2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(13)(一) 单项选择题1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。

A：基金持有人B：基金托管人C：基金管理人D：基金发起人[参考答案] C2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。

A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] C3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A：500万元B：1 000万元C：5 000元D：1亿元[参考答案] B4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] A5.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

A：60 B：15C：30 D：90[参考答案] A6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建申请。

A：2 B：1C：3 D：6[参考答案] D7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

A：60 B：15C：90 D：30[参考答案] D8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。

A：3 B：6C：1 D：12[参考答案] B9.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的( )个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

A：15 B：7C：30 D：3[参考答案] B10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。

A：10 B：30C：15 D：5[参考答案] C11.计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

A：1% B：2%C：1.5% D：0.5%[参考答案] D12.基金托管人的实收资本不少于( )亿元。

A：80 B：100C：50 D：150[参考答案] A13.新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会[参考答案] B14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

A：7 B：15C：5 D：3[参考答案] C15.代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15% B：50%C：51% D：30%[参考答案] D16.通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：30 B：15C：60 D：7[参考答案] A17.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

A：15 B：7C：10 D：30[参考答案] C18.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1 B：2B：3 D：4[参考答案] C19.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。

A：3 B：2C：1 D：4[参考答案] A20.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。

A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] C21.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

A：30% B：51%C：50% D：66.7%[参考答案] C22.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。

A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5[参考答案] B23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。

A：基金管理人B：基金发起人C：基金持有人D：基金托管人[参考答案] D24.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

A：30% B：50%C：51% D：66.7%[参考答案] B(二)多项选择题1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。

A：证券公司B：信托投资公司C：基金管理公司D：商业银行[参考答案] A B C2.下列属于基金发起人的职责的是( )。

A：发起人之间订立协议B：起草基金契约C：撰写招募说明书D：取得托管协议E：提出设立基金申请[参考答案] A B C D E3.下列属于基金发起人的权利的是( )。

A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会[参考答案] A B C D E4.基金管理公司的主要发起人是( )。

A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：信托投资公司[参考答案] A D5.基金管理公司可以采取( )的组织形式。

A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司D：股份有限责任公司[参考答案] C D6.基金管理人的主要业务有( )。

A：保险基金资产B：发起设立基金C：管理基金D：监督基金保管人[参考答案] B C7.我国设立基金管理公司要经过( )程序。

A：准备B：筹建C：开业D：公告成立[参考答案] A B C8.基金管理人的职责有( )。

A：管理和运行基金资产B：及时，足额向基金持有人支付基金收益C：保存基金的会计账册，记录15年以上D：编制基金财务报告，及时公告E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值[参考答案] A B C D E9.基金管理人的权利有( )。

A：代表基金行使股东权利B：运用基金资产C：获得基金管理人报酬D：监督基金托管人[参考答案] A B C D E10.基金管理人更换程序为( )。

A：提名B：决议C：公告D：批准[参考答案] A B C D11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。

A：中国证监会B：基金发起人C：中国人民银行D：基金托管人[参考答案] A D12.基金管理人退任的条件( )。

A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的[参考答案] A B C D13.基金托管人通常由( )担任。

A：商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：保险公司[参考答案] A C14.基金托管人应通常具备以下条件( )。

A：设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件E：具备安全，高效的清算和交割能力[参考答案] A B C D E15.基金托管人的权利有( )。

A：获取基金托管费B：监督基金管理人的投资运作C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格D：法律，法规规定的其他权利[参考答案] A B C D16.基金托管人退任的条件为( )。

A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的[参考答案] A B C D17.基金托管人经( )批准后，方可继任。

A：中国证监会B：中国人民银行C：基金管理公司D：基金持有人大会[参考答案] A B18.基金托管人更换的程序为( )。

A：提名B：决议C：批准D：公告[参考答案] A B C D19.基金托管人禁止下列的( )行为。

A：从事基金投资B：挪用基金资产C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息D：监督基金管理人的投资运作[参考答案] B C20.基金持有人大会可以由( )召集。

A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人[参考答案] A B C D21.证券投资基金的服务机构包括( )。

A：基金代销机构B：基金注册登记机构C：基金咨询机构D：基金验资机构E：会计，律师和审计事务所[参考答案] A B C D E22.开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。

A：基金管理人B：基金管理人委托的商业银行C：基金管理人委托的证券公司D：证券交易所[参考答案] A B C D23.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。

A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员C：有便利、有效的商业网络D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施E：中国证监会规定的其他条件[参考答案] A B C D E24.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。

A：建立并管理投资人的基金单位帐户B：负责基金单位的注册登记C：确认基金交易D：代发红利E：保管基金投资人的名册[参考答案] A B C D E25.下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。

A：依据基金契约决定基金收益分配方案B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：办理与基金有关的信息披露事项D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值E：向基金投资人提供各种文件和资料[参考答案] A B C E26.下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。

A：基金管理人将本基金投资于其他基金B：基金管理人从事证券信用交易C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：基金管理人从事证券信贷业务E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券[参考答案] A B C D E(三)判断题1. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。

[参考答案] 非2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。

[参考答案] 非3. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。

[参考答案] 非4. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。

[参考答案] 是5. 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。

[参考答案] 是6. 基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。

[参考答案] 是7. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。

[参考答案] 非8. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。

[参考答案] 是9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。