第五章非关税措施第一节非关税壁垒概述第二节非关税壁垒的主要种类第三节非关税壁垒对国际贸易的影响由于关税壁垒自身的特征所限，第二次世界大战后各国对外贸易中更多地运用了非关税壁垒的保护手段。

非关税壁垒的手段繁多，且非常灵活。

本章重点介绍了常用的非关税措施，包括进口配额、进口许可证、外汇管制。

通过学习，本章的重点在于掌握主要非关税壁垒的含义以及它们如何起到了限制商品进口的作用，了解国际贸易中对这些措施的主要规定，体会非关税壁垒的主要特点，并了解非关税壁垒对国际贸易产生的影响。

我国水产品面临的非关税壁垒问题至2004年末，我国水产品产量已连续15年稳居世界第一。

水产养殖和捕捞的产量统计数据表明，我国渔业生产能力的增长水平远远高于世界其他国家（地区）的增长水平。

我国水产品国际贸易的地位举足轻重，我国渔业在国民经济中的地位举足轻重。

尽管我国加入了世贸组织，水产品出口享受着多边的优惠关税，但越来越多的非关税壁垒已经成为我国水产品出口的主要限制性因素。

（一）技术性标准壁垒（二）质量安全认证壁垒（三）产品成分壁垒第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的定义二、非关税壁垒的分类三、非关税壁垒的特点一、非关税壁垒的定义非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs）是指关税以外的一切限制进口的措施。

它是与关税壁垒相对而言的。

（一）从对进口限制的作用上分类直接非关税壁垒直接非关税壁垒指进口国直接对进口商品进口的数量、金额加以限制。

如进口配额制、进口许可证制、自动出口配额制等。

间接非关税壁垒间接非关税壁垒是指进口国未直接规定进口商品的数量、金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响、限制商品的进口。

如进口押金制、最低限价、海关估价、技术标准等。

（二）从对进口不同的法令和实施上分类非关税壁垒可分为：从直接限定进口数量、金额的实施上：有进口配额制、“自动”出口配额、进口许可证制等。

从国家直接参与进出口经营上：有进出口国家垄断、政府采购等。

从外汇管制实施上：有数量性外汇管制、成本性外汇管制。

从海关程序和对进口价实施上：有海关估价、繁杂的海关手续、征收国内税、进口限价等。

非关税壁垒和关税壁垒都有限制进口的作用，但是非法关税壁垒与关税壁垒比较，具有以下特点。

（一）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性、针对性一般说来，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并像其他立法一样，要求具有一定的延续性。

非关税壁垒通常采用行政程序，制定手续和程序较简便，能随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口的措施，较快地达到限制进口的目的。

（二）非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品成本和价格，削弱其竞争力，间接地达到限制进口的目的。

关税往往较难起到限制商品进口的作用。

但一些非关税壁垒措施如进口配额等，预先规定进口的数量、金额，超过限额就直接禁止进口，起到了关税未能达到的目的。

三、非关税的特点（三）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性一般说来，关税税率确定后，往往以法律形式公之于众，依法执行。

出口商通常比较容易获得关税税率信息。

一些非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。

同时，一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施，结果大大增强了非关税壁垒的差别性和歧视性。

一、进口配额制二、“自动”出口配额制三、进口许可证制四、外汇管制五、进出口国家垄断六、歧视性政府采购七、国内税八、最低限价制和禁止进口九、进口押金制十、专断的海关估价制十一、进口商品征税分类十二、技术性贸易壁垒十三、其他新型壁垒进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（1季度、半年、1年）内，对于某些商品的进口数量或金额等加以直接的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收较高的关税或罚款后才能进口。

进口配额制的具体分类如图5-1所示。

图5-1 进口配额制的具体分类示意图一、进口配额制（一）绝对配额（Absolute Quotas）绝对配额是指在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。

1. 全球配额全球配额是属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。

主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。

1. 全球配额由于全球配额不限定进口国别或地区，在配额公布后，进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地区进口。

