SO
公司范围内
内部因素
经营风险
SO
公司范围内
内部因素
经营风险
12 来料检验
IQC
13
产线来料异 QE 常处理
14 供应商审核 SQE
组长在接到仓管人员 报检通知单后，依据 检验员分工将报检单 分发给检验员，并督 促检验员在规定时间 完成批次物料检验， 并将不良物料反馈给 QE工程师依据产线反 馈物料情况，到产线 进行物料问题分析、 并确认问题归属，如 属供应商来料问题将 通知供应商改善，现 按供应商稽核表单内 容对供应商展开稽 核，并就目前存在的 质量问题进行整改方 案的确认。
检验员按检验单抽取 样本数，按检验规范 、样品、图纸、ECN检 检验员未按标准 验依据进行来料判 检验漏检项目 定，并将不合格结论 传递给工程师，再进 行确认。 现场问题确认质量问 分析问题结果与 题归属，并依据情况 根本原因存在偏 制定纠正措施，通知 差 供应商采取预防措施 组织人员按供应商稽 提交整改报告内 核表单内容进行现场 容是否如报告内 稽核，并将存在问题 容落实，没时间 反馈供应商，要求在 确认。 限定的日期回复整改 造成生产过程中 未按照作业指导书去 智能台不能通过 检验，未带静电手环 及静电损坏元器 作业未清零 件
实际按事业部提出需求 安排计量
计量及时性
SO
公司、外部客户
经营风险
内、外部 因素
产品总体 26 部门人员 设计
产品各模块设计
产品的硬件、软件、 有些模块未按要 结构、生产设备、工 求设计、影响产 艺等各模块的评审 品研发或生产
WT
公司范围内
内部/外部因 经营风险 素
根据各模块的实际研 有些环节发生突 27 制定计划 部门人员 对现有计划进行优化 发情况进行合理调整 发事件无法预知 及优化 28 决策评审 部门人员 评估现有项目计划 评估项目计划中的时 间节点、资源分配及 成本等关键因素 对产品的各个模块进 行测试、修正及评审 评估不到位
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
3
环境、职 业健康安 部门人员 全管理
在公司范围内抽烟
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
4
领料
部门人员
物料领取
物料未交接或未清点
不齐套或少料造 成不能及时完工
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
5
装配
部门人员
组装半成品
未按SOP作业
造成产品缺陷
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
6
老化
部门人员
老化
老化设备故障
减产
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
7
检验
部门人员
检验
检定台故障
减产或隐患产品 出厂
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
8
包装
部门人员
打包
未按要求装箱
造成客户投诉
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
9
知识产权 遵守知识产权相关制 按照知识产权管理规 技术方案泄露& 研发人员 管理 度 范 侵权风险
外部因素
23 体系认证
体系专员
寻找符合我司国内外市 场竞争要求的同品牌认 证机构多，价格通过商 务谈判
认证机构经营的 稳定性
SO
公司
战略风险
外部因素
24 体系维护
体系专员
保持建立的体系持续 改进
各部门维持体系有效性 较好
各部门人员流动
SO
公司
经营风险
内部因素
25 计量管理
计量工程 师
对事业部用来施工过 程测量的长度类量具 、万用表等进行计量
客服人员收集客户对 产品的要求及异常反 馈信息做及时汇报.
实验员根据扩展实验 规范，具体订单要 实验员未按照标 求，国标，国际标准 准检验漏项目 检验依据进行检验， 不合格时发出实验异
反馈信息中应有（异常 现象、产品合同信息、 不良数量、目前现场处 理状况等） 对异常进行临时对策、 根因分析、长久措施、 效果确认、预防措施的 实施 根据客户的审核清单， 明确责任单位责任人， 提供佐证证据资料应审 反馈回公司的信 息有误或不及时
SO
部门范围内
内部因素
经营风险
19 客诉异常
客服中心
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
20 客诉处理
客诉工程 根据异常反馈对客户 师 异常处理
根因分析不到时 位，造成二次投 诉. 没有对应佐证资 料或资料不完整 性，应审人员在 交流应答理解错 误 辅导顾问精力不 足，无法融入到 公司的实际运作
WT
公司范围内
SO
公司范围内、 内/外部因素 经营风险 投资者
1、归档信息传 文控专员 建立文件和记录一览 递不及时； 文件发布/ 及各部门 表，识别已发布文件 10 文件发放及保管控制 2、文件管理人 管控 文件负责 的状态及版本，保证 员能力不足； 人 文件的可获得性 3、文件遗失风 1、文件回收不 旧文件等不再适用文 及时； 文件回收/ 旧文件回收，盖章作 件进行回收，盖章作 11 文控专员 2、文件误用风 作废 废 废，保存，保存期满 险； 申请销毁 3、期未满文件
SO
部门范围内
内部因素
经营风险
SO
部门范围内
内部因素
经营风险
WT
部门范围内
内部因素
经营风险
15 检验半成品 OQC
检验半成品
SO
公司范围内
内部因素
经营风险
16 检验成品
OQC
检验成品
检定台体故障
检验数量达不到 及隐患
SO
公司范围内
内部因素
经营风险
17 检验异常
OQC
QE工程师根据OQC反 馈检验异常信息，分 析确认问题后，QE给 出临时解决方案进行 评估验证,并做跟进
风险与机遇识别和评价表
部门：全公司所有 日期：
序 来源过程/ 号 活动
信息来源
活动内容
具体现状描述
风险
SWOT分析
影响区域 或部门
影响 因素
分类
1
职业健康 部门人员 安全管理
日常办公、上下班
员工上下班为自行处 上下班途中易有 理交通方式 交通隐
WT
公司范围内
内部因素
经营风险
2
环境管理 部门人员
日常办公在公司范围 员工饮食的包装物、 污染土壤、水及 内饮食 残留物随意抛弃 堵塞疏散通道 污染大气，致使 人员未在指定区域吸 他人吸二手烟， 烟 影响他人健康
内部因素
经营风险
21 客户审核
销售部
依据客户审核项目清 单
SO
公司
经营风险
内部因素
22 体系导入
体系专员
按照体系标准在公司 范围内导入体系知 识，并建立符合体系 标准的文件及监督规 则 选择合适的认证机 构，按照需求的认证 范围申请符合性认证
体系导入聘请外部专业 咨询公司辅导，易推进
SO
公司
战略风险
检验员根据评审单， 配置表，协议，出货 检验员未按标准 检验规范检验与标准 检验漏检项目 不符合时，把不符合 的信息发出给到QE工程
SO
部门范围内
内部因素
经营风险
产品型式试 实验技术 18 验或是可靠 员 性试验
实验员接到OQC送检 的表按照扩展实验规 范进行实验操作，检 验合格归还到产线， 检验异常时通知QE现