文化名称
新进化论 中国常用的分期
旧石器时代 中石器时代 仰韶文化
游 团 部 落
原始社会
龙山文化
酋 邦
三代 (到春秋) 晚周 、秦 、汉
国 家
奴隶社会 封建社会 (之始)
张光直认为 “: 由上表看来 ,中国考古学在一 般社会进化程序的研究上 ,提供了一些新的有力
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史 学 月 刊
2006 年 第 1 期
·史学理论与史学史 ·
酋邦 、早期国家与中国古代国家起源及形成问题
沈长云
(河北师范大学 历史文化学院 ,河北 石家庄 050091)
[ 关键词 ] 酋邦 ;早期国家 ;中国国家起源 [摘 要 ] 当代人类学者提出的酋邦理论 ,对于完善马克思主义有关人类早期社会组织进化的学说具有一 定的积极意义 ,也对中国古代国家起源和形成的研究具有积极意义 。酋邦可以对应于我国古代文献所记载的 “天下万邦”的“邦”,即今日治先秦史者经常提到的“族邦”。这样一种氏族结构不仅存在于中国前国家时期 , 也存在于国家刚产生后的一个阶段 。一些中外学者称中国这样一类结构特征的文明古国为“早期国家”,以别 于在下一个历史阶段产生的古希腊罗马国家 ,这种说法也是对马克思主义国家学说的一种补充 。 [ 中图分类号 ] K222 ; K02 [ 文献标识码 ] A [ 文章编号 ] 058320214 (2006) 0120005207
化到种植作物与驯养家畜的阶段 ,由父系或母系 的世系群组成 ,实行外婚制 ,部落成员之间的关系 是相互平等的 ;酋邦即上面提到的不平等的氏族 社会 ,其最大的特点是各地方组织已发展成为一 个尖锥形的分层的社会系统 ,处在尖椎顶端的酋 长通常被认为是与整个系统人们的共同祖先血缘 关系最近之人 ,职位世袭 ,其他社会阶层人们的地 位则依其与酋长亲属关系的远近而定 。凭借这种 集中的权威 ,酋长领导着一个常设机构 ,负责组织 整个酋邦的经济生活与社会生活 。由于社会各成 员在政治上已分别出不同的阶等 ,他们在经济生 活中充当的角色亦显示出很大的差异 ,部分上层 人物占有更多的消费品已是司空见惯之事 。这样 的社会无疑已是一个不平等的社会了 ,虽然这个 社会还维持着社会成员之间的血缘联系 。
Chief tain2state , Earlier Period Nation and the Problem of
the Origin and Formation of the Ancient State in China
S H EN Chang2yun
( Colle ge of History an d Cult ure , Hebei N ormal Uni versit y , S hi j i az huan g 050091 , Hebei , Chi na)
与此同时 ,国内学者结合塞维斯的酋邦理论 对中国古代国家起源与形成问题的研究也开始 了 。谢维扬教授 1987 年发表的《中国国家形成过 程中的酋邦》,大概是应用酋邦理论研究中国古代 国家形成的第一篇论文 。文章表示不同意按照摩 尔根所描述的国家经由实行军事民主制的部落联 盟转化而来的路子讨论中国早期国家形成的问 题 ,认为中国传说时代人们共同体的政治组织与 摩尔根所描述的易洛魁和雅典 、罗马的部落联盟 有很大的不同 ,是属于非部落联盟类型 (作者称之 为“部落联合体”) ,可名为“酋邦”。文章比较了中 国传说时代的部落联合体 (亦即酋邦) 与部落联盟 之间的区别 ,讨论了夏代早期国家通过对酋邦制 度的改造而形成的过程 。文章最后强调 ,由于中 国早期国家经由酋邦而不是经由部落联盟转化而 来的事实 ,决定了中国早期国家从一开始就较欧 洲具有浓厚的专制主义色彩 ,而缺乏民主的传 统 。[7 ]
应当说 ,摩尔根与恩格斯有关国家起源与形 成的理论在总体上是站得住脚的 ,其所构建的由 原始氏族社会到文明社会的进化体系在大的格局 上 ,也基本符合人类社会发展的规律 ,他们的理论 至今在国际人类学界享有崇高的地位 。但是 ,随 着人类学研究的深入进行 ,包括我国学者所进行
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的古代国家起源与形成讨论的深入开展 ,学者们 也感到他们理论中某些环节或个别结论有不够严 谨或不够周全之处 。其中为不少中外学者共同指 出的一点是 ,对于原始社会所有的氏族组织 ,在摩 尔根的笔下 ,都基本上是一种自由 、平等 、博爱的 社会结构 ,处于“无差别 、无矛盾的和谐的境界”, 这同一百年来人类学所观察到的大量个案所显示 的事实并不相符 。事实上 ,等级 、特权 、物质资料 占有的不均 ,不同集团乃至个人之间政治影响力 和权力的不平等 ,在前国家社会的许多实例中都 明显地存在着 。[1 ] (p260) ,[2 ] (p35)“摩尔根的最大错误 之一 ,就是将易洛魁的氏族与早期希腊和罗马的 氏族等同了起来 (易建平引塞维斯语) 。”[3 ] (p139) 与 此相关的另外一个问题是 ,在摩尔根《古代社会》 和恩格斯《起源》中作为国家产生的例证而列举的 古希腊 、古罗马和日耳曼国家的产生 ,对于人类最 早产生的国家来说 ,是否具有代表性 ,以及由这几 个国家产生而归纳出的国家形成的两个标志 ,即 按地区来划分它的国民及凌驾于社会之上的公共 权力的设立 ,是否对于所有国家的形成都一概适 用 。这里 ,有关论述无疑更直接关系到中国古代 国家形成的问题 。对于此 ,不久前发表的李学勤 主编的《中国古代文明与国家形成研究》明确表 示《, 起源》中提出的国家形成的两个标志之一的 按地区来划分它的国民这一条 “, 对于古希腊罗马 来说也许是适用的 ,而对于其它更为古老的许多 民族则有一定的局限性”[4] (p7) 。
