五、送核审与行政处罚建议审批 （一）、法制机构核审，填写案件核审表； （二）机关负责人审批行政处罚建议书。 根据案情解除先行登记保存或强制措施 （1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物 品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）； （2）填写解除行政强制措施通知书； （3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。
四、案件调查终结
1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签 名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议） 的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由 核审机构核审。 2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不 予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪， 应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报局机关负责人批准后 根据不同情况分别处理。



（二）填写《立案审批表》。 按国家食药总局工商总 局制发的统一格式填写。
1.当事人情况 尽量写清楚，特别是电话和住所一栏。 2.案发地 是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实 施地和危害后果发生地）《行政处罚法》规定违法行为由违法行 为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有 管辖权。 3.案件来源（见第一段） 4.案件及立案的理由。简要写明发现（掌握）的当事人有关行为 以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以看出其行为可能违反 了有关规定并可能应受到行政处罚）。此段不要求详细，但基本 要写清立案的侧重点。承办人员应填写两个以上。 5.承办机构意见。由案件的承办机构的负责人签署同意承办人员 的“立案建议”的意见，提出具体由谁主办和协办的建议，同时 加盖办案机构的公章。

一般程序行政处罚案件办案要点
一、立案阶段 （一）案件来源 1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场检查笔 录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对 此案件来由情况有一个粗浅的交代。 2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。 3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并 收好其所提交的有关材料。 4.上级机关交办和有关部门移交。应办理交接手续并收 好转交的材料 。 5.违法行为人投案自述。




（三）报请立案。 承办人员填写好《立案审批表》 并经办案机构负责人签字同意盖章后，将《立案审 批表》报分管局长审批同意。此时应附案件来源的 材料和有关的证据在后面（见第一段）。对特殊情 况的案件在局长审批后还要报请上级局审批同意。

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（四）立案阶段应注意
1.时效性很重要。发现线索应及时搜集整理，并在最短的时间内 上报审批。因《行政处罚法》规定违法行为行政机关谁先立案谁 查处的原则，以及有些违法行为存在的时间很短等种种原因如果 不及时立案可能会造成劳而无功，且不利于开展进一步的调查取 证。 2.现场检查有时是在立案前进行有时是在立案后进行，根据案件 情况而定。现场检查时人员如何分工、如何开展也要根据案件类 型和现场具体情况来进行。但现场笔录总的原则是实事求是，应 让每一个没有到现场的人看过后有如临其境的感觉，要抓住主要 检查发现的问题但不要明白表述违反了什么，当事人和见证人有 相关的陈述应当写在上面。 （比如：当事人向检查人员说明此 广告出自什么地方、该行为为谁所为；见证人说明其看到的有关 情况等等。）
一般程序行政处罚案件办案流程及 一般程序行政处罚案件办案要点
二0一六年十月
一般程序行政处罚案件办案流程
一、案源登记 1、依监督检查职权查处的初步调查。或者或者通 过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交 办进行核查。制作现场笔录等等，在此期间经报批 准可以采取行政强制措施。 二、立案 1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批 表； 2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以 上承办；机关负责人审批同意立案。

九、处罚决定执行 1、当事人到指定银行交纳罚款； 十、没收物品处理 1、填写有关事项审批表，报机关负责人批准； 2、制作物品处理情况记录。 十一、立卷 按正副卷立卷归档。 正卷（①立案审批表；②行政处罚决定书；③对当事 人制发的其他法律文书；④送达回证；⑤听证笔录⑥ 证据材料⑦财物处理单据⑧其他有关材料） 副卷（①投诉、申诉、举报等案源材料；②调查总结 报告及批件；③核审意见；④听证报告；⑤其他有关 材料

六、告知当事人（处罚告知或听证告知）
（1）制作行政处罚告知书，送达当事人。或 者（1）、制作行政处罚听证告知书，送达当 事人； 2、制作陈述、申辩或听证笔录。 3当事人要求听证，应发听证通知书；
七、当事人要求听证的举行听证会，制作听证报告 （当事人不申请听证的该程序自动省略）

八、案件处罚决定审批并作出处罚决定（当事人不申请 陈述、申辩或听证的三个工作日后或者当事人陈述或者 听证程序结束后） （一）填写处罚决定审批表；草拟行政处罚决定书； （二）签发决定书 1、给予一般行政处罚的，机关负责人审批处罚决定； 签发行政处罚决定书 2、有规定拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政 处罚、从重行政处罚的或者给予较重处罚或给予属于听 证范围的处罚，提交局有关会议（局长办公会议或案件 审理委员会）集体讨论决定后。机关负责人审批、签发 行政处罚决定书。 （三）作出并送达行政处罚决定书（填写送达回证）。

三、调查取证
（一）调查取证 1、调查、收集有关违法行为证据； 2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单； 3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。 （二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施） 1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办； 2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书； 3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。 （三）询问当事人及证明人 1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）； 2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。