1 基础 题目三
一、单选题
(1/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
A不少于3个月 B不多于3个月 C不少于12个月 D不多于12个月
(2/160)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。
A国家重点建设债券 B基本建设债券 C特别国债 D长期建设国债
(3/160)以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A金融债券往往有良好的信誉 B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C发行金融债券是金融机构的被动负债 D金融债券的期限以中期较为多见
(4/160)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A层次结构 B品种结构 C交易制度 D交易所结构
(5/160)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。
A提供虚假财务会计报告罪 B欺诈发行股票、债券罪 C内幕交易 D操纵市场
(6/160)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A1 B2 C3 D4
(7/160)基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A相互制衡 B委托与受托 C受益人与经营者 D经营者和所有者
(8/160)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。
A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格
C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
(9/160)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。
A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金
(10/160)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立
(11/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
A 6个月 B 12个月 C24个月 D 36个月
(12/160)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。
A 5 B 10 C 15 D 20
(13/160)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。
A给予纪律处分 B移交法院处理 C记大过处分 D以上都不是
(14/160)金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。
A互相 B多方面 C双方面 D单方面
(15/160)日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
A《日本经济新闻社》 B道-琼斯公司 C日本大藏省 D东京证券交易所
(16/160)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。
A协商定价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D投标定价方式
(17/160)我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A 80% B 90% C 70% D 60%
(18/160)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 2 A发行市场和交易市场 B主板市场和二板市场 C有形市场和无形市场 D集中交易市场和柜台市场
(19/160)认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
A股东 B管理人 C委托人 D债权人
(20/160)持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（）。
A期权 B远期 C互换 D期货
(21/160)运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A结构化金融衍生工具 B嵌入式金融衍生工具
C混合型金融衍生工具 D其他金融衍生工具
(22/160)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
(23/160)期货交易的交易保证金由（）缴纳。
A买方 B卖方 C交易双方 D交易所
(24/160)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
(25/160)2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（ ）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
A巴黎交易所 B葡萄牙交易所
C伦敦国际金融期权期货交易所 D新加坡交易所
(26/160)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A加权平均 B风险调整 C平滑处理 D指数化处理
(27/160)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。
A亚洲债券 B欧洲债券 C龙债券 D外国债券
(28/160)（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A2005年2月18日 B2005年10月 C2006年11月15日 D2007年10月1日
(29/160)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。
A普通股票 B债券 C权证 D优先股
(30/160)下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A不保证客户的投资收益 B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D从事与其履行职责有利益冲突的业务
(31/160)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。
A收益减少的效应 B收益增长的效应 C利润增加的效应 D成本降低的效应
(32/160)按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型 3 产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品 B联结的收益保障性 C联结的发行方式 D嵌入式衍生产品
(33/160)从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。
A审批制 B核准制 C注册制 D备案制
(34/160)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
(35/160)开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。
A基金份额资产总值 B基金份额资产净值 C基金资产总值 D基金资产净值
(36/160)证券市场的监管手段不包括（）。
A监督调查 B法律手段 C经济手段 D行政手段
(37/160)下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A票面利率 B市场利率 C债券面额 D债券发行人
(38/160)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )
A 1938.85 B 1939.84 C 1938.86 D 1938.84
(39/160)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A发行和交易的场所 B销售的场所 C投资的场所 D转让的场所
(40/160)证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A中介机构 B自律性组织 C监管机构 D投资机构
(41/160)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构
(42/160)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A上市股和非上市股 B优先股和普通股 C流通股和非流通股 D有限售条件股和无限售条件股
(43/160)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。
A1年 B5年 C2年 D3年
(44/160)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国务院
(45/160)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
A1990年11月，1991年8月 B1990年12月，1991年7月
C1991年7月，1990年12月 D1991年8月，1990年11月
(46/160)以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。
A大额投资资金 B大额储蓄资金 C小额储蓄资金 D小额投资资金
(47/160)证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）。
A资金监控 B行情监控 C交易监控 D证券监控
(48/160)下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。
A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理