指数重指数指数等级来访人员未预约
窃取公司机密、给公司带来潜在危险339中来访人员预约登记表本厂来访车辆、人员未登记
非法人员混入厂区进行破坏活动
339中来访人员登记车牌号，所有访客的身份证号（或驾驶证）
本厂厂区内无法识别，人员是否是授
权进入
非法人员混入厂区进行破坏活动
339中进入厂区佩带厂牌、访客证、拖车司机证……
本厂没有进行相关背景调查使用有犯罪前科的人员强制奴役
248中
新进员工进行背景调查；法法人员立即清退
本厂不明白反恐要求及危机意识
当发生反恐事件时员工无法识别及报告
248中1、对员工进行岗前、岗中培训增强危机意识
2、对敏感部门进行针对性培训，清楚认本厂工厂没有足够的警告标志
容易造成人员安全及工厂的安全
224低张贴足够的安全警告标志本厂没有交回厂牌及锁匙；没有取消其相关密码及其它权限非法人员混入厂区进行破坏活动或窃取相关资料248中
辞工员工需提交辞职申请单，并由相关人员监督完成移交手继后方可离厂
本厂未指定安全负责人
无法推行C-TPAT政策
2510中指定各级安全负责人并制定职责本厂制定C-TPAT程序不完善或未定期
更新
无法获取新C-TPAT政策或执行不到位
236中定期复阅更新
本厂未制定内外部联络系统
发生安全意外事件时无法联系
2
4
8
中制订内外部安全防护电话并即时更新本厂
工厂没有使用坚固的建筑无法抵抗非法人员的进入和武力侵入155中1、使用牢固的砖墙；围墙高度不低于是
6尺；距围墙1米内禁止摆放物料
2、货物储存区窗加牢固防盗网本厂
工厂大门没有关闭装置及人员监
管
非法人员、车辆进入
155中
1、大门安装铁闸
2、24小时CCTV监控及人员监控
本厂
成品未有得到有效管控
成品被盗或被放入非法违禁品
155
中1、成品摆放在成品仓，24小时CCTV进行监控
2、成品仓进出大门安装红外线报警监控本厂
工厂没有安装消防报警和灭火系统不能即时监测、报告突发情况和扑灭火险
155中1、每栋每层安装消防警装置2、按要求配备灭火器
3、货仓、办公楼安装红外线报警装置本厂
安保器材失效无法正常监控厂内状况155中1、红外线、电子巡逻、对讲机等使用说明书；
2、安保器材定期检查记录
本厂
4
实体保安
1
人员出入控制2
个人安全程序
3
程序保安
指数重指数指数等级
工厂没有划分外部、内部车辆停放区域私家车进入装货区导致货物丢失或进
行恐怖活动
155中
对外来车辆、员工车辆、货柜车辆停放
进行分域本厂
工厂没有足够的照明不能即时发现货物丢失或恐怖活动248中1、安装足够的灯光照明
2、安装足够的应急灯
本厂
工厂的门/窗没有上锁装置及监控系统货物丢失、非法人员闯入248中
1、配备上锁装置（如：锁、锁扣）
2、安装CCTV；存贮45天并画面清晰可辨
3、配备12小时备用电池
本厂
工厂没有金属探测器无法识别利器236中配备金属探测器本厂安保人员发现异常未登记遗漏异常问题248中保安巡检异常记录表本厂
工厂建筑物没有检查非法人员进入工厂144低保安4小时定点巡检厂房包括厂区围墙、
车间、门、窗、锁
本厂
电子监控没有系统检查电子监控坏掉后不能及时发现236中对设备完好进行定期点检及维护本厂
信件、包裹未检查信件、包裹内夹有危险物品236中1、对进入工厂的信件、包裹需有登记
2、收件人员须配合保安对可疑信件、包
裹的检查
本厂
工厂没有对员工携带违禁物品进
行控制
携带违禁物品进入工厂248中保安对进入厂区员进行检查本厂
工厂没有对生产区域进行安全控制货物短缺、货物混入违禁物品2510中
