第一节 第二节 第三节 第四节
非关税措施概述 传统非关税措施 技术性贸易措施 绿色贸易措施
第一节 非关税措施概述

1、非关税措施含义 指关税措施以外，一切限制进口的措施。
二、非关税壁垒的分类


直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以 限制，即“数量限制”。如进口配额制。 间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限 制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接 地影响和限制商品的进口。 如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海 关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、 卫生检疫和商品包装、标签的规定等。

种类 绝对配额 全球配额 国别配额 自主配额 协议配额 关税配额 全球性关税配额与国别关税配额 优惠性关税配额与非优惠性关税配额
9.2B 进口配额与进口关税的比较
1、进口配额将进口数量限定在一个确切的水平，而 进口关税的限定效果则不确定。 2、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能 导致“寻租”(Rent-seeking)，为腐败埋下种子，给
第1节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 与关税措施相比，非从60年代以来，发达资本主义国家采取 的非关税壁垒措施日益复杂多样化，已近 4000项。
第1节 非关税措施概述
三、非关税措施的特点
2、非关税措施具有较大灵活性和隐蔽性 关税：立法，严格执行，灵活性差。 非关税措施：行政程序，手续简便，灵活。

水平融通 垂直融通

保护条款 出口管理规定 协定的有效期
采取自愿出口限额措施的原因



1.与传统手段被GATT限制有关。 2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被 转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利 润和出口国的福利。 3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。 4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。 5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供 了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限 制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定 义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。
关税：公开税率 非关税措施：不需要公开
第1节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点
3、非关税措施具有针对性（歧视性）
原联邦德国禁止在国内使用车门从前往 后开的汽车，阻挡了意大利菲亚特500型汽车 的进口；法国禁止含有红霉素的糖果进口， 从而有效地阻止了英国糖果的进口；禁止含 有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在 于抵制美国的货物。
第二节 传统非关税措施



进口配额制 “自动”出口配额制 进口许可证 外汇管制 进口与出口国家垄断 歧视性政府采购政策 国内税 进口最低限价与禁止进口 进口押金制 专断的海关估价 进口商品征税的归类
进口配额制

定义 是一国政府在一定时期内，对某种商品的进口 数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内， 配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口， 或征收更高的关税或罚款后才能进口。
第1节 非关税措施概述
一、非关税措施的概念和背景 2、背景
二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈 判，成员国平均关税水平从战前40％下降到 不足10％（欧美日等下降到5％以下）。世 界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了。 各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来 限制进口，非关税手段越来越多。
第1节 非关税措施概述
“自动”出口配额制

定义 是指出口国或地区在进口国的要求或压力下， 自动规定某一时期某些商品对该国的出口限制， 配额内可以出口，超过配额的禁止出口。

“自动”出口配额制于进口配额制的比较

种类

非协定的自动出口配额 协定的自动出口配额

协定的主要内容


配额水平 自限商品的分类 限额的融通
切达奶酪（新西兰）
意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶酪（瑞士）
8 200 000
1 325 000 500 000 1 850 000
资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.
非关税措施的背景
“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6
％以下。但是从60年代起，采用其他保护性措施， 如配额、补贴、‘自动’出口配额以及反补贴和反 倾销，已达到令人震惊的程度。” “1966～1986年之间，进口中受到所有非关税 壁垒影响的份额，美国增加20％以上，日本增加近 40％，欧共体增加60％。 （世界银行：《1991年世界发展报告》）
案例分析：


