第十五章 市场失灵和微观经济
政策
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经济学之父亚当•斯密在其巨著 《国富论》中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手——价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “自由放任主义”。
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第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
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➢ 与私人物品总需求曲线的比较（教材P383）
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私人物品
公共物品
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公共物品与市场失灵
➢ 非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消 费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人 愿意提供公共物品。
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生产的外部不经济
生产的外部经济
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三、有关外部影响的政策
（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款， 使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成 本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭 或减少消极的外部因素。
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P>MC 无效率
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图：垄断与低效率
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二、寻租理论
寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动
垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价
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三、反垄断的措施
1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。
主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。
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二、外部影响与资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优 状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了 作用。
社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益 和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产 量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下 的产量
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。
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四种类型的物品
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市场失灵的主要表现
市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。
垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性；
信息不完全影响经济的有效运转.
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微观经济政策
从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游 日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古 当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的 损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻 谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农 民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市场失灵”。
（2）补贴：
（3）企业合并 ：
（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。
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四、科斯定理
n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。
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1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
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同样一件事情在不同的
时代与地点其结果不同，两代经济学
家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
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➢ （2） 不具有竞用性（非竞用性）
公共物品（国防）、公共资源（海鱼）
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公共物品的最优数量
公共物品的最优数量取决于其需求和供给
供给：取决于边际成本状况。
需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。
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公地悲剧
养羊数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0
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公共资源
共有资源是指那些任何人都可以使用的资 源。
结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。
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与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人
的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎， 大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐 渐减少。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
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科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要 制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调 节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
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例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两 个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给 每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权 给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或 居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。
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公共物品特征
公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。
➢ 公共物品的特点：
➢ （1） 不具有排他性（非排他性）
➢ 对垄断的管制 ➢ 公共物品的供应； ➢ 外部性的干预； ➢ 信息不对称的干预；

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第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
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一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
四、对垄断的公共管制
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对垄断的管制：递增成本
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对垄断的管制：递减成本
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