证券分支机构《经营证券业务许可证》
申请材料目录
一、证券公司因新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件；
（二）证券公司《经营证券业务许可证》（复印件加盖公司公章）；
（三）有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
（四）被收购分支机构的《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（五）分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；
（六）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（七）证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；
（八）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（九）经办人员身份证复印件。

二、证券公司因分支机构《经营证券业务许可证》破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；
（二）有关履行公告程序的证明文件（证券分支机构遗失《经营证券业务许可证》，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内
向我局申请领取许可证，申请时应提供报纸原件）；
（三）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（四）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（五）因证件破损申请补领的，须提供已破损的《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（六）经办人员身份证复印件。

三、证券公司因变更分支机构主要负责人（总经理或主持工作的副总经理）换领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料（一）证券公司申请文件；
（二）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（三）证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；
（四）原《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（五）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（六）经办人员身份证复印件。

四、证券公司因变更分支机构营业地址申请换领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件；
（二）公司内部决策文件；
（三）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公
章）；
（四）原《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（五）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（六）经办人员身份证复印件。

五、证券公司因变更分支机构营业范围申请换领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件；
（二）证券公司《经营证券业务许可证》（复印件加盖公司公章）；
（三）公司内部决策文件；
（四）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（五）原《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（六）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（七）经办人员身份证复印件。

六、证券公司因分支机构《经营证券业务许可证》到期申请换领《经营证券业务许可证》或注销《证券经营机构营业许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件；
（二）《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（三）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（四）经办人员身份证复印件。

七、证券公司因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料
（一）证券公司申请文件；
（二）有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
（三）被撤销机构的《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；
（四）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（五）经办人员身份证复印件。

八、证券公司因证券营业部升格为证券分公司申领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料：
（一）证券公司申请文件（应明确是否需要我局出具无异议函）；
（二）证券公司内部决策文件（应逐一说明变更事项的决策情况）；
（三）相关风险控指标持续符合监管要求的说明及压力测试报告（适用于注册地在辖内的证券公司）；
（四）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖证券公司公章）；
（五）原《经营证券业务许可证》的正、副本原件；
（六）证券公司出具的关于经办人员的介绍信；
（七）经办人员身份证复印件。