质量管理体系过程方法审核方案
一、审核准备
采用过程方法进行审核策划，审核组特别是组长和专业审核员先期应对受审核方的组织机构、产品、活动及质量管理体系所识别的过程等要充分了解，通过文件审核、初访或一阶段审核时，判断组织是否识别了组织管理体系中实际存在的过程及相互关系，过程的职责是否落实。

目前多数组织并没有按照过程方法建立体系，审核组应了解组织已识别的固有流程（过程）及其内在联系。

审核组长应根据组织的规模、产品、活动等特点及文审的结果，按照过程审核的要求，策划审核思路，同时考虑审核组成员（特别是专业审核员的充分性）、审核时间等资源配置的合理性。

采用过程方法审核要想获得预期的效果，单靠第三方认证机构的努力是不够的，需得到受审核的配合。

因此，按过程方法审核，应事先与受审核方充分沟通，就审核活动的安排进行详细的说明，并得到受审核理解与确认。

二、审核计划的编制
1、审核计划编制注意事项：
a) 依据组织已识别的过程或固有流程（过程）及审核的关注点策划审核顺序和审核分组；
b) 按过程编制审核计划时，需考虑部门集合、相关过程的集合（应注意：过程≠部门、过程≠要素）；
c) 如果组织已按过程方法建立体系可以按相关过程编制审核计划；目前多数组织并没有按照过程方法建立体系，编制审核计划时，可按产品和服务实现的大流程策划审核思路。

如选择某特定的产品为主线，根据产品实现的业务流程，从客户
要求的识别、确定与评审开始，到产品或服务的开发、产品或服务实现的策划、产品或服务提供的过程、产品或服务的监视与测量、相关支持过程与管理过程、一直到顾客满意过程和持续改进过程。

d) 分组安排审核时，应考虑组织规模特点、过程间关系和信息沟通的便利（过程活动职责间的关系），避免分组过多，否则过程的关联程度可能会减弱；
e) 开始时，先审核管理过程和目标的展开及实施情况，总体了解体系及业绩的情况，以判断下一步审核中的关注点；再按实际流程审核产品实现过程，并纳入相关的支持过程一并进行审核；
f) 把主要审核时间用在产品实现过程方面，并始终关注顾客的要求；
g) 关注系统的目标及过程间的接口，关注过程的系统性；
h) 应保证审核组内部较为充分的沟通时间。

2、审核计划编制案例
（1）小型组织
a．特点：通常情况下，这类组织部门层次较少。

有时，虽然组织机构存在许多的部门名称，但实际的责任人只有一个，也就是活动的责任人相对较少，并且集中，可以按照实际过程将有关部门进行整合。

b．对这类组织的审核建议不分组，只要根据管理体系的流程特点，先审核组织体系的主要业绩及管理情况，再按照产品／服务的实现流程审核相关的产品／服务的实现过程和支持过程。

c.对小型组织的审核，虽然审核组不分组，但在实际审核中，应明确分工，在审核计划中予以体现。

以下为小型组织审核计划案例。