某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施方案编制单位：某省公司编制时间：二〇一七年四月目录某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施方案一、项目基本情况（一）项目名称某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目（以下简称“本项目”）（二）项目类型新建项目（三）项目实施机构与出资代表某市人民政府授权某市中心医院为某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施机构，具体统筹组织本项目按PPP模式运作的各项工作。

授权某市某医疗投资有限公司作为本项目政府方出资代表，与中选社会资本方成立项目公司。

（四）协调机制为加快推进某市中心医院高新区院区（一期）项目的政府和社会资本合作，《某市人民政府成立政府和社会资本合作（PPP）模式领导小组的通知》中明确规定成立本推进领导小组，负责政策制定、规划指导，统一部署本项目的相关工作。

领导小组由常务副市长担任组长，政府主管领导担任副组长，成员由某市发改委、财政局、审计局、住建局、国土局、环保局、等单位负责人组成。

本PPP项目推进领导小组办公室设在某市中心医院，院长兼任办公室主任。

某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目领导小组架构如下：（五）项目建设的必要性1、项目提供的公共产品和服务内容本项目为综合性医院项目，主要建设内容为门诊楼、医技楼、病房楼等，拟开设床位1000张，项目建成后为某市高新区及周边地区提供综合医疗服务。

2、项目建设的必要性某市中心医院作为某市最大的综合性医院，前来慕名求医的患者遍布整个某及周边地区。

同时某市中心医院承担某市周边地区广大百姓的医疗保健服务，突发公共事件的救治任务，在群众中有很高的知名度。

多年来，床位始终处在不够用的局面，虽然医院床位2000张，却也显得捉襟见肘，无法满足全市人民群众对医疗保健服务日益增长的需求。

2012年经国务院批准，某高新技术产业开发区是国家级高新区。

几年来，经过高新区蓬勃发展，原有常驻人口13万余人，现突破至20万人。

随着城市居民参加医保和新农村合作医疗的实施，为给患者提供一个舒适顺畅的绿色就医环境，解决中心医院就医患者集中的问题。

市委、市政府决定启动某市中心医院高新区院区建设项目,该项目属于政府为民办实事项目之一。

（六）项目实施的可行性1、有利的政策导向十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，此后，以财政部、发改委为首的国家各部委大力推广 PPP 模式，并制定了一系列相关的支持 PPP 的政策。

（1）国发〔2014〕60号《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》中：八、鼓励社会资本加大社会事业投资力度的第26条：鼓励社会资本加大社会事业投资力度：通过独资、合资、合作、联营、租赁等途径，采取特许经营、公建民营、民办公助等方式，鼓励社会资本参与教育、医疗、养老、体育健身、文化设施建设。

（2）国发〔2015〕42号《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》中，医疗领域鼓励实施PPP。

（3）财金〔2014〕76号《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》，确定示范项目范围中包括医疗项目。

（5）财金〔2014〕113号《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》，明确政府发起项目中包括医疗项目。

2、可操作性本项目前期已通过立项、规划、环评及建设等手续。

医院建成后，某市中心医院通过租赁的形式取得房屋使用权，同时给予社会资本方13年的非核心医疗的运营维护服务权，双方签署运营维护协议，某市中心医院依据运营维护协议向社会资本方支付租金。

租赁期满后，社会资本方将高新区院区整体无偿移交给某市中心医院。

3、风险分配上的可行性综合考虑政府风险、项目回报机制和市场风险等要素。

（1）降低政府债务风险：项目融资由社会资本方或项目公司负责，同时开展融资方案设计、银团接洽、合同签订和融资交割等工作。

中心医院做全过程监督管理工作，防止企业债务向政府转移。

（2）降低市场风险：由于捆绑了融资、建设和经营，以产出和服务付费，使得社会资本方能够发挥最大的能动性，提高公共服务质量。

二、项目概况（一）项目建设地点某高新技术产业开发区，配天门大街以南，长城路以东（二）项目建设规模及内容1、项目建设规模某市中心医院高新区院区一期（PPP）项目在某市高新区新建一座综合性医院，总体规划占地150亩，总体规划建筑面积131992平方米，拟开设床位1000张。

2、项目建设内容某市中心医院高新区院区一期（PPP）项目总体规划地上101988平方米，地下30004平方米，其中规划建筑面积约131992平方米，包括门诊楼29076平方米和医技楼31169平方米，病房楼41743平方米，地下建筑面积30004平方米。

3、项目投资本项目估算总投资为59552.8 万元，其中：工程费用 46792.7 万元，工程建设其他费用 8608万元，预备费 2770万元,流动资金1382.1 万元。

表1 工程主要经济技术指标汇总表（三）项目产出说明本项目为综合性医院，主要建设内容为门诊楼、医技楼、病房楼、地下停车场等，项目建成后为某市高新区及周边地区提供综合医疗服务。