同时，邻近国家或地区因地理位置接近的关系，到货较快，比较有利，而较远的国家或地区就处于不利的地位。

因此，在限额的分配和利用上，难以贯彻国别政策。

为了避免或减少这些不足，故一些国家采用了国别配额。

2. 国别配额国别配额是在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不准进口。

为了区分来自不同国家地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。

实行国别配额可以使进口国家根据本国与有关国家或地区的政治经济关系分别给予不同的额度。

2. 国别配额（1）自主配额。

自主配额又称单方面配额，是由进口国家完全自主地、单方面规定在一定时期内从某个国家、地区进口某种商品的配额。

（2）协议配额。

又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。

（二）关税配额关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内对规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税、罚款。

关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配；按征收关税的目，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。

二、“自动”出口配额制“自动”出口配额制（"Voluntary" Export Quotas）又称“自动”限制出口。

所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

“自动”出口配额制具有强制性。

绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来二、“自动”出口配额制“自动”出口配额制有以下两种形式：（一）非协定的“自动”出口配额即不受国际协定的约束，而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。

（二）协定的“自动”出口配额即进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。

在协定规定的有效期内某些商品的出口配额，出口国应实行出口许可证制或自行限制商品出口。

“自动”出口配额大多数属于协定的“自动”出口配额。

进口许可证制（Import Licence System）是指国家为了管制对外贸易，规定某些商品必须到国家指定的机关申领进出口许可证，方可进出口，没有许可证，一律不准进口，海关不予放行。

许可证是国家许可外贸经营者进口或出口货物的凭证，也是海关对进出境货物监管的重要依据。

进口许可证的分类如下：（一）从进口许可证与进口配额的关系上划分进口许可证可以分为两种：有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。

（二）从进口许可证的许可范围上进行划分进口许可证可以分为公开一般许可证和特种许可证。

公开一般许可证又称公开进口许可证。

公开一般许可证对进口国别或地区没有限制，进口商只要填写公开一般许可证，即可获准进口。

特种许可证又称非自动进口许可证。

进口国贸易当局经过对进口商的申请进行逐笔审查后方可放行，并明确指定进口国别或地区，这种许可证才是起限制进口作用的许可证。

外汇管制（Foreign Exchange Control）是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。

外汇管制一般可分为如图5-2所示的三种：图5-2 外汇管制分类（一）数量性外汇管制国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，其目的在于集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。

（二）成本性外汇管制成本型外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。

复汇率制是指一国货币的对外汇率有两个或两个以上。

其目的是利用汇率的差异来限制和鼓励商品进口或出口。

（二）成本性外汇管制（1）进口方面：对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率。

对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备，适用一般的汇率。

对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。

（2）出口方面：对于缺乏国际竞争力但又要扩大出口的某些出口商品，给予较为优惠的汇率。

对于其他一般商品出口适用一般汇率。

（三）混合性外汇管制混合型外汇管制即同时采用数量型和成本型外汇管制，使国家能更有效地控制外汇，限制商品进口。

五、进出口国家垄断进出口国家垄断是指在对外贸易中，对全部或部分商品的进出口规定由国家机关直接经营，或把商品的进出口垄断权给予某些垄断组织或专业外贸公司。

进出口国家垄断主要集中在三类商品上面（见图5-3）。

图5-3 进出口国家垄断商品主要分类第一类是烟酒类。

烟和酒是非生活必需品，但消费者众多，消费量大，国家对其垄断专营，既可以取得巨大的财政收入，又可使其控制在一定数量以内。

第二类是农产品。

农产品是敏感性商品，关系到国计民生，因此许多国家垄断农产品的进出口，把对农产品的对外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分。

第三类是武器。

武器直接关系到整个国防和社会的安定，世界上几乎所有的国家都由国家直接垄断武器进出口。

六、歧视性政府采购歧视性政府采购（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。

国家机构各部门所需的大量商品是社会购买力的重要组成部分，它直接影响国内生产市场，如果规定必须优先购买本国产品，将在很大程度上抑制进口。

七、国内税国内税（Internal Taxes）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口。

这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段。

国内税通常是不受贸易条约或多边协定限制的。

国内税的制定和执行属于本国政府机构的权限，有时甚至是地方政权机构的权限。

利用国内税来抵制外国商品的进口，主要是利用国内商品与进口商品之间的不同税率、国内产品免征或退还、进口商品如数实征等手段来实现。

八、最低限价制和禁止进口（一）最低限价（Minimum Price）它是指一国政府规定某进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于规定的最低价格，进口国就对该进口商品征收进口附加税或禁止进口。