第八章 市场失灵和微观经济政策 从微观经济学的前提条件入手进 行分析,对整个新古典微观经济学 体系的补充和修正。
第一节 市场机制的作用和市场失灵
一、市场机制及市场机制充分发挥作用的条件 市场机制是指市场竞争、市场供求和市场价 格之间相互影响、相互作用的机制。价格机 制、供求机制、竞争机制构成了市场机制的 主要要素，其中价格机制是市场机制的核心。 现实的市场机制在很多场合不能导致资源 的有效配置，形成对帕累托最优状态的偏离。
举例
• 化工厂向河流排放污水，污染了农田，使 农民利益受损， • 如果产权明晰，就能够解决外部性问题 • 化工厂无权排放污水，农民可以要求赔偿 • 化工厂有权排放污水，农民可以向化工厂 交费来请求化工厂处理污水
科斯定理的两点说明 1、交易成本很低或为零。
2、产权明确。
科斯定理的实质:将政府的作用设定 在仅仅明晰产权，然后在产权明晰的 基础上由市场机制进行调节，实现资 源的有效配置。 科斯定理的难题 : 因为并非所有的产 权都可以被清晰地界定，同时许多经 济活动的交易费用可能很大，因此在 消除外部性方面，政府的作用不可或 缺。
二、外部性与资源配置效率
外部不经济的部门， 资源配置过多，产出过 大；外部经济的部门，则资源配置过少，产 出不足。 在存在外部性的情况下，资源配置失当的原 因是市场制度不能向生产者和消费者提供正 确的价格信号。 外部性所造成的社会福利损失或导致的社会 成本的大小通常不是指市场主体的行为对自 然界的影响而对社会的影响。
公共物品具有非竞争性和非排他性的特点 的原因：公共物品本身所具有的共同消费 或公共消费的特征以及公共物品效用的不 可分割性。
问题：邮政是否是公共物品？
二、公共物品与资源配置效率
公共物品：指具有非竞争性和非排他性特 点的，不能通过市场机制实现有效配置的 产品。 非竞争性: 在任意一个给定的产出水平上,消 费者人数增加所引起的产品边际成本等于 零（MC=0）如：广播、电视 非排他性：无法阻止任何人不支付价格而 消费这种物品，即“搭便车”，如国防
公共物品的种类
• 纯公共物品：如果在同一时间既具有严格 的非竞争性，又有具有严格的非排他性， 如灯塔。 • 准公共物品：如果某种产品只具备其中一 点，或只具备部分非竞争性和非排他性的 特点。如高速公路（非竞争性）、公海捕 鱼（权理论 1、科斯：产权涉及的是两种所有权之间的关 系，即平等的所有权主体之间的权责利关 系。 2、德姆塞茨：产权是界定人们如何受益及如 何受损，因而一方必须向另一方提供补偿 以改变人们所采取的行动的权利。 3、阿尔钦：产权是一个社会所强制实施的选 择一种经济品的使用的权利。
使用税收和津贴
前者针对外部不经济，私人成本=社会成本 后者针对外部经济，私人利益=社会利益
实现可转让的污染排放证制度
出售污染权而得到污染费，治理河水。
第三节 公共物品
一、公共物品及其特征
私人物品:那些具有竞争性和排他性特点的, 能够通过市场交易实现资源优化配置的产 品。 竞争性（rivalness）：如果要增加一个消 费者对该产品的消费，就必须增加产量， 从而增加成本。 排他性（exclusivity）：只要一个人消费了 某一产品，另一个人就不能同时消费这种 产品的情况，对此通常采取收费的方式进 行调节。
负外部性也称外部不经济：当某一市场主体的经 济活动使其他市场主体或社会成员利益受损，而 又并不为此给予相应的赔偿，那么这种经济活动 所导致的外部影响就是负外部性或外部不经济。 特征：市场行为主体所获得的私人收益高于社会 收益，而市场行为主体所支出的私人成本低于社 会成本。 外部性包括生产的外部性、消费的外部性和公共 部门的外部性。
四、政府对外部性的控制
对外部不经济活动采取禁止的方法。 这种方法通常不是最优的选择，而是次优 选择。最优的办法是将它控制在一定范围 对产生负外部性的经济活动进行管制。 如汽车尾气排放和公共场合吸烟 企业合并 若存在外部经济，则产量小于社会最优；若 存在外部不经济，则产量大于社会最优。 若企业合并，则外部影响消失了，即被内部 化，产量符合MR=MC。
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1910 1951 1991
明晰产权是消除外部性的重要手段。 科斯定理：只要财产权是明确的，并 且其交易成本为零或很小，则无论在 开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。
市场机制的作用条件： 第一：作为市场主体的生产者和消费者 是理性的经济人。 第二：只有在完全竞争的市场，市场机 制才能充分发挥作用。
二、市场机制的局限性和市场失灵
市场失灵 : 市场机制的作用不能有效地实现 经济系统的一般均衡和资源的最优配置 市场缺陷表现在两个方面：市场的不完全性； 市场功能的局限性 从市场不完全性角度讲，导致市场失灵的原 因主要是经济中存在的外部性、公共物品、 信息不完全和垄断
（1）生产的外部经济与不经济 基础设施的修建；厂商对雇员的技术培训 厂商排污 （2）消费的外部经济与不经济 修建私人花园 吸烟 （3）公共部门的外部经济与不经济 政府对上下游河流的排污或治理
• 真正意义的外部性和货币的外部性 前者是指在市场制度之外发生的而不通过 价格传导所产生的外部影响，市场机制很 难对此作出反应。 后者是指通过价格机制传导所产生的影响， 也称价格影响。
第二节 外部性
一、外部性及特征 外部性也称溢出效益,实质是企业或个人向市场主 体之外的其他人所强加的成本或收益。外部性通 常分为两种：正外部性和负外部性 正外部性也称外部经济：当某一市场主体的经济 活动使其他市场主体或社会成员受益，而该市场 主体却不能因此而得到补偿。 特征：市场行为主体所获得的私人收益小于社会 收益，而市场行为主体所支出的私人成本高于社 会成本。