B公共政策方案的决策与分析
• 决策的含义 决策(decision making)是在相互竞争的备 选方案中进行选择。 公共政策制定(policy making)就是一系列 的决策，戴维· 伊斯顿认为政策包括一个分配 价值的决策和行动网络。 人们对城市政府的评判，主要依据政府 做出的决策行为。
决策路径
大众传媒 两大作用：传播公共政策信息，实现政府与公 众的双向沟通； 引导社会舆论，影响公共政策议程的设置。
思想库（如上海市决策咨询专家组）
包括官方思想库、半官方思想库、民间思想库、国际思 想库
城市公民
在西方，公民可通过投票选举、全民公决、游行示威、 罢工等方式参与政策制定。
• 6.2.2 公共政策的客体
• 垃圾桶模型(garbage-can model)
超越了林德布鲁姆的渐进主义，是一种更强的非理 性意向。
认为决策在本质上是通过下述三种方式之一做出的 ：疏忽大致做决策；回避或拖延或推诿责任来做决 策；通过解决问题做出决策。 只有在极其需要或紧迫环境逼迫他们必须决策时， 决策者才会放弃回避或拖延策略，接下来通常只是 做出有限回应，建立在惯例、过去经验和培训的基 础上。
• 政策工具的分类
陈振明将政策工具分为三类：市场化工具、工 商管理技术和社会化手段。 市场化工具：用者付费、管制与放松管制、合同 外包、内部市场等； 工商管理技术：战略管理技术、绩效管理技术、 顾客导向技术、目标管理技术、标杆管理技术等； 社会化手段：社区治理、志愿者组织、个人与 家庭等。
加拿大学者霍利特和拉梅什的政策工具 光谱图
政策工具（policy instruments），又称治理工具 （governing instruments）或政府工具（tools of government）。 政策工具是实现政策目标的手段，政策方案只 有通过适当的政策工具才能得到有效地施行，是连 接政策目标与政策结果的桥梁，是将目标转化为具 体行动的路径与机制。
• 公共政策工具的选择
公共政策的制定要求从政策工具箱中选择一种 或多种工具来解决城市现实问题，对于政策工具的 选择，大致有三种模型： 经济学模型、政治学模型和综合模型
（1）经济学模型
新古典经济学：更强调自愿性工具。 福利经济学：更主张强调运用强制性工具和混 合性工具来纠正市场失灵。
（2）政治学模型
对政策工具的选择偏向于经验层面，力图把握 政策工具的复杂性，归纳政策工具选择的模型。
（3）综合模型 综合上述两种模型，霍利特和拉梅什提出了综合模 型。
国家能力：国家影响社会行为者的组织能力。 复杂程度：特别是指执行政策时面临的行为者的数目。 政策子系统的复杂程度 高 低
国家能力
强
市场工具
弱
管制、公共 企业、直接 提供等工具 家庭与社区、混合工具 志愿者组织 等工具
实质是分配 分配的内容是价值 分配是面向全社会的 分配的行为与结果具有权威性
• 6.1.2 公共政策的本质
（1）利益是公共政策的核心 马克思、恩格斯：人们为之奋斗的一切，都同 他们的利益有关。 （2）公共政策是为了增加利益和分配利益 “在做大蛋糕的基础上分配蛋糕”
（3）公共政策的本质 政府等主体依据特定时期的目标，通过社 会中各种利益进行选择与整合，在追求有效 增进与公平分配社会利益过程中所制定的行 为准则。
第6章 城市公共政策与决策
6.1 公共政策的本质 6.2 公共政策系统
6.1 公共政策的本质
• 6.1.1 公共政策的概念 （1）政策 《辞海》：国家、政党为实现一定历史时 期的路线和任务而规定的行动准则。
政策制定的主体 政策存在的基本形式 政策目标 政策时效
• 国外学者对政策的定义
卡尔· 弗雷德里奇：在特定环境下，个人、团体或 政府有计划的活动过程，提出政策的用意就是为了 利用时机、克服障碍，以实现特定目标，或达到特 定目的。 詹姆斯· 安德森：政策是一个有目的的活动过程， 这些活动是由一批或一个行为者，为处理某一问题 或有关事务而采取的。 上述定义强调了政策制定的主体不仅仅是政府。 区别于《辞海》中过于狭窄的定义。
C公共政策内容的实施
有效的政策实施必须具备哪些条件 政策实施中采取了哪些具体的行动措施 这些行动措施对政策内容产生了何种影响
D公共政策效果评价
按照什么样的标准去评价政策的实施效果 谁来评价 政策的评价结果是什么
E公共政策结果的扩散与学习
公共政策是如何扩散的 公共政策是如何及时调整的 公共政策是如何被其他城市学习的
包括如下几个方面： A社会客观现象或问题情境。任何问题都源于客
观存在的社会现实，公共政策问题也一样。
B对上述问题的觉察与认同。如果没有被发现，
只能是一种潜在的社会问题，只有被广大的公众觉 察，才能变成现实的政策问题。当然，个别社会问 题能被少数有识之士或当局所洞察，并进入政策议 程。
C价值、利益与规范的冲突。
决策工具
决策工具
定量工具： 支付矩阵 决策树
定性工具： 德尔菲法 脚本法
