4
3
48
高
收集风险评价相关知识，对管理层进行相关知识的培训。
总经理
各部门
质量方针不适宜，沟通不足；目标设置不合理或方案策划不合理
1、方针应用不充分，无法达成预期效果；
2、目标设定后未进行统计分析管理，流于形式。
将方针目标的适宜性评价纳入管理评审内容，每年进行评价。
公司制定总的质量目标，各部门根据总目标分解本部门的目标，定期统计分析和评价，不达目标采取纠正措施。
3
3
4
36
中
人力资源部
各部门
发展战略
打造核心产品:精密铸件和机械零件。
没有核心产品就失去市场竞争力。
集中资源开发制造核心产品。
5
3
2
30
中
总经理
工程部
组织知识
产品创新需要不断获取新的行业信息和专业的知识。
知识缺乏限制产品创新和市场开发。
产学研结合，与大学和行业协会合作，获取行业前沿知识和资讯用于产品开发和市场拓展。
4
2
3
24
中
总经理
各部门
人事行政管理
岗位职责权限不明确
过程执行不充分，达不到预期效果
制定职位说明书，明确每个岗位的职责和任职要求。建立保持《人力资源管理程序》，确保培训过程有效。
4
2
3
24
中
总经理
人力资源部
各部门
岗位设置不合理，人员能力要求不明确，招聘时评价不充分。
人员能力无法满足岗位要求，对质量管理体系过程绩效产生不良影响。
3
36
中
市场部
总经理
政治环境
社会治安不好
员工生活环境不安全，影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜不要出门
4
1
1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和危险废物。需要按相关法律法规和排放标准处置。
如违法会带来行政处罚或周边居发投诉的风险。
按环评报告的要求安装处理设施，定期监测排放的废水、废气和厂界噪声，不达标时及时采取措施。
3
5
3
45
高
加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人力资源部
生管部
经济环境
中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。
公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。
4
3
内外部因素识别不全面，对识别的内外部因素分析不充分。
策划的质量管理体系不适宜。
每年识别公司环境并对其评价，纳入管理评审内容，为质量体系策划提供依据。
3
4
3
36
中
总经理
各部门
风险机遇识别不全面，分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇
建立保持《风险机遇管理程序》，及时识别风险和机遇，并采取适当的应对措施。
4
5
2
3
30
中
人力资源部
生管部
内部环境
企业文化和价值观
经营理念为“以人为本、规范管理、开拓创新、持续改进、追求卓越”，愿景目标为“打造国内一流的精铸件及机械零件的供应商”。
价值观和目标在公司内沟通不到位时会导致经营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参与，贯彻执行。联合各方优势，取长补短，为员工打造和谐快乐的工作氛围，创造轻松活泼的工作环境。
1
2
10
中
市场部
生管部
产品设计开发管理
设计输入不全面，设计评审，验证，确认不充分。
4
3
3
36
中
人力资源部
各部门
财务状况
公司财务状况良好，偶尔有少部分货款拖欠现象。
资金周转不畅，供应链断裂，导致生产无法进行，员工工资拖欠导致员工罢工。
将客户按风险信用等级划分，跟紧货款，财务部提前预警。
5
3
2
30
中
市场部
财务部
公司绩效
公司经营状况良好，目前的销售营和市场占有率处于行业前列。
前进动力不足，新高度业绩突破较难。
2.各工序关键点进行监控。 3.定期做相关食品级抽查
工程部
采购部
生管部
品管部
技术环境
部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。
供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。
4
3
3
36
中
采购部
品管部
市场竞争环境
5
1
1
5
低
总经理
各部门
内审员能力不足，内审策划不全面，各部门对内审的配合不够
无法按计划有效实施，内审结果的有效性和充分性得不到保障。
建立并保持《内部审核控制程序》明确内审的流程和策划要求。确保内审是系统的实施。
4
2
3
24
中
管理者代表
各部门
管理层不重视，输入不全面，管理评审不充分
识别不到改时机会。
建立并保持《管理评审控制程序》，明确管理评审的输入输出及准备事项避免漏项。
市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。
4
3பைடு நூலகம்
3
36
中
市场部
总经理
文化社会环境
中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
外部环境
法律法规环境
ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。
5
3
4
60
高
1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。
顾客不满意，顾客流失。
建立并保持《客户抱怨事件9D处理办法》，规定顾客投诉处理的流程，及时采取纠正措施并回复顾客。
5
2
3
30
中
市场部
品保部
人员疏忽，漏确定和评审订单信息，订单信息录入错误。
无法按顾客要求准时发货或发错货。
建立并保持《订单评审程序》，确保与客记签订单前进行评审，订单信息得到准确流通。
5
加强公司内部运营管理，寻求改进机会和突破点。
5
3
2
30
中
总经理
各部门
基础设施与运行环境
公司的基础设施和运行环境能满足公司产品全套工序的生产。
基础设施维护保养不当会加快资产损耗，增加成本，影响产品质量稳 定性。
整合进《设备设施控制程序》，加强设备设施的维护保养。
5
3
2
30
中
生管部
品管部
公司运作活动
质量管理体系建立与保持
制定职位说明书，明确每个岗位的职责和任职要求。
4
2
2
16
中
人力资源部
各部门
市场订单管理
信息收集不全面，未能淮确获取顾客满意度。
顾客不满意处未能及时改进，顾客流失
建立并保持《客户讯息回馈处理控制程序》，定期评价顾客满意度。对不满意的项目及时采取纠正措施。
5
2
3
30
中
市场部
品管部
投诉内容收集和原因分析不准确，解决效果和及时率不佳。