2011204-长安信托-股权收益权类-股权质押合同（上市公司股票）
编号：
长安信托?【上市公司简称】股权收益权投资
集合资金信托计划
之
股票质押合同
二O —年月
1
股票质押合同
《长安信托【上市公司简称】?股权收益权投资集合资金信托计划之股票质押介同》（以下简称“本合同”）由以下主体于【】年【】月【】日在【】签署：□出质人：
法定代表人：
联系地址：
邮政编码：
联系电话：
传真：
□出质人：【转让方为自然人时适用】
身份证号码：
联系地址：
邮政编码：
联系电话：
传真：
质权人：长安国际信托股份刈限公司（以卜?简称“长安信托”）
法定代表人：
联系地址：
邮政编码：
联系电话：
传真：
本协议各签约方分别被称为“一方”，共同被称为，双方,。
（注：本合同中的□表示选择，选中需在框中打“3,不选则在框中打“X”。）
鉴于：
1、□转让方现合法持有【上市公司全称】（以卜?简称“标的公司”，证券代码：【】）【】万股流通股/限侈流通股（以卜?简称“目标股权”或“目标股票”），转让方拟向长安信托转让上述目标股票的股权收益权：
□转让方现合法持有【上市公司全称】（以下简称“标的公司”，证券代码：
［］）［】万股流通股/限售流通股（以卜?简称“目标股权”或“目标股票”），转让方拟向长安伫托转让上述口标股权的股权收益权，并有义务在约定期限质押权利（质物）
11本介同项卞的质物为出质人持有的【】万股【上市公司简称】流通股/限售流通股股权（以下简称,目标股权”或，质物”）。
1.2本合同项下设立的质权，及于目标股权因送股、公积金转增、拆分股权等所形成的派生股权，及于目标股权（含派生股权）所分配的股息红利等孳息。
13出质人根据本合同第四条第44款追加质押股权的，本合同项下的质押3
的目标股权数额（质物）相应增加。
质权人根据本合同第十三条解除质押股权的，本合同项卞的质押的目标股权数额（质物）相应减少。
1 4如出质人进入破产程序，出质人有权就质押权利处銘所得优先受偿。
15出质人承诺在签订本合同时，向质权人提交以卜文件，每份文件的质押担保范圉
2 1□本介同项下质押权利所担保的主债权为转让方在《股权收益权转让介同》（包扌舌双方对该合同的任何修改和补充，卜同）和《信托合同》（包括各方对该合同的任何修改和补充, 下同）项下的全部义务、贵任、陈述、保证及承诺事项；
□本合同项卜质押权利所担保的主债权为转让方在《股权收益权转让与回购合同》（包括双方对该介同的任何修改和补充，下同）项下的全部义务、贵任、陈述、保证及承诺那项：
22本合同项下质押权利所担保的范闱除了上款所述担保爭项，还及于由此而产生的违约金、赔偿金及其他应支付的款项（包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费等）、长安信托实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费等）。
出质人己阅读、理解和同意主合同的】万：上述主债权金额仅用于办理质押登记时使用，主债权金额最终应依据上述主债权合同约定计算。出质人确认已阅读、理解和同意上述主债权合同的内容。
24如果转让方未能履行或完全履行主介同项下任何义务或资任，质权人冇权依照《中华人尺八和国物权法》及相关的法律、法规、主合同以及本合同的规定处路质押权利并有权从处豬质押权利所得的价款中优先受偿。
第三条转让方履行债务的期限及质押期间
上市公司股票质押合同范本 合同编号： 单一资金信托 股票质押合同 年月 质权人（甲方）：法定代表人：电话：地址：邮政编码：传真： 出质人（乙方）：法定代表人：电话：地址：邮政编码：传真： 上述主体单称“一方”，合称“双方” 。 鉴于： 1、质权人与出质人于年月日签订了《股票
收益权转让合同》（以下简称“主合同”，编号：），约定由出质人向质权人支付标的股票收益权实现款项（具体金额见主合同第三条第1款项下的价款：（实际金额以本信托项下委托人交付的信托资金总额为准）×（1+ 【】%×本信托计划期限内实际天数/360）。 2、为保障质权人在主合同项下的权利的实现，出质人自愿以其持有的万股“”（股票代码：）流通股股票为出质人履行其在主合同项下的义务提供无条件、不可撤销的质押担保。 为此，质权人与出质人根据《中华人民 __合同法》、《中华人民__物权法》、《中华人民 __担保法》以及其他法律、法规的有关规定，经过友好协商，就股票质押担保的相关事宜达成如下合同： 1、定义 除非在本合同中另有特别解释或说明，双方确认本合同中的术语定义与主合同中的术语定义相同：_上市公司股票质押合同范本。 1.1信托/本信托：指甲方设立的单一资金信托。 1.2出质人：即债务人，指及其合法继受人。
1.3 质权人：指及其合法继受人，质权人对质押的权利享有第一顺位的优先受偿权。 1.4 质押股票：指出质人持有的【】万股（证券代码为：，简称“”）股票及其派生权益。质押股票派生权益包括：因质押股票送股、公积金转增、拆分股权、配股等派生的股票；基于质押股票而产生的股息、红利；其他基于质押股票而产生的派生权益。 1.5 主合同：指质权人与出质人于【】年【】月【】日签订的《股票收益权转让合同》（编号：）。 1.6 证券登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司分公司。 2、质押 出质人同意以其持有的质押股票及其孳息为其在主合同项下的义务提供质押担保，质权人同意接受该质押担保。 3、质押担保的范围
