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企业法律 风险防控
第一讲 企业法律风险防控——刑事法律风险 第二讲 企业法律风险防控——民商事法律风险
第一节 因合同管理而产生的法律风险 第二节 因公司治理而产生的法律风险 第三节 资本运作的法律风险 第四节 人力资源管理法律风险 第五节 知识产权与商业秘密法律风险 第三讲 企业法律风险防控——行政法律风险
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
案例三【与小商人做大生意，损失难以弥补】
案情：我国某钢铁公司计划引进一套铸造设备，国外的多家知名厂家的报 价都在1千万美元以上，钢铁公司难以接受。某国商人得知此情况后主动向钢铁 公司报出500万美元的价格，保证按要求的技术水平供货。钢铁公司对该商人虽 了解不深，但仍与其签订了供货合同。到年底该商人只交齐了203万美元的货物。 随后经过多次交涉，到期仍未交齐货物。经过调查发现，该商人只是一个小商 人，其下属的几家小公司早已先后倒闭，并欠缴了制造商很多货款。钢铁公司 起诉并胜诉，但无实质收获，同时工期拖延，造成了难以弥补的损失。
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第二讲
企业法律风险防控——民商事法律风险
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企业法律风险防控——民商事法律风险
企业除了刑事法律风险，企业高管们还会面临着各种民商事法律风 险。我国现行的法律规定如果企业高级管理人员执行公司职务时违反法 律、行政法规或公司章程规定，给公司造成损失的，承担相应的赔偿责 任。
企业法律风险防范
主讲人：廉高波 北京市康达（西安）律师事务所 执行主任
二O一七年 月Biblioteka 2018-12-161
目录
CONTENTS
1 企业风险防控的概述 2 企业法律风险防控（刑事、民事、行政） 3 企业法律风险成因分析及其防控措施
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目录页
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PART TWO
企业法律风险防控 （刑事、民事、行政）
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
有时候我们即使有了这样详细的调查报告提纲，在审查了对方主体资格之后， 还需要我们对这个陌生合作伙伴的资信情况进行一个实质上的审查，对方主体的 资信情况往往关系到对方合同履行能力和诚信的问题，核实对方的资信情况，可 以有效避免出现如下案件中损失的发生。
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
对于我们国企来讲，在对交易对象的审查上，要在形式上和实质上对其进行审查。 首先进行形式上的审查，包括看他的营业执照是否真实、注册资金是多少、有没有过期 、有没有年检等，从这些细节上来判断这个企业的状况，是否正常运作。其次呢，我们还要 查看他在工商局里注册的档案是什么。我们现在很多人在签协议的时候，或者在选择交易伙 伴的时候，往往忽略了在工商局这一块的调查，在国外却把这一块看得非常重，他们觉得在 跟对方做交易之前，一定要让律师先对对方进行“尽职调查”，那么其中有一项，就是去工 商局看你的注册资料，看你股东的严格情况是怎么样的，然后也可以看看你目前的股东有哪 些，可以对照查看你现在给我的股东会议当中的人名字是否一致，还有查看签字是否一样等 等，这些可以为未来做好充足的准备。
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
案例一【陕北油井并购案】此案是我代表省政府处理的一起比较经典的案 件。其经典之处就在于谈论到底共产党能不能征收个人的财产。
案情大致是：陕北一些老领导打算给陕北人谋福利，给陕北创造收益，而
财政吃紧的情况下，就把一些区块拿出来与民营企业合作开发并签订合同，借
容一概不知，肆意夸大政府收购油井的行为。
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
案例二【西安东大街买房案】
案情：西安有一个人看中了东大街的一块非常好的地方，且地价也很合适， 那这个时候觉得一定要把这个协议签下来。签约时他对交易方并不了解，在签 了协议之后，才发现自己可能吃进去一根“鱼刺”，交易对象竟是西安市曾经 的黑社会老大。看似协议很简单，能赚很多钱，但协议的履行过程中发现了很 多的问题。
助民间力量来筹集资金打一些油井。当时的协议中约定打井的期限，到一定程
度的时候就可以收回；约定的资产还是国有资产，只是在这个阶段里相对人可
以出资，可以开采，可以收益，但不能私下不经同意对油井进行转让。发生纠
纷时，这些油井都已经进行了若干次的转让，这些后来组合起来闹事的定边、
靖边一带的油老板已经是第五、六次转让之后的人了，对于最初协议的约定内
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企业法律风险防控——民商事法律风险
第 一 节 因合同管理而产生的法律风险
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
☆重要性 合同是现代企业从事经营活动和对外经济交往的主要手段，企业运营主要通
过合同来体现，合同的签订与履行是企业取得经济效益的主要途径。现代企业的 运营过程实际上就是合同签订、履行过程。充分认识合同管理在企业生产经营过 程中的重要作用，防范合同管理过程中可能出现的法律风险，对企业健康发展、 创造更大经济效益有十分重要的意义。实践中，大部分的法律风险都是因为合同 本身不完善或者合同履行过程出现了问题而产生的，具体情况如下：
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
合同签署前 明确交易对象
合同订立时 明晰合同标的
合同签署时 合同细节的把控
合同履行 阶段的风险
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
☆ 合同签署前需明确交易对象——你在和谁交易？
合同主体可以是自然人、法人和其他组织。企业在签署合同前，首先要弄 清楚，与你签订合同的相对方是谁？不能张冠李戴，也不能未审查对方的资信 能力就随意签订合同。下面我们通过一些实例来谈谈如何选择交易对象这个问 题。
此时，西安人想跟对方翻脸的时候，却碍于对方黑社会的老大的身份，威 慑力和能力给西安人心理上造成了一种打压，不敢贸然解约，但当对方提出加 价的时候，西安人也只能顺应，甚至连想提诉讼的能力和魄力都没有。
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企业法律风险防控（民商事）——因合同管理而产生的法律风险
☆风险提示
这个交易的对象的选择很关键，一定要慎重的审查你的交易对象。首先 ，你要考察他的信用问题，看他是不是一个守信用的人，再其次你要考察他 的履行能力，因为信用是靠不断的履行合同累积起来的，所以我们就要看他 的信用体系是怎么样的。一个人虽然信用很好，但是如果他没有履行能力， 那也是空的，是没有用的。所以，我们在签合同的时候主要要考虑这两方面 的问题。