2016年下半年江苏省基金从业资格：杜邦分析法考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现2、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。

A．1B．2C．3D．43、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险4、基金管理费率主要与__有关。

A．基金的规模B．基金托管人的声誉C．基金二级市场的换手率D．基金的风险5、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%B．5%C．10%D．20%6、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理7、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证8、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．3609、基金投资者是__。

A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人10、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日11、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30B：60C：90D：12012、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行13、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》14、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率15、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力16、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书17、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：当日B：次日C：第三日D：第五日18、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．419、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统20、资产配置有两种类型，即__。

A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置21、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院22、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购23、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%24、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．1025、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值2、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式4、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大5、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权6、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系8、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。

A：5B：2C：3D：109、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人10、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标11、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于12、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后的信息披露费用13、债券基金收益与市场利率的关系是____A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的14、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于B．低于C．等于D．高于或等于15、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%16、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。

A．中国结算公司B．商业银行C．基金管理公司D．中国证监会17、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则18、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易19、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位20、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现21、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者23、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告24、封闭式基金是指____A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金25、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。

A．币种B．拒绝申购的情形C．暂停申购的情形D．巨额赎回的情形。