论新型非关税壁垒的理论与现实基础学生姓名：敖嘉阳指导教师：梁小尹学院：商学院专业班级：信息管理与信息系统1501班中南大学法学院国际法研究所2015年12月28日论新型非关税壁垒的理论与现实基础摘要随着WTO规则体系对国际贸易的协调和推动，全世界各国的关税大幅度削减，传统的贸易保护措施的作用大大降低，同时传统的非关税壁垒如配额、进口许可证等也受到限制，而各种新型非关税壁垒措施则迅速出现和发展。
新型非关税壁垒通常以保护安全、维护人类和动植物的生命和健康、保护环境和生态平衡等为借口，通过立法或制定技术法规、标准和合格评定程序等来影响自由贸易的实现，行贸易保护之实，日益成为新的贸易保护主义的主要内容。
新型非关税壁垒的实施对发展中国家经济，贸易发展产生极大影响，成为发达国家与发展中国家之间贸易限制与反限制斗争中的一个热点，成为国际贸易领域中的重要问题。
本文主要对新型非关税壁垒的理论与现实基础做一个论述，并提出一种新的非关税措施。
关键词: 非关税壁垒非关税措施非物质文化遗产保护Discussion on the theoretical and practical basis ofthe new Non-Tariff BarrierABSTRACTWith the development of WTO rule system for international trade coordination and promotion, most of Countries' tariff reduction. Also, the traditional trade protection effects greatly reduced. The traditional non-tariff barriers such as quotas, import licenses and so on are also restricted. However, a variety of new non-tariff barrier measures are rapidly emerging and developing. In order to implement trade protection, new non-tariff barriers use safety protection, protection of human and animal and plant life and health, environmental protection and ecological balance as excuses to influence the realization of free trade through legislation or preparation of technical regulations, standards and conformity assessment procedure. It gradually becomes the main content of the new trade protectionism. The implementation of the new non-tariff barriers has greatly influenced the development of economy and trade in developing countries. It has become a hot spot in the struggle of the trade restrictions and anti-restrictions between the developed countries and the developing countries, and has become an important issue in the field of international trade. This paper makes a discussion on the theoretical and practical basis of the new non-tariff barrier, and puts forward a new non-tariff measure.Key words: Non tariff-barriers NTMs Intangible Cultural Heritage Protection目录第一章什么是非关税壁垒 (1)1.1 含义 (1)1.2 分类 (1)1.3 特征 (1)1.4 非关税壁垒的主要措施 (2)1.4.1 传统非关税壁垒的主要形式 (2)1.4.2 新型非关税壁垒 (2)第二章新型非关税壁垒的理论基础 (4)2.1 贸易保护主义理论 (4)2.1.1 含义 (4)2.1.2 发展 (4)2.2 新贸易保护主义理论 (4)2.2.1 新贸易保护主义的一般特征 (5)2.2.2 新贸易保护主义特征演变的主要理论依据 (6)第三章新型非关税壁垒的现实基础 (6)3.1 非关税壁垒从经济学角度考察有三大益处 (6)3.2 非关税壁垒的重要性及当前的实施和研究现状 (6)3.3 为什么非关税措施会如此大量肆虐 (7)3.4 新型非关税贸易壁垒措施产生的背景和原因 (8)第四章提出一种新非关税措施—非物质文化遗产保护措施 (9)4.1 非物质文化遗产的含义 (9)4.2 实行非物质文化遗产保护措施的背景及意义 (9)4.3 国际条约对非物质文化遗产保护的规定[11] (10)4.4 相关非关税措施 (10)参考文献 (11)第一章什么是非关税壁垒1.1 含义非关税壁垒（Non-tariff barrier），又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
1.2 分类关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。
1.3 特征首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。
而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。
关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。
而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。
另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。
但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。
[1]1.4 非关税壁垒的主要措施1.4.1 传统非关税壁垒的主要形式传统的非关税壁垒主要通过数量进口的限制或者通过国内采取一定的措施来进行限制进口，这些措施主要包括进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制、外汇管制、最低限价、各种国内税、进口押金制度、海关估价制度、卫生检验规定等。
1.4.2 新型非关税壁垒新型非关税壁垒是区别于传统非关税壁垒的总称。
新型非关税壁垒和传统非关税壁垒一样以限制商品的进口为主要目的，但另一方面，它又是以保护安全、维护人类和动植物的生命和健康，保护生态环境，促进产品质量的姿态出现在国际贸易中的。
新型非关税壁垒的主要表现形式为：技术性贸易壁垒；绿色贸易壁垒；社会责任标准贸易壁垒；贸易保障措施；动物福利贸易壁垒五种形式。
[2]（1）技术壁垒技术壁垒，就是通过制定严格的技术标准、包装和标签标准以及卫生检疫制度等，对进口商品加以限制。
它是发达国家在经过多年的工业化进程之后形成的一系列标准，包括严格的产品准人条件和一系列的技术认证制度等等。
比如电器产品欧盟有EC标准，美国则有UL标准。
在贸易战中，技术法规、标准和评定程序经常被作为实施贸易保护的工具和手段，是用来争夺利益的大棒。
（2）绿色壁垒绿色壁垒是指以保护地球上的自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列较为苛刻的环保标准，达到对来自国外的产品或服务加以限制的目的。
绿色壁垒形成的原因在于关贸总协定第二十条中规定，为保护人类、动植物的生命及健康，为保存有限的天然资源，允许对贸易进行限制。
其表现形式主要有环境关税、环境市场准人、环境贸易制裁、推行国内PPM标准及其他标准、消费者的消费选择（绿色消费）、强制性环境标志、强制要求ISO14000认证等等。
（3）社会责任标准贸易壁垒SA8000 是规范社会道德行为的一项新的国际标准。
SA8000 要求企业在赚取利润的同时主动承担社会责任，目标是保护人类基本权益，改善全球工人的工作条件，确保企业所提供的产品符合社会责任标准要求，达到公平的工作条件的标准。
SA8000 在童工、强制性劳动、健康与安全、结社与谈判、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资报酬、管理系统等方面对企业规定了社会责任的最低的要求。
SA8000 终将成为ISO9000、ISO14000 之后的一项新的国际标准。
一旦企业取得了SA8000 认证，就等于取得了进入进口国的通行证，但通过第三方认证则要增加企业的沉重的负担。
（4）贸易保障措施保障措施是在缔约方履行协定规定的义务后，造成的严重损害得到补救或避免严重损害威胁，免除其承诺的义务的一项条款。
一些国家利用保障措施条款来达到保护本国产业的目的。
欧美等工业发达国家在经济结构调整中，许多传统的工业已逐渐失去竞争能力，出于保护其传统的夕阳工业，减少失业压力，乃至达到政治目的，不断使用保障措施限制外国商品的进口。
特定产品保障措施是在中国加入WTO 时，设立的“特定产品过渡性保障措施机制”。
根据该条款规定，在我国入世后12 年内，如原产于中国的产品在输入任何WTO 成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国内产品的国内生产者造成或威胁造成市场扰乱，则受影响的WTO 成员可请求与中国进行磋商，以期寻求双方满意的解决办法。