STANDARD CONTRACT SAMPLE (合同范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-021606 股权质押合同书(合同范本)
股权质押合同书(合同范本) 本协议由下列双方于_________年_________月_________日在_________签订： （1）_________股份有限公司（下简称“a公司”） 法定代表人：_________ 注册地址：_________ （2）_________有限责任公司（下简称“b公司”） 法定代表人：_________ 注册地址：_________ 鉴于： 1．a公司合法持有_________股份有限公司（下简称“c公司”）_________％的股份； 2．a公司基于经营发展需要拟受让b公司持有的_________公司（下简称“d 公司”）_________％的股权； 3．b公司同意a公司将其持有的c公司_________％的股权质押给b公司，作为a公司支付受让d公司_________％股权价款的担保。 故此，a公司与b公司经协商达成如下协议：
第一条定义 出质人：指a公司； 质权人：指b公司； 质押股份：指a公司持有的c公司之_________％的股份； 股权转让协议：指a公司和b公司于_________年_________月_________日签署的转受让d公司_________％股权之《股权转让协议书》； 转让价款：指依据股权转让协议a公司受让b公司所持d公司之_________％股份应支付给b公司的全部价款。 第二条质押 1．出质人同意，以质押股份作为a公司支付转让价款的担保，质权人同意接受该等质押担保。 2．如果出质人届时未能按照股权转让协议规定的支付时间和方式履行支付转让价款的义务，质权人有权依照《中华人民共和国担保法》及相关的法律、法规以及本协议的规定处置质押股份并有权从处置质押股份所得的价款中优先扣除转让价款。 3．如果按上述第2．条处置质押股份所得价款不足以偿付转让价款，差额部分仍应由出质人补足；如果上述价款在偿付转让价款和行使质权的开支后仍有余额，则应返还给出质人。 第三条质权的行使 如出质人未能履行其受让义务，则质权人有权按照下列方式和程序行使其质权： 1．委托相关评估机构对质押股份进行评估；
股权质押融资分类及其优缺点有哪些? 热门城市：佳木斯律师绵阳律师龙岩律师驻马店律师日照律师江苏律师石嘴山律师日喀则律师宝鸡律师公司进行股权质押融资的目的是获得融通的资金，对于很多上市公司来说，他们也会经常通过，股票质押融资来获得资金，以来弥补流动资金不足，那么在法律上对于▲股权质押融资的分类有哪些，股权质押融资有哪些优缺点呢?接下来小编就中小企业股权质押，上市公司股票质押，大股东股权质押三个类别的股权质押融资，分别就起优缺点进行分析。 ▲一、中小企业股权质押融资 ▲(一)中小企业股权质押融资优势 1、依托产权市场平台，股权质押融资平台方便快捷。产权交易市场作为适合中小企业发展的一级资本市场层次，帮助开展中小企业股权质押融资，有着明确股权、股权托管、
定价、价格发现、信息披露、融资中介的综合智能。 2、政策支持。各地方政府为帮助中小企业快速发展，及时解决资金不足的问题，相继制定下发了有关股权集中登记托管，利用股权进行质押融资的优惠政策。例如，吉林省人民政府为鼓励中小企业技术创新加快发展，及时解决发展资金不足的问题，下发了《关于规范开展企业股权集中登记托管工作的指导意见》、《吉林省股权质押融资指导意见》等文件，为中小企业进行股权质押融资创造了条件。 ▲(二)中小企业股权质押融资劣势及风险 中小企业资产规模小、盈利不稳定所带来了股权价值波动性风险，中小企业诚信问题也带来了欺诈风险。除此之外，机制建设不足和产权交易市场滞后导致非上市公司股权转 让难和股权变现难的风险。 ▲二、上市公司股票质押融资 我国的股票质押融资主要有两种模式：证券公司股票质押融资和个人股票质押融资。 ▲(一)证券公司股票质押 证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式。 ▲1、证券公司股票质押融资优点。 (1)证券公司股票质押融资是除国债回购和同业拆借两大券商资金来源外的又一渠道，进一步拓宽证券公司融资渠
YOUR LOGO 2020新版股权质押合同范本(精 篇) The state maintains social and economic order by enacting laws, and agreements signed in accordance with the law have legal effect and are protected by the state. 专业协议系列，下载即可用
