第十八章合同管理
一、合同管理目标
合同管理目标是指通过对合同协议的签署、履行、变更或解除等进行规范和控制，确保合同协议的有效执行、合同协议违约风险的及时识别和有效处理。
二、业务范围
本手册中合同管理主要涉及职能部门：证券及法务部、财务部。
合同是指公司与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
三、业务风险
合同管理风险是公司在合同协议的管理控制中，因违反国家法律法规和未经适当审核或超越授权审批等行为而面临的风险，具体如下所示：
1、合同内容不完整，影响合同履行，致使生产经营受到影响；权利业务约定不明确，存在或有风险。
2、合同协议的订立违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
3、合同条款不完善，加重公司责任或排除公司权利，不利于对公司合法权益的保护。
4、合同协议未经适当审核或越权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
5、合同违反相关法律、法规、导致合同不能成立、无效或被撤销。
6、违反相关法律法规、侵害社会公共利益，受到行政或司法惩处。
7、违反公司章程和相关内部管理制度，合同不能通过内部批准，影响生产经营。
8、未恰当履行合同协议条款或监控不当，可能导致违约损失、舞弊、欺诈等风险
四、控制措施
1、明确公司合同协议审批权限，规范公司合同协议订立行为。
2、确保合同协议的签订符合国家及行业有关规定和公司自身利益。
3、规范公司经营行为，强化合同管理，防范法律风险，有效维护公司的合法权益。
4、明确各岗位的职责、权限，确保合同协议管理的不相容岗位相互分离、制约和监督。
5、有效实行分级授权，归口管理。
6、合同协议的履行、变更或解除符合相关规定。
7、及时识别和有效处理合同协议的违约行为。
8、合同订立应符合相关法律、法规和公司合同管理制度。
9、严格审核签约主体的资格，规范合同、协议订立的程序、形式和内容。
五、相关制度
《合同管理制度》
《印章管理制度》
六、内控体系
内控名称内控流程
合同管理
合同编制流程
合同评审流程
合同履行变更与终止流程
合同借阅流程用印申请流程
合同管理01：合同编制管理
1.0目标
通过规范公司合同编制程序，确保所编制的合同内容真实反映双方的合作意愿，同时不存在任何法律风险。
2.0适用范围
适用于公司所有合同编制的分解流程。
3.0流程负责单位
合同经办部门
4.0 定义
由合同经办部门负责，在合同编制初期调查、收集合作者资料，进行合同谈判，草拟合同文本，并提交管理层审批。
5.0关键控制点
H1：选择并调查、收集合作者资料
H2：合同谈判
H3：草拟合同文本，合同编号管理（一个编号只能对应一份合同，即不能重编、错编、漏编）6.0管理指标
合同实际签署率
合同管理—合同编制流程
0 1 2 3 4 5 6 7 8
经办部门相关部门相关表单备注
文控中心
开始
选择并调查、
收集合作者资
料
部门负责人
审核
合同谈判
需求确认
销售、质量、研
发、工程、生产、
采购等相关部门提
供谈判资料支持
草拟合同文本
提交待审合同
合同评审
流程
结束
Y
Y
N
N
合同文本
F1
F2
F3
F4
F5
F6
F9
H1
H2
H3
提供合同编
号
F7
F8
F1：选择并调查、收集合作者资料
合同经办部门选择并调查、收集合作者资料。资料包含对方单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证（经年检）、个人身份证复印件、禁止商业贿赂协议书、公函、质量承诺书以及相关财务状况履约能力等。
F2：部门负责人审核
职能部门负责人审核对方资料是否齐全，是否符合合作条件。
F3：合同谈判
合同职能部门负责与对方进行合同谈判。谈判时关注合同核心内容、条款和关键细节。具体包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合同变更或终止条件等内容。对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，组织法律、技术、财务等专业人员参与谈判。
F4：评估要求F5：销售、质量管理、技术、生产、采购等部门提供相关技术资料
各相关部门负责提供相关技术资料：
采购部门：寻找合适供应商并提供市场同类产品、设备的价格区间；
原辅材料：
市场营销部：识别客户要求和产品要求，组织相关部门评审；
质量管理部：评审产品的质量要求及自身的检测能力；
工程技术部：评审产品工艺、技术及款式；
资材部：评审是否满足生产需求所需原辅采购能力；
机器设备
研发/工程技术部门：提出应新产品新工艺升级所需设备的性能、各项技术参数要求，组织质量
管理部、生产部门现场试车评价设备的各项操作性能是否符合需求；
生产部门/市场营销部：评估因销售增加而导致的设备稼动不足及后续销售增长趋势；
以上所作的评审信息统一在《合同评审表》上体现，并由相应人员签字确认。
F6：草拟合同文本
合同经办部门结合法务及各相关部门提供的技术资料，草拟合同文本，合同文本若无特殊情况，多采用法务部门提供之格式合同。
F7：提交待审合同
合同经办人对《合同评审表》上表明的各项信息进行核对，
F8：提供合同编号
经办人向母公司文控中心申请合同编号，加以编号的合同提交部门负责人审核，审核通过后进入合同评审流程。
合同编号：一个编号只能对应一份合同，即不能重编、错编、漏编。
F9：进入合同评审流程
详见：合同管理02：合同评审管理
9.0相关表单
《合同评审表》
《合同文本》（初稿）