过程审核管理办法FTG.26303.008.2-2018发布日期：2018年7月13日实施日期2018年7月13日福田商务汽车事业部/山东多功能工厂FOTON VANS BUSINESS UNIT / SHANDONG MULTIFUNCTION PLANT管理文件基本信息及修订记录文件名称: 过程审核管理办法发布日期:2018年7月13日文件编号：FTG.26303.008.2-2018 提出部门：质量管理部文件类别：○质量手册○程序文件●管理办法起草部门：质量管理部文件级别：○事业（本）部级●工厂级○部门级归口部门：质量管理部文件密级：○普通●秘密○机密○绝密文件状态：●正式○试行使用范围: 商务汽车事业部质量管理部；山东多功能工厂制造技术部、订单与物流部、采购管理部、车身一部、车身二部、油漆部、总装一部、总装二部。

阅读范围: 轻型商用车事业部审批记录起草人惠阳艳会签人刘铁军、张永青、徐伟利、张守全、曹令全、李培栋、刘丰军、王洪栋审核人许伟审查人/审定人杨焕批准人张济民修订记录版本号归口部门发布/修改日期文件发布名称FTG.229A001.052.0-2016 质量管理部2016.11.01 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.229A001.028.1-2016 质量管理部2016.12.23 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.26303.008.2-2018 质量管理部2018.07.13 过程审核管理办法修改原因根据IATF16949：2016标准要求、组织架构职能职责调整及事业部实际业务运行情况进行修订。

序号修改位置修改内容1 3.术语与定义 3.6 增加关键工序审核定义2 5.职能职责“部门/角色”增加车身二部、总装二部。

3 6.2事业部级过程审核工作程序6.2.1增加关键工序审核频次6.2.5增加过程审核范围和关键工序审核范围4 6.4审核准备 6.4.2增加审核员资质要求5 6.7末次会议 6.7.2增加末次会参会人员6 7.2 流程2）流程说明增加附件备注7891.目的落实过程审核相关要求，明确审核策划、审核实施、改进与验收的管理要求及相应职责，确保有效实施过程审核，特制定本办法。

2.适用范围本办法适用于商务汽车事业部的过程审核。

3.术语与定义3.1过程审核：过程审核是用于对过程质量能力的评定，使过程能力达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

3.2过程审核员：具有资质的可以在集团公司内部开展过程审核工作的人员。

3.3公司级过程审核：是指由公司质量管理部组织，联合制造本部等职能部门共同组织的对公司各事业（本）部/工厂进行的覆盖整车各工艺的过程审核。

3.4 事业（本）部/工厂级过程审核：是指由各事业（本）部/工厂组织的对本单位范围内的过程审核。

3.5 专项审核：专项审核是针对问题和事件的审核。

当出现下列情况时实施专项审核：a)大规模顾客抱怨/退货/投诉和索赔；b)重要生产流程更改；c)发生重大质量问题；d)生产转移；e)新产品/重大商改产品；f)材料、重要加工工艺的改变；g)顾客或政府、安全法规新增加的特殊要求；h)其他特殊情况（如公司要求/计划）。

3.6 关键工序审核:针对制造工艺中被辨识出的关键点，实施的审核。

4.引用文件FTG.229A001.008 内部审核员管理办法FTG.10001.059 过程审核管理办法5.职能职责部门/角色职能职责质量管理部1）负责组织过程审核标准的制定；2）负责组织过程审核员选拔、培训和管理；3）负责制定事业部级过程审核符合率目标计划；4）负责事业部级过程审核计划的编制；5）负责事业部级过程审核报告的归档管理；部门/角色职能职责6）负责对审核员及被审核方的激励；7）负责派遣审核员参加公司级的过程审核。

山东多功能工厂制造技术部1）负责配合事业部级的过程审核；2）负责参与过程审核员选拔、培训。

过程审核员1）根据集团公司和事业（本）部/工厂审核计划参加过程审核活动；2）评分定级；3）在审核活动结束时提交过程审核报告和不合格项报告；4）负责过程审核问题整改措施的跟踪和验证；5）定期参加培训和实践活动以保持资质。

车身一部车身二部油漆部总装一部总装二部负责公司级过程审核、事业（本）部/工厂级过程审核、专项审核的陪审及问题的整改工作。

6.管理内容及规定6.1公司级过程审核工作程序6.1.1由质量管理部根据公司质量管理部下发的过程审核计划，制定迎审计划，组织迎审工作；6.1.2质量管理部负责陪审及对公司级过程审核发现问题的跟踪验收。

6.2事业部级过程审核工作程序6.2.1事业部级过程审核由质量管理部牵头组织，工厂制造技术部协助和参与。

原则上事业（本）部/工厂级过程审核每年不少于一次，由主管质量副厂长批准后下发实施。

关键工序审核由工厂组织开展，每季度不少于一次。

6.2.2质量管理部对事业部内的过程审核员统一调度，除审核员外，必要时，根据受审核过程的特点，可吸纳该专业领域的技术专家参加审核活动。

6.2.3在每次审核前组织成立过程审核小组，任命审核组组长。

审核组组长对该审核小组工作计划的制定、实施，审核员分工、审核报告、首次会议、末次会议等全面负责。

6.2.4根据过程审核计划和过程审核小组工作计划，被审核部门做好过程审核陪审工作。

6.2.5在一个审核周期内，过程审核应覆盖所有制造工艺（物流、车身、车架、油漆、总装、质检），对各工艺内工序采取抽样选择的方式实施。

关键工序审核应覆盖所有辨识出的关键工序点。

6.3审核标准6.3.1过程审核小组主要依据以下标准开展过程审核活动：a)《过程能力审核评价表》(附件2)；b)事业（本）部/工厂级现行有效的质量管理体系文件、质量手册、程序文件、作业指导书及标准表单/记录；c）国家强制规定的技术标准；d）适用的法律、法规；e）精益制造要求；f）顾客指定的标准或特殊要求。