2020新版股权质押合同范本(精篇)说明：本协议书的作用是国家通过制定法律来维护社会经济秩序，规范协议当事人的行为，依法签订的协议具有法律效力，受到国家的保护。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。 出质人(以下称甲方):_________ 质权人(以下称乙方):_________ 为确保甲、乙双方签订的_________年_________字第 _________号合同的履行,甲方以在_________投资的股权作质押,经双方协商一致,就合同条款作如下约定: 第一条本合同所担保的债权为:乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币_________(大写)元整的贷款,贷款年利率为_________,贷款期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。 第二条质押合同标的 (1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)在_________公司投资的股权及其派生的权益。 (2)质押股权金额为_________元整。 (3)质押股权派生权益,系指质押股权应得红利及其他收益,必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内,作为本质押项下贷款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后_________日内就质押事宜征得_________公司董事会议同意,并将出质股份于股东名册上办理登记手续,将股权证书移交给乙方保管。
The contract is applicable to Party A and Party B in order to clarify their rights and obligations and ensure that the legitimate rights and interests of both parties are not harmed. （合同范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 2021年股权质押合同
2021年股权质押合同 说明：本合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署合同，保证权利双方合法权益不受损害。可用于实体印刷或电子存档（使用前请详细阅读条款）。 出质人：____________________（简称甲方） 质权人：____________________（简称乙方） 根据公司（借款人）与乙方于_______年_______月_______日签订的编号为：[______________]的《担保协议书》（以下简称担保书）中第一条第二款之规定，甲、乙双方经协商，达成如下协议： 一、乙方根据担保书，为公司（借款人）向贷款_______币_______万元提供担保，贷款期限为_______，从_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。本股权质押反担保期限为上述主债务发生代偿后之日起_______年。 二、甲方愿意以其拥有的占公司（借款人）______％的股权质押给乙方，作为反担保，以偿付乙方履行担保责任后所发生的债务。甲方保证公司（借款人）过半数股东同意甲方以其持有的该公司股权出质，并且甲方向乙方出具与此相关的股东会决议。甲方用作质押的股权，评估价值为_______币_______万元。
股权质押合同书完整版 In the legal cooperation, the legitimate rights and obligations of all parties can be guaranteed. In case of disputes, we can protect our own rights and interests through legal channels to achieve the effect of stopping the loss or minimizing the loss. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
股权质押合同书完整版 下载说明：本合同资料适合用于合法的合作里保障合作多方的合法权利和指明责任义务，一旦发生纠纷，可以通过法律途径来保护自己的权益，实现停止损失或把损失降到最低的效果。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 本协议由下列双方于_________年_________月_________日在_________签订： （1）_________股份有限公司（下简称“a公司”） 法定代表人：_________ 注册地址：_________ （2）_________有限责任公司（下简称“b公司”） 法定代表人：_________ 注册地址：_________
