内外 科 技 政 策 的效 果 评 估综 述
陈 宏 光
（ 州电子科技大学 浙江杭 州 ３０ ３ ） 杭 １０ ７
【 摘 要 】 本文论述 了科技政策的重要性 以及科技政策与经济发展 的关系， 同时综述 国内外对科技政 策的 内涵、 分类 、 估方法以及评 评 估标准等 四个方 面研究的 内容。科技政策有力推动科技 的发展 ， 使得部分学者深入研 究科技政策的绩效评 估 ， 而为改进政 策以及制定政策 从
一
学者 依照 一定 的程序 、 有效 的评 估 标准 与 范 式 ， 并通 过综 合 性 的评 估方 法对 科技政 策对经 济增 长 的作 用 以及 这种 作 用 实现 过 程进 行 分析， 从而 获得 科技政 策所 产 生的 效 益 、 行 总 成本 以 及影 响 政 策 施
提供 依 据 。
【 关键词 】 科技政 策； 价 ； 评 评估方法 ； 评估标 准 科技政 策在 我国推 出的 系列政策 中 占有 重要 地位 ， 它是 指导 技 术 研究 与开发 、 应用 和进 一步 发 展 的纲 领 性文 件 ， 推广 也是 中央 以 及各 地政府 部 门对科技 投入 进 行 决策 的法 律 依据 。如 何 对 科技 政 策的 效果进 行科 学的评价 ， 于检验 政府 部门所 推出 的科技 政策 提 对 高本 国的科 学技 术水 平 以 及对 经 济 增 长 的推 动 作 用 ， 得 尤 为 重 显 要。 随着中央 政府在 十七 大提 出把我 国建设 成为创 新型 国家 ， 建设 和完善 国 家创 新体 系 ， 科学 技 术 的进 步提 高 到 国家 层面 ， 于 政 将 对 府部 门来说 ， 如何 有效地 制定 科技政 策 以及改善 现有 的科技 政策 显 得尤 为重要 ， 需要衡 量科技 政策 的绩效 ， 为前者 提供 依 据。 这就 从而 因此 政府部 门必然 将如何 科 学地 制 定 科技 政策 、 行 科技 政 策 、 执 评 估 科 技政策 的绩 效等相关 问题 重新 提 出来 以 便进 一 步研 究 。在 过 去几 十年 中 ， 国政府陆 续制 定 、 了一 系列 的科技政 策 ， 我 实行 也逐 渐 地形 成了一 套对 科技政 策效 果进行评 价 的方法和 理论 ， 它对 我 国科 技政 策的进 一步发 展具有 重 要的参 考意义 。 二战 以后 ， 美国 家由 于 科技 的迅 猛发 展 ， 欧 大力 促进 了 各个 国 家经济的高速发展， 从而使得政府推出很多方面的政策促进科学技 术的 进步 。为了 改进现有 的 科技政策 ， 政府 需要对 已经 推出 的科 学 技术 政策进 行分 析 、 评估 。科技 政策 的评价 从而逐 渐成 为一 个 比较 重要 的政策 研究 领域 ， 府 相关 部 门 的专 家 和 高校 学 者也 更 深 层 政 次地 研究科 技政 策的绩 效评价 工作 。 经济学 家熊 彼特首 次提 出了著名 的技 术创新 理论 ， 熊彼特 认 为在 创造价 值的 过程 中科学 技术 和 企业 间 的相 互 竞争 起 到 了非 常 重要 的推动 作用 ， 使 得学 术 界 逐渐 注 重 “ 技 创新 方面 的 研 从而 科 究 。美 国经济 学 家索罗着 重分 析 了科 技对经 济的 作用程 度 ， 提出 了 生产 函数和 余值 因素 ， 而解 释了 除资本 和劳动 以外 所形成 的剩 余 从 部分 的 经 济 增 长 ， 是 没 有 说 明 科 学 技 术 的 来 源 。Ｂ ｄ ｇｒ 但 ａｉ ｅ 和 ｎ Ｔｎｌ ２０ ） 等 实证检 验 了科 技创 新 与 地 方经 济 发 展之 间 的 关 ｏｄ （０２ 系 ， 果显示 科技 创新对 于地 方经济 的发展 有很 强的推 动作 用 。刘 结 红 （ｏ８ 、 ｚｏ ） 陈衍 泰 等 通 过 实 证 研 究 发 现 ， 技 创 新 的 转 化 效 率 不 科 同 ， 经济 的促进 作用 也是不 同的 ” 。 对 什么是 政策 评估？对 于政 策评估 的 内涵 ， 国外学者 主要 有 以下 几种 观点 ：、 １政策 评价是 对政 策 的绩 效 进 行有 效评 估 ， 对 政策 实 是 施所 产生 的作用 、 经济严 出 的变 化 及影朐 结果 的 分析 ；、 ２ 政策 评 估 是作 为制 定政策 时对预选 方 案进行细 致分 析的过 程 ， 专家通 过有 效 识别 与政策 相关 的信 息 ， 已形 成 的预 备 方案 进 行评 估 ， 而确 定 对 从 各种 方案所 具有 的利 弊以及 能够 实现 预 期目标 的程度 ， 政策 制 以便 定者选 出效 果最优 化 的方案 ；、 ３ 政策 评估是 对政策 设计 、 执行 、 估 评 等各个 环节进 行评 估 ， 括评 价 预选 方 案 以便 选 出最 优化 方 案 ， 包 也 包括 政府部 门执 行所制 定的 科技 政 策 以及 评价 科 技 政策 所 产生 结 果与 预期 制定 目标的 差异 。这种 评 估 方式 通过 用 系统 方 法 评估 科 技政 策的 战略 目标 、 设计 合理 性 、 行过 程 有效 性 和对 经 济 的影 响 执 效果 。更多 的 国内学者认 为 政策 评 价 的关 键是 在 政策 运 行完 成 以 后对 经济增 长的 效果评 价 。陈振 明认 为政 策评 估 是根 据 特 定的 标 准和 严密 的程序 ，对政策 的效 益 、 “ 效率 、 果 等价 值 进行 判 断 的一 效 种政 治行 为 ， 最终 的 目标 是为 了获 得从 政 策评 估 中 所反 馈 回来 的 信息 ， 一步 改进 政策 或 者 制 定政 策 提 供 充分 的 证 据 （ 振 明 ， 为进 陈 ２０ ） ０３ 。赵 峰 、 晓丰认 为科 技政 策 的 效果 评估 是 指评 估 部 门或 者 张