二
塞维斯的理论形成于上世纪 60 年代 ,至 70 年代而更臻于成熟 。其被介绍到我国的时间亦不 算晚 ,1983 年三联书店出版的美籍华裔学者张光 直的论文集《中国青铜时代》便向国内读者比较简 明扼要地介绍了塞维斯的这一理论 。张先生并根 据自己对中国古代历史及考古发掘工作的了解 , 将塞维斯的四个社会进化阶段与中国考古学者习 用的社会分期加以对照 ,列为下表 :
t ho se ancient Greek and Roman states in t he next histo ry stage.
近年来 ,在人们十分关注的对于中国古代国 家起源与形成问题的研究中 ,不少学者采用了美 国人类学家塞维斯等人的酋邦学说及其他一些人 类进化新说 。这对我国学者长期以来在此问题上 的解释系统造成了一种冲击 。尽管目前学术界对 于这套理论尚存在着不少争议 ,但采用这类说法 的学者越来越多 ,并逐渐蔚成一种风气 ,也是明显 的事实 。为了将中国古代国家起源与形成问题的 研究引向深入 ,我们有必要对于在此问题的研究 中采用人类进化新说的情况进行分析与评估 ,同 时借以发表我们对有关问题的看法 ,希望学术界 同仁关注并予以批评指正 。
以上三个阶段都属于前国家社会发展阶段 。 可以看出 ,这样设计的社会发展序列 ,使得前国家 社会与国家社会之间的衔接更为紧密 ,由前者向 后者的过渡 ,也显得比以往的说明更加合理而易 于为人接受 。以此缘故 ,塞维斯的理论 ,尤其是他 的酋邦理论得以在学术界很快地风靡开来 ,被认 为是对人类早期社会组织及其进化的一种较为准 确的概括而被广泛应用于国家起源与形成的研究 之中 。
Key Words :chieftain2state ; earlier period natio n ; t he origin of state in China Abstract : The chieftain2state t heories t hat contempo rary ant hropologist s bring up have t he po sitive meaning to perfect Marxism fo r t he relevant human earlier period society evolutio n , also have t he po sitive meaning to ancient national origin and fo rmation in China. The chieftain2state can correspond wit h“state”which is one of“t he ten t housandt h states”p ut down in writing in t he our ancient cult ural heritage ,t he so called“clan2state”. Like t his a kind of clan co nst ructio n not o n2 ly exist s in t he Chinese p receding2nation period , but also exist s in t he stage after nation was formed. Chinese and Fo reign scholars call China like t his t he ancient count ry of t he civilizatio n characteristic of a“earlier period nation”, differentiated
为了克服摩尔根对于原始氏族社会这个长时 段历史时期笼统而过于简单化的描述造成的缺 陷 ,自上世纪 60 年代以来 ,主要是一些美国人类 学者 ,如埃尔曼 ·塞维斯 ( E ·Service) 和莫顿 · 弗里德 (M ·Fried) 等在总结摩尔根以后世界各 地的一些民族学 、人类学调查结果和历史学研究 成果的基础上 ,提出了一套早期人类社会进化新 说 。这套新说并未从根本上否定摩尔根的进化理 论 ,却对之做了重要修正 ,修正的要点 ,即是在摩 尔根认为平等的氏族社会与文明社会之间加进了 一个不平等的氏族社会的过渡阶段 。在各个具体 的人类进化新说中 ,尤以塞维斯的主张最为引人 注目 ,其将人类社会自发生至国家产生所经历的 社会组织共分为四种类型 ,亦即四个连续发展的 进化阶段 ,它们是游团 、部落 、酋邦 、国家 。其中游 团是人类处在狩猎与采集经济时期的社会组织 , 是一种最简单的 、小规模且人数不固定的流动性 的社会组织 ;部落即平等的氏族社会组织 ,已经进