【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（一）
答案解析
1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是: [单选题]*分值:3
您的回答为：公司财务负责人可以兼任监事（得分：3）
2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: [单选题]*分值:3
您的回答为：公司可以通过子公司向经理提供借款（得分：3）
3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? [单选题]*分值:3
您的回答为：1年（得分：3）
4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。

根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。

当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。

请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是( )万股[单选题]*分值:3
您的回答为：7.5 （得分：3）
5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值()以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。

[单选题]*分值:3
您的回答为：10% （得分：3）
6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少()发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。

[单选题]*分值:3
您的回答为：每月（得分：3）
7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。

[单选题]*分值:3
您的回答为：3% （得分：3）
8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定
进行披露。

自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。

( ) [单选题]*分值:3
您的回答为：10%，5%，2日（得分：3）
9、有下列情形之一的,可以担任挂牌公司董事会秘书: () [单选题]*分值:3
您的回答为：被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的; （得分：3）
10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一,其中不正确的是() [单选题] *分值:3
您的回答为：投资者不少于50人。

（得分：3）
11、下列哪些事项是公司章程应当载明的：( ) [多选题]*分值:4
您的回答为：经营范围┋公司名称┋公司法定代表人┋注册资本（得分：4）
12、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务： ( ) [多选题]*分值:4
您的回答为：董事会或者监事会作出决议时；┋股东大会作出决议时；┋签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；┋公司(含任一董事、监事或
者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

正确答案为：董事会或者监事会作出决议时；|签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；|公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

13、对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务： () [多选题]*分值:4您的回答为：该事件难以保密；┋该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的
传闻；┋公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；（得分：4）
14、挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的( )，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

[多选题]*分值:4
您的回答为：真实┋完整┋准确（得分：4）
15、年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告： () [多选题]*分值:4
您的回答为：财务报告被出具否定意见的审计报告；┋财务报告被出具无法表
示意见的审计报告；┋经审计的期末净资产为负值。

（得分：4）
16、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：( ) [多选题]*分值:4
您的回答为：一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；┋一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。

┋挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生
的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

正确答案为：一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；|一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；|一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。

|挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

17、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露： () [多选题]*分值:4
您的回答为：控股股东或实际控制人发生变更；┋任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；┋变更会计师事务所、会计政策、会计估计；┋对外提供担保(挂牌公司对控股子公司
担保除外)；（得分：4）
18、日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生下列交易行为：() [多选题]*分值:4
您的回答为：购买原材料、燃料、动力;┋销售产品、商品，提供或者接受劳务;┋委托或者受托销售; （得分：4）
19、核心员工的认定，需经以下程序认定：() [多选题]*分值:4
您的回答为：公司董事会提名;┋由监事会发表明确意见后;┋经股东大会审议批
准。

正确答案为：公司董事会提名;|由监事会发表明确意见后;|向全体员工公示和征求意见;|经股东大会审议批准。

20、董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：() [多选题]*分值:4
您的回答为：负责挂牌公司信息披露事务。

┋负责挂牌公司股东大会、董事会会议、监事会的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议；┋负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；┋负
责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。

正确答案为：负责挂牌公司信息披露事务。

|负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；|负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。

21、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

[判断题]*分值:3
您的回答为：对（得分：3）
22、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

[判断题]*分值:3
您的回答为：错（得分：3）
23、公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

[判断题]*分值:3
您的回答为：对
正确答案为：错
24、挂牌公司在办理完股份登记前，不得使用本次股票发行募集的资金。

[判断题] *分值:3
您的回答为：错（得分：3）
25、年度股东大会公告中应当包括律师鉴证意见。

[判断题]*分值:3
您的回答为：对（得分：3）
26、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经股东大会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。

[判断题]*分值:3
您的回答为：错（得分：3）
27、挂牌公司披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。

[判断题]*分值:3
您的回答为：对（得分：3）
28、协议转让方式的股票，申请变更为做市转让的，需要满足的条件是：须至少拥有2家以上的做市商，且每家做市商取得不低于挂牌公司总股本的5%或100万股(以孰低为准)、且不低于10万股的做市库存股。

[判断题]*分值:3
您的回答为：错（得分：3）
29、挂牌公司董监高买入的股票，可以每年年初集中一次办理股票限售。

[判断题] *分值:3
您的回答为：错（得分：3）
30、拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的新增股份登记手续完成后，才能召开董事会审议下一次股票发行方案。

[判断题]*分值:3
您的回答为：对（得分：3）。