温州打火机专利案是我国“入世”后，在国际贸易领域第一次遭遇WTO 成员方的借专利壁垒设施阻碍门槛的案件。目前欧洲国家的打火机企业 已申请大量的“安全锁”专利,温州企业研究空间已被“专利壁垒”挤压 得极小。如此一来，如果无法研制出自己的专利，温州打火机业就不得 不花高昂的价格购买国外专利，其产品的成本必然大幅提高而失去竞争 优势。 可以明显的看出欧洲和美国炮制的这个法规的目的就是保护他们自己在 当地的市场，从而把我们中国的打火机赶出欧美市场，其目的很简单。 经过反复协调，17家企业参与应诉，其中15家提出产业无损害抗辩（针 对CR法案和安全锁专利），温州东方轻工实业公司和东方打火机厂提出 无倾销抗辩（含申请市场经济地位） 2002年9月9日，欧盟官员来温对两家东方企业作有关市场经济地位的核 查。一个月后，欧盟宣布给予东方轻工公司、东方打火机厂及宁波四家 企业市场经济地位，我方取得初步胜利。同年12月，欧盟官员再次来温 对进行无损害抗辩的企业中的温州市进出口公司、联合进出口公司、尼 博烟具制造有限公司等三家公司进行核查。2003年7月15日，欧盟接受 本案原告方的撤诉，决定停止对我打火机反倾销案的调查，本案也以我 方赢得胜利而告终。
进口许可证


含义 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，才可进口。 分类

有定额的进口许可证、无定额的进口许可证 公开一般的许可证、特种许可证
外汇管制

含义 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖 实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇 价的一种制度。

种类 数量性外汇管制 是指国家外汇管理局机构对外汇买卖的数量直 接进行限制和分配。 成本性外汇管制（即实行复汇率制） 是指国家外汇管理局机构对外汇买卖实行复汇 率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不 同商品的进出口。
案例 美国的歧视性政府采购政策

美国从1933年开始实行，并于1954年和1962 年两次修改的《购买美国货法》规定，凡是美 国联邦政府所要采购的货物， 必须是美国制造 的，或是用美国原料制造的。开始时它规定， 凡商品的成本有50％以上是在国外生产的，就 称为外国货。接着又做了修改，即对在美国自 己生产的数量不够，或者国内价格太高，或者 不买外国货就会伤害美国利益的情况下，才可 以购买外国货。优先采购美国商品的价格约高 于国际市场价格的6％-12％。但美国国防部和 财政部常常采购比外国货贵50％的美国货。
关于VERs的一个案例
20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下 生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护 条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车 限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布 自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每 年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。 有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽 然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。
经济造成浪费。
3、进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对 国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。
美国进口配额的例子
进口的商品 配额数量（千克/年）
浓缩牛奶（澳大利亚）
浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰） 蓝纹奶酪（阿根廷） 蓝纹奶酪（智利）
91 625
605 092 9 997 548 393 2 000 80 000
第六章 非关税措施
引例：温州打火机出口案


温州是中国打火机的主要生产基地，产品大都出口，年外贸销售量6亿只，占全 球金属打火机市场总量的70%，其中三分之一出口欧盟。因而欧盟是中国打火机 最大的进口国。温州打火机崛起于90年代初，从该行业崛起到发展，一步步迫使 日本、韩国从世界最大的两个打火机输出国变为最大的进口国。其实原因很简单， 就是我们的打火机价格便宜。然而，从打火机的生产转移到中国以后，销售纠纷 就没有停止过。早在中国入世以前，欧盟分别在1995年和1999年两次对一次性打 火机的进口加税；美国在1994年全面实行CR法案，当时几乎把所有的温州打火机 都逐出美国；在中国即将入世的1998年，欧盟又仿照美国提出了CR法案，2003年 底将进入实施阶段；2002年，欧盟又提出对中国出口的打火机进行反倾销立案调 查。 所谓CR法案即“儿童保护法”简称CR（Child Resistance Law）指的是在打火 机的销售中，普及率高的打火机必须加装安全锁装置，以防止儿童玩耍。而普及 率高的定义就落在销售价格上，2欧元以下的打火机落在这个范围之内。因为它是 以价格作为一个安全的界限，所以它是非常不公平的。CR法案对温州打火机具有 相当的针对性，因为大部分温州的打火机价格都在这个范围之内。而法案中的安 全锁装置专利多为国外公司控制，这就对温州的打火机成本造成了很大的影响。 其次，任何一个技术壁垒的设定都要经过非常周密的市场调查的。美国1994年CR 法规成立的时候，它就对市场作过调查。中国包括温州生产的打火机出口价绝大 部分都在2美元以下，这个CR法规几乎可以覆盖我们所有的产品。