某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目作为公益性项目，符合国家的有关政策，社会效益显着。

项目将建成功能完善、布局合理、流程科学、规模适宜、标准合规、运行经济、适度超前的现代化、数字化的国内一流三级甲等综合医院和区域性医疗中心。

成为某市中心医院开展医疗救治、医疗教学与研究等工作的主要场所。

三、项目运作模式（一）项目运作方式1、本项目采用 BOT（建设-运营-移交）的运作方式。

2、某市人民政府授权某市中心医院作为本项目的实施机构与中选社会资本方签订《PPP项目合同》。

中选社会资本方与政府授权的出资代表共同出资，成立项目公司。

3、项目公司负责医技楼、病房楼及地下车库的投资、建设。

4、合作期内，项目公司负责门诊楼、医技楼、病房楼的租赁和非核心医疗服务的运营管理。

5、合作期满后，项目公司将合同约定的项目设施和相关权益无偿移交给实施机构。

移交的资产、设施、设备应保证其功能正常使用、无任何债务负担、达到双方约定的全部交付标准。

综上所述：由社会资本方承担融资责任，并负责完成项目剩余部分的建设和投资（B）；项目建设完毕，通过竣工验收后，某市中心医院高新院区正常实施医院主营业务时,由项目公司将项目所属房屋建筑物以租赁的形式交付医院使用，同时签署13年的非核心医疗的运营维护服务协议，某市中心医院依据租赁协议和运营维护协议向社会资本方支付租金（O）；运营期满后，由项目公司按照约定将所有资产无偿移交给实施机构（T）。

本项目具体采用的运营模式为BOT（建设-运营-移交）方式。

（二）项目合作期限本项目根据设定的运作模式并结合项目实际情况，拟定为15年，建设期2年，运营维护期13年。

建设期是从监理工程师发出项目开工令之日起至项目竣工验收合格日止；运营期是项目工程竣工验收合格日次日起至项目合作期满。

合作期内，若有相关的法律或法规颁布，对 PPP 项目的合作年限有强制要求，则合作双方可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。

四、项目交易结构（一）项目公司股权情况本项目总投资59552.84万元，项目公司的注册资本拟定不低于总投资的 40%，即 24000万元。

项目公司股本结构中：某市某医疗投资有限公司持股比例40%，即9600万元。

社会资本方持股比例 60%，即14400万元。

双方以货币出资方式入股，资本金按照该比例出资到位。

总投资剩余的 60%，即35552.8万元由项目公司自行融资解决。

（二）项目回报机制项目回报机制采用使用者付费的方式。

政府方与社会资方本共同组建项目公司，承担某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目的投融资、建设，并由项目公司运营管理房屋租赁和非核心医疗服务（主要为物业管理服务如保安、保洁、停车场管理、以及超市店铺、营养食堂、门诊挂号、救护车服务等）。

五、项目收益分析本项目运营收入测算如下：1、社会资本方回报测算目标本项目拟以社会资本方为单独核算主体，通过可知、预测或假设的相关指标，测算出社会资本方的投资收益和投资回报情形。

2、社会资本方回报测算前提本次测算建立在原中心医院历史经营数据、可行性研究报告以及工程总概算所提到的各项前提和假定的基础上。

基本前提和假定包括:①依据原中心医院历史经营数据、医院经营特殊性和可研报告相关信息拟定项目运营收入来源主要包括非核心医疗服务收入、资产租赁收入两部分。

a、房屋租赁收入：以租赁形式交付给医院使用的房屋建筑物的租金。

本项目总投资--59552.8万元，合理利润率—6%,运营年限—13年，折现年限—15年，年度折现率—5%b、非核心医疗服务收入：停车场管理，超市店铺、营养食堂、门诊挂号、救护车服务等参照原中心医院历史对外承包估算，运营期内此项收入合计约1841.5万元。

房屋租赁收入 + 运营维护收入 - 支出= 75753.67万元 + 11013.63万元 - 1841.5万元= 84925.8万元②相关税费：在未知运营期间能否获得税收优惠及减免政策的前提下，估算建设过程中可能征收的税种及税率包括增值税：税率适用17%、6%；营业税：税率适用5%；城市维护建设税：税率适用5%；教育费附加：税率适用3%；印花税：税率适用0.1%；估算运营维护过程中可能征收的税种及税率包括增值税：税率适用11%；城市建设维护税：税率适用7%；教育费附加：税率适用3%；?水利基金：按照0.08%；印花税：税率适用0.1%；?企业所得税：利润的25%。

③依据原中心医院历史经营数据、医院经营特殊性和可研报告相关信息估算运营成本：1、工资及福利费：总人数：196人，其中管理人员10人，普通人员186人，管理人员3000元/人/月，普通员工1800元/人/月，社保1250元/人/月（社保196人相同），福利费：管理人员工资的5%，普通人员工资的 5%，共计746.11万元。

2、外购燃料及动力费：8辆救护车每辆每年2万，共计16万元。

3、外购原材料：8辆救护车，每辆15万，共计120万。

每辆救护车6300元/年保险，6200元/年保养，共计10万。

4、其他管理费用：工资及福利费的2%，共计15万。

5、其他营业费用：停车场，餐厅超市收入的2%。

共计2.9万。

④质量缺陷修复费。

在正常使用下房屋建筑工程的最低保修期限为：（一）地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙的防渗漏为5年；（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期（四）电气管线、给排水管道、设备安装为2年；(五) 装修工程为2年。

本测算中未考虑质量缺陷修复费。