上市公司股权质押相关流程 1.股权质押合规性审查 1.1出质人如为机构，须具备以下条件： 1）有固定的经营场所；有持续经营能力，经营规范、资本结构合理，财务制度健全，有较 强的偿债能力； 2）有良好的信誉，企业及实际控制人、主要管理人员近 2 年无违法或其它不良信用记录。 1.2出质人如为自然人，须满足以下条件： 1）拥有中国国籍，且具备完全民事行为能力； 2）有稳定收入来源且拥有一定个人财产； 3）有良好的个人信誉，近三年无违法或其他不良信用记录。 1.3质押标的股票的条件： 1）标的股票为限售流通股的，信托期限至少要覆盖标的股票的限售期及标的股票解禁后根 据有关限售股解禁流通的具体管理规定可实现完全变现的时间；标的股票为有减持限制的流 通股的，信托期限的设置要覆盖根据减持有关规定可实现完全变现的时间。 2）下列股票不得作为质押标的： i. 上一年度亏损的上市公司股票以及业绩披露预亏的股票； ii. 被交易所ST处理或ST摘帽 6 个月以下的上市公司股票； iii. 最近一年内因公司治理、信息披露等被交易所谴责、证监会处罚或有任何不利于正 常持续经营的重大诉讼事项发生的上市公司股票； iv. 未完成股改的上市公司股票； v. 其他潜在风险较大的上市公司股票，如行业风险或政策风险较大的个股等。 3）公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年质押的股份不得超过其所持有本公司股 份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得质押。上述人员离职后半年内，不得质押其所持有的本公司股份。 4）公司董事、监事、高级管理人员质押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性 规定。 2.风险控制措施具体要求： 2.1目标股权质押担保保障性不足的，要求交易对手追加抵押变现能力强的资产。 2.2持有、控制公司5%以上的股份被质押的，出质人应当及时向上市公司董事会或监事会报 告，上市公司应当进行信息披露。 3.签署相关合同 3.1股权质押合同，并办理完毕相关的强制执行公证及质押登记手续。（注意约定质押期间因
股票质押借款合同 编号：借款人（甲方）：【】统一社会信用代码：【】法定代表人：【】联系地址：【】联系人：【】联系电话：【】 出借人（乙方）：【】统一社会信用代码：【】法定代表人：【】联系地址：【】联系人：【】联系电话：【】 甲方向乙方申请借款，经乙方审查同意向甲方发放借款，为明确甲、乙双方的权利、义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》及其它有关法律、法规的相关规定，就乙方向甲方发放借款事宜，经甲、乙双方平等友好协商，自愿达成一致意见，特订立本合同，以兹双方共同遵照执行。 第一条借款金额 借款金额：（大写）【】 （小写）【】 第二条借款期限 1.借款期限为【】天，自【】年【】月【】日（含当日）至【】年【】月【】日（含当日）；除双方另有约定外，甲方不可提前还款，且甲方须于到期日还清 全部借款本金； 2.乙方将借款实际支付给甲方（包括现金支付和通过银行等金融机构转账支付至本合同项下双方指定账户）之日为借款期限起算之日，若该起算日与合同约定起算日不一致，合同截止期限则相应顺延；若因银行等金融机构的原因导致甲方未能在合同约定日期收到借款的，不构成乙方违约。 第三条借款用途与监管
1.借款用途：【】 2.如甲方在未经乙方书面同意的情况下，擅自挪用上述款项以作它用，乙方有权停止发放借款、提前收回借款本息或解除本合同并由甲方承担全部违约责任且由此赔偿给乙方造成的一切损失。 第四条借款利率与利息计算 1. 借款利率 借款利率采用固定利率，借款年利率为【】%，除双方当事人书面协商变更外，借款期限内利率不变；若遇逾期，自逾期之日起，年利率以【】%计算。 2. 利息计算 利息以乙方实际放款日起算，在约定借款期限内，按实际用款天数计算利息。 对甲方未按合同约定按时支付利息的，乙方有权计收滞纳金，直至清偿应付利息为止。 滞纳金计算公式=应付未付利息×逾期付息天数× 【】‰ 第五条提款条件 本合同签订后，甲方满足下列全部条件，方可向乙方申请提款：1、质押：甲方以其持有的【】股未设定质押的【】股票为本协议项下借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理相应的质押登记手续。 2、法律规定及双方约定的其他提款条件。 若甲方未完全满足上述提款条件，乙方有权拒绝甲方的提款申请。若乙方受理甲方提款申请后，发现甲方有任何可能全部或部分丧失履约能力的，乙方亦有权拒绝甲方的全部提款申请或部分提款申请。 第六条提款时间及方式 1. 甲方应按下列第【】种时间和方式提款：
２０１８年股票质押行业深度分析报告
