业健康安全体系（ESH）在标准4.1、4.2、4.
3、4.
4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、7.1、7.3、
7.4、7.5、9.1、9.2、9.3、10.1、10.2、10.3等条款未发现不符项，做得较好。

3、主要存在问题的标准条款有：（Q/H）8.5.2、8.7；（E）8.1；（S）7.2、8.1，具体表现是：
1）生产现场及仓库对物料的标识管理不够完善，存在漏贴标识卡或标识卡填写不完整的现象，特
别是自制半成品的RoHS标识未进行规范，造成入库的自制品大部分没有RoHS标识，不利仓库
进行管理；。