编号：FS-QG-35660风险合规专员岗位职责
Risk Compliance Officer Position Duties
说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。

风险合规主管/专员联合信用投资咨询有限公司联合信用投资咨询有限公司关联公司岗位职责:
1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系，参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;
2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理，识别和管理业务中存在的各类风险，如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;
3、执行事前，事中和事后监控，落实各项合规风控制度及流程;
4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;
5、定期向公司提交存量业务风险监测报告，编制季度、年度风险管理报告;
6、定期开展风险控制与合规检查;
7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势，从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:
1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;
2、具有证券从业资格、基金从业资格，有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(FRM)资格考试者优先;
3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;
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