1、员工入职前进行背景调查；
2、每年对再职员工进行背景调查
3、包装成品进行称重
本厂
工厂没有24小时安保无法及时发现恐怖事件155中24小时保安值班本厂工厂没有对危险易燃物品储存进
行监管
发生泄露、火灾、爆炸155中对危险易燃物独立存放并进行二次防漏本厂
货物收发没有检查问题货物混入工厂155中对货物收发进行检查，检查OK方可入
仓使用
本厂
仓库管理人员出入失控248中1、对进出货仓人员授权
2、定期更新授权人员名单
本厂
电脑资料未备份信息丢失、泄露144低需做到异地备份，保存备份日志本厂
未受权人员进入IT房窃取公司机密/通过网络扩散病毒155中1、要求从事IT人员及进入机房人员需授
权书，机房前需张贴授权人员信息
2、进入机房非授控人员应有记录
本厂
4
实体保安
现场保安
指数重指数指数等级IT人员未对公司电脑做定期检查部分员工安装非法软件
1
4
4
低1、IT人员定期对公司电脑进行抽查并形成记录
2、定期对电脑防火墙进行升级；安装杀本厂
未受权人员非法打开他人电脑窃取公司机密155中1、输错三次密码即锁定
2、电脑不使用的话，要有安全屏保出现
3、电脑密码最多8周需更换一次本厂
船务、运输资料保管不当1、非权限人员调阅2、恶意篡改信息
155中1、资料授权调阅2、资料核查
本厂雇用临时司机
进行非法走私或偷窃物品；
人口贩卖、偷运非法人员等违法行为
155中1、使用本公司再职司机；2、对司机进行背景调查
本厂评估时未对供应商资金财力稳定性、资质有效性进行评估供应商为了获取经济利益铤而走险进
行违法活动
1
4
4
低
对供应商进行资金财力稳定性、资质有效评估
本厂
没有对供应商进行有效的反恐评估1、供应商不了解反恐政策
2、无法保证供应商提供的物料、资
料是否安全
144
低1、对供应商传达反恐政策；
2、定期、不定期评估供应商对反恐政策
执行情况本厂
货贷/运输商管控泄露公司的船务信息
248中1、定期对货贷公司进行评估客户封条保管不善丢失或损坏货物在运输途中被混入违禁物品或进行非法走私活动
155中对封条进行有效追踪本厂非授权人员接触货柜
货物在运输途中被混入违禁物品或进行非法走私活动2510中
1、对货柜进入装卸区域进行物理隔离
2、对非授权人员接触货柜进行盘查
本厂没有对货柜进行检查
问题货柜进厂
155中1、对货柜进行七点、十点检查；并记录本厂运输追踪
1、司机随意更改路线，无法监控运输途中是否进行非法活动。
248中
1、要求运输公司采用安全追踪技术（如：GPS定位技术……）
客户没有人员对装柜进行监督
问题货物进入货柜
1
4
4
低安排保安及授权货仓人员进行监柜本厂海洋集装箱运输
海运过程产品被破坏或私自改变航线导致货物被放置危险爆炸物品155
中HK船务部需在客户指定时间24小时前向客户发出已走货通知，并将海关封条号
、柜号/拖车号等走货信息及时输入客户系统
船务公司空运货物货物在空运途中被调换货放置危险爆炸品
155
高HK船务部需在客户指定时间24小时前向客户发出已走货通知，并将海关封条号
、柜号/拖车号等走货信息及时输入客户系统
空运公司
6
商业伙伴程序
及
风险评估
7
运输工具保安8
船运/空运/码头监管
5
IT 安全
指数重指数指数等级
码头卸货码头卸货中产品被调换或放置危险物
品
155高有专职报关员监督码头装卸工作客户
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