一、股票质押业务的历史演进 股票质押是以上市公司股权作为质押担保进行融资的一种行为，是上市公司股东的重要融资渠道之一。从业务定位来看，股票质押交易定位于服务实体经济，解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题。绝大多数资金融入方为上市公司主要股东，且资金主要用于企业经营周转，与其他杠杆资金加杠杆用于购买股票有明显不同。 上市公司进行质押融资的历史并不短暂，业务需求十分活跃。从2008年到2012年，股票质押融资的业务规模、涉及标的占A股市场比例仍较小。2012年全年发生股票质押业务的股票有697只股票，质押次数达到1954笔，参考市值约为6000亿。假设市场质押率为40%，2012年全年质押融资规模已经超过2000亿元。此时，股票质押融资业务的质押方（资金融出方）多为银行和信托公司，二者合计承揽约90%市场。 随着证券公司进入股权质押市场，这项业务的开展进入了新阶段。2013年5月24日,上交所、深交所、中国结算发布《发布股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》。证券公司开展的股票质押式回购（场内交易）的标的包括限售股、期限不超过3年、手续简便、不涉及过户、交易税收等问题，这些特征导致券商开展这项业务的效率较高。从融资成本来看，质押式回购的成本在8%至9%，部分券商（如九州证券、东方财富证券）为扩大业务规模还提供6.99%的融资利率，相较信托融资两位数以上的成本，券商开展股票质押业务更有优势。得益于灵活的业务模式和强劲的市场需求，证券公司股票质押式回购业务自2013年5月推出以来蓬勃发展。
同属于证券公司的资本中介业务，融资融券和股票质押业务在2014-2017年实现了“错峰”扩张。从2014年下半年A股行情启动到2015年股灾爆发，融资融券业务火爆。股灾后融资融券业务限制严格，股票质押式回购业务逆势扩张。我们按照每日融资融券数据计算当年融资融券平均水平，可以观察到2013-2015年，融资融券业务发展迅猛。2013年，两融规模平均水平约2,270亿元，同比增加276%；2014年，两融日均规模5,196亿元，同比增加129%；2015年两融规模暴增至13,882亿元，涨幅167%；2016年，由于业务监管趋严，券商风控加强，两融规模下降至8,982亿元水平，萎缩35%。
上市公司股票质押实务康达律师事务所合伙人 张立环律师
?民法典“权利质权” 上市公司股票质权设立 目录与股票质押相关的批准备案 限售流通股质押 上市公司股票质押中的孳息 股票质押的信息披露要求
《民法典》2021年1月1日生效OVERVIEW ?在《民法典》的编纂体例中，将“权利质权”作为单独的一节。 ?民法典/第二编物权/第四分编担保物权/第十八章质权/第一节动 产质权/第二节权利质权。 ?同时在权利质权章节最后规定：权利质权除适用本节规定外，适 用本章（质权）第一节（动产质权）的有关规定。 ?民法典为权利质权设置单独章节，给股票质押的实务操作提供了 更加明确集中的规范系统。
上市公司股票质权设立 ?《担保法》第78条第一款： 第七十八条以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 ?《担保法司法解释》 第一百零三条以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。 以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。 以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。 由“质押合同”到“质权”的立法语言变化 PART ONE
上市公司股票质权设立?《民法典》第四百四十三条以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。 由“质押合同”到“质权”的立法语言变化 PART ONE
编号：TQC/K890 20xx股权质押合同完整 版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
20xx股权质押合同完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 经出借人_____与借款人____充分协商，于____年____月____日签订的借款合同，由借款人在投资的股权作质押，出借人同意向借款人发放总金额为____的借款，借款年利率为____ ，借款期限自____年 ____月____日至____年____月____日，现签订此质押合同。本质押合同是无条件不可撤销的，是上述借款合同不可分割的组成部分。 一、质物 1.质物是质押人(即上述合同中借款人)