定量工具
• 支付矩阵(payoff matrix) 展示选择和结果的适用于简单决策的分 析方法。
案例：假定城市计划建一个游泳池，应该建多 大呢？未来游泳者希望建大的，但是太大会超出成 本，尽管这类公共设施很少能维持收支平衡，但公 众希望政府不要补贴太多。小游泳池尽管在建造和 运营维护方面成本低，但不能满足需求。
认为人的理性是有限的； 渐进决策注重现实，受到现实的制约； 反对过分依靠理论，主张通过连续的比较来减少对理论的依 靠。 渐进主义决策把政策制定看作是对现行政策逐步加以调 整和修改的动态过程。
• 混合扫描(mixed scanning) 埃特兹奥尼提出上述两种路径的替代路 径，决策就像一个人拥有两个照相机，一个 具有广角镜头，一个带有长焦镜头，能用来 聚焦前者忽略的细节。
案例：游泳池建造的决策
定性工具
• 赫伯特· 西蒙：中高层管理中不得不处理的 许多问题，并不适合数量化处理，可能永 远也不适合。 • 德尔菲法(delphi technique) • 脚本法(scenario):通过书面叙述的方式对未来事
件的状态进行描述。
C公共政策内容的实施：
公共政策分析工具
• 公共政策分析工具的含义
（1）自愿性工具
特征：很少或几乎没有政府的干预，是在自愿 的基础上完成预定的任务。 包括：家庭与社区、志愿者组织和市场
（2）强制性工具
也称指导性工具，借助政府的权威和强制力对 目标群体的行动进行控制和指导。 包括：管制、公共企业和直接提供等
（3）混合性工具
介于自愿性工具和强制性工具之间，允许政府 对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但 最终仍由私人做出决策。 包括：信息与规劝、补贴、产权拍卖、税收与 使用者付费等。
D团体的活动与力量。人们只有加入一定的团 体或组织，以组织的力量和行动才有可能影 响到政府的决策。 E政府的必要行动。政府采取行动的两个基本 条件，一是属于政府职能权限范围内，二是 属于政府能力范围内的事务。
• 社会问题进入政策议程的途径 美国学者安德森提出社会问题加速进入 政策议程的四种触发机制： 政治领导（political leadership） 危机事件（crisis event） 抗议活动（protest activity） 传媒曝光（media reportage）
（4）公共政策分析框架的构建 A公共政策问题的构建
社会问题或公共问题如何进入政策议程的？ 政策问题的基本内容是什么？ 不同的政策问题主要采用哪些分析方法？
B公共政策方案的制定与通过
建立政策方案的基本原则是什么 实现政策方案的目标 可供选择的方案是如何制定 怎样对所选择的政府方案优化 政策方案是怎么被正式通过和颁布的
凡是政府决定做的或不做的事情都是公共政策。
陈振明
政策是国家机关、政党及其政治团体在特定时 期内，为实现或服务于一定的社会政治、经济、文 化目标而采取的政治行为或规定的行为准则，是一 系列谋略、法令、措施、办法、方针、条例等的总 称。
戴维· 伊斯顿 认为公共政策是政治系统权威性决定的 输出，因此它是对全社会的价值作有权威的 分配。 四层内容：
可能的结果 低使用率 高使用率
大游 游泳者高兴； 游泳者高兴； 选择 泳池 收入低，成本高 收入高，成本高 小游 游泳者高兴； 游泳者不高兴； 泳池 收入低，成本低 收入低，成本低
• 决策树(decision tree)
建立在效用理论(utility theory)和概率论 (probability theory)基础上，前者将决策者的偏好赋 予数量值，后者是根据事件在未来发生的可能性向 其分配特定的数值。
三类问题
问题类型 个人问题 利益关系 私人利益 利益载体 个人 典型特征 个人独享 性 实现方式 市场交换、 个人自治 机制
团体问题
团体利益
组织
组织共享 性 社会分享 性
团体协商、 交易、博 弈、强制 公共选择、 公共政策
会问题并不都需要政府通过 制定政策来解决。 城市公共政策问题的定义：基于特定的 城市社会问题，由政府列入政策议程并采取 行动，通过公共行为希望实现或解决的问题 。 例如为解决城市交通拥堵问题而制定的 相关政策，包括拍照拍卖、限号等。
A公共政策问题的构建
• 问题（problem）
泛指实际状态与社会期望之间的差距（GAP） 。就是因为这种差距才导致很多紧张状态、困境。 例如，大城市里开私家车出行 城市公共服务均等化
就一个社会而言，可分为个人问题、团 体问题和社会问题三类。 例如：城市里少数家庭偏僻，导致出行 不便，这是个人问题；而由于政府的城市规 划、交通发展规划等带来的郊区出行不便， 就是社会性问题。
垃圾桶模型 混合扫描
渐进决策
理性决策
• 理性决策(rational-comprehensive approach) ：将决策过程看做一个稳定和有序的系列 事件。步骤如下：