6.4审核准备6.4.1审核实施前，审核组长负责编制该次审核小组工作计划，内容主要包括：a) 被审核部门和日程安排；b) 审核员分工；c) 审核过程分配。

6.4.2审核组长根据被审核方的实际情况对审核员进行分工。

审核员分工应遵循以下原则：a) 审核员应与被审核方无直接责任关系；特殊情况下，当审核组内有审核员来自于被审核部门时，该审核员应回避此过程审核活动；b) 审核组成员分工时应考虑被审部门特点、审核员工作经历和专业背景。

c) 审核员应为质量管理部认证取得过程审核员证书的人员。

6.5首次会议6.5.1首次会议由过程审核组长主持，所有审核员、被审核部门负责人参加。

6.5.2审核组长向到会人员通报审核计划。

6.5.3被审核方与审核组确定陪同审核人员。

6.5.4审核组与被审核方相互澄清需说明的问题和注意事项。

6.6过程审核实施6.6.1审核员在被审核部门委派人员的陪同下到现场检查，通过面谈、查阅文件和记录、观察有关工作现状和结果、亲自检验、拍照、摄录等方式获取证据。

6.6.2证据的获取涉及多个过程和多个部门时，审核员必须逐一跟踪落实。

6.6.3审核员在现场发现不合格项时应经该项工作人员确认。

当被审核部门对不合格项有异议时，由审核组长与被审核部门负责人协调、裁定。

6.7末次会议6.7.1审核组长召开由审核员、被审核部门负责人和有关人员参加的沟通会议，审核组长介绍审核结果。

6.7.2末次会议由过程审核组长主持，受审核部门负责人（参加首次会议人员）及迎审人员参加；6.7.3审核组长介绍被审核单位的总体审核情况和存在的主要问题，澄清或回答被审核部门的问题。

6.8过程审核结果报告过程审核报告中应包含以下主要内容：a) 过程审核标准总符合率和过程质量能力评级；b) 所有不符合项的问题清单，及相应的条款判定和分值评定；c）包含各产品的问题归纳，需对各产品进行分别评价。

6.9审核整改和验证6.9.1 各部门在接到审核报告后组织问题的责任分解和整改措施收集，各责任部门需针对问题分析根本原因制定整改计划，在6个工作日内反馈给审核组长整改计划。

6.9.2问题整改周期原则上不超过一个月，如需投资、技改导致整改周期过长需在整改计划中说明。

6.9.3整改周期到期后（原则上一个月后，如有个别项目整改周期过长可分阶段验收），审核组长组织对整改措施的验收并将验收结果报质量管理部，质量管理部将依此作为下次过程审核参考信息，验收报告可根据情况月度或季度下发。

6.10专项审核6.10.1专项审核的实施流程参照本管理办法，首、末次会议可不召开。

6.10.2专项审核可以只覆盖过程审核标准的部分标准条款。

6.10.3 当出现3.5条款的e) f) g)三种情况，需制定专项审核计划并实施审核。

6.11过程审核员的管理参见《内部审核员管理办法》。

7.业务/管理流程7.1流程要素要素名称要素内容要素名称要素内容流程客户生产、质量、相关人员流程所有者质量管理部流程起点编制审核计划流程终点过程质量信息产生流程输入质量控制计划、生产计划、过程质量信息统计规划流程输出过程质量信息报告上游流程内部审核程序下游流程无流程驱动事件驱动资源计算机系统过程审核管理办法 FTG.26303.008.2-2018第5页，共8页7.2 流程7.2.1过程审核管理办法流程图 1）流程图输出输入过程审核管理办法生效日期：2015年9月1日第 页，共 页流程所有者：密级：□普通 ■秘密 □机密 □绝密编号：审核需求提出改进与验证工厂制造技术部质量管理部流程说明审核策划审核实施责任部门工程师/02-1提供制造工艺规范审核组长/01编制审核计划审核组长/02-2通知被审核部门质量部长/03首次会议审核员/04审核质量部长/08编写整改计划审核组长/07发布审核报告审核员/05审核结果评定质量部长/06末次会议责任部长/11整改实施质量部长/12整改验收审核组长/09整改计划验收10是否符合要求是R 08结束审核报告整改计划整改验收报告工程师/02-1参与审核否过程审核管理办法 FTG.26303.008.2-2018第6页，共7页2）流程说明流程 阶段活动编号 活动名称部门/角色 活动描述输入输出模板/标准/工具备注审核策划01编制审核计划质量管理部/审核组长对本业务的标识及追溯性工作进行策划确保各部门明确知道应交付的交付物工厂生产计划a) 被审核部门和日程安排；b) 审核员分工；c)审核过程分配。

附件4：XXXX 年XX 月过程审核计划02-1提供制造工艺规范 工厂制造技术部/工程师 提供本次审核涉及产品的工艺规范审核计划相关技术文件/审核实施04审核 审核员对照《过程能力审核评价表》和工厂实际状况进行审核，在《过程能力审核评价表》中做好不符合事实记录 相关技术文件 过程能力审核评价表附件2：过程能力审核评价表05 审核结果评定 全体审核员 按照《福田汽车过程审核评分依据》对审核案例进行评定 过程能力审核评价表 过程能力审核评价表 附件1：福田汽车过程审核评分依据改进验证07发布审核报告 审核组长将过程审核报告以公文形式发布给被审核单位质量部过程能力审核评价表 过程审核报告附件5：XXXX 年XX 月过程审核报告08编写整改计划各责任部门部长 对过程审核能力评价表中的事件分配整改责任部门和责任人，收集整改措施并评价其有效性。