编号：_____________股票质押合同 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（出质人）： 身份证号码： 乙方（质权人）： 身份证号码： 鉴于： 1、甲方为具有完全民事行为能力的自然人，目前持有万股流通股股票（股票代码：）。 2、乙方为具有完全民事行为能力的自然人。 3、甲方、乙方于年月日签署了编号为的《借款合同》（以下称“主合同”），甲方为主合同项下债务人，甲方自愿以其所持有的万股流通股股票为其履行主合同项下义务及责任提供股票质押担保。 基于平等、互利、诚实、信用的原则，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方经充分协商，就股票质押的相关事项达成如下协议，以遵照执行。 第1条质押股票 1.1 甲方以其持有的（股票代码：）万股的流通股股票及其孳息（包括但不限于质押股票应得股息、红利、配股、送股及其他收益）向乙方提供质押担保。 1.2 甲方应以最大的谨慎维持质押股票的有效性和价值。
1.3 若质押股票换发新的所有权或其他权利证书（证明），导致本合同或质押证明文件与上述新的权利证书（证明）或登记机关的登记簿相关记载不一致的，甲方不得以此为由拒绝承担担保责任。 1.4 质押股票的孳息由乙方收取；孳息作为质押权利的一部分用于乙方债权的质押担保。 第2条风险警戒线与补充担保 质押物为上市公司股票，存在较大价格波动风险，甲乙双方一致同意: 2.1 当某日目标股票以收盘价计算的每股价格低于￥元（按现行股本，如有送配、转增则进行除权处理。）时，乙方即向甲方发出书面《补足保证金或追加质押股票预通知》； 2.2 如果某日（设定为T日）所质押股票收盘价低于￥元（按现行股本，如有送配、转增则进行除权处理。），则乙方通知甲方在T+1日追加质押股票数量或保证金。计算方式为： 追加保证金金额=（￥元一T日股票收盘价）×万股。 追加的流通股票金额=（￥元一T日股票收盘价）×万股/T日股票收盘价 2.3 当质押股票股价连续10个交易日收盘价均高于￥元（按现行股本，如有送配、转增则进行除权处理。）时，甲方可取回上述追加的质押股票或保证金； 若甲方未依照乙方指令支付保证金及/或追加质押股票，乙方有权要求甲方立即按本条前述规定补足保证金或追加质押股票或依法对质押股票行使担保权利。第3条质押担保范围
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编号：_____________股权质押合同书范本 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
贷款方(甲方)：____________ 借款方(乙方)：_____________ 住所地：___________________ 住所地：__________________ 联系电话：_________________ 联系电话：_________________ 经贷款人___________与借款人____________充分协商，于____年____月____日签订的贷款合同，由借款人在______投资的股权作质押，贷款人同意向借款人发放总金额为________的贷款，贷款年利率为____ ，贷款期限自________年 ____月____日至________年____月____日，现签订此质押合同。本质押合同是无条件不可撤销的，是上述贷款合同不可分割的组成部分。 一、质物 1、质物是质押人(即上述合同中借款人)在____________公司投资的股权及其派生的权益。 2、质押股权金额为________________ 3、质物项下派生权益，系指质押股权份下应得的红利及其他收益，
必须解人质押人在贷款人开立的保管账户内，受贷款人监督，作为本质押项下贷款偿付的一项保证。 二、质押人声明及保证 1、质押人的质押行为已经____________公司董事会决议同意。 2、在签署本质押合同前，质押人未曾将本质押股权质押给任何其他第三者，在本质押合同有效期内，也不将本质押股权质押或转让给任何第三者。 3、质押人将不会因偿还债务或其他原因与任何第三者签订有损于贷款人权益的任何合同或协议文件。 4、本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充、而影响到本质押合同的有效性时，质押人将相应修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下的贷款合同规定要求相一致。 5、本质押合同如因不可抗力的原因必须作一定删节、修改或补时，质押人保证任何改变将不会免除或减少质押人在本质押合同中所承担的责任，不影响或侵犯贷款人在本质押合同项下所有的权益。
上市公司股权质押的法律问题 2004-7-9 10:4 来源：法律教育网【大中小】【我要纠错】 《中华人民共和国担保法》第七十五条规定，依法可以转让的股份、股票可以作为权利质押的标的。随着我国证券市场的发展，股权质押必将成为一种越来越重要的融资方式。就证券登记结算机构而言，随着证券质押登记业务的增多，与此相关的法律问题也凸现出来。因此，深入研究与股权质押有关的法律问题，防范法律风险，使证券质押登记业务迈上一个新的台阶，已刻不容缓。 一、上市公司股权质押概述 上市公司股权质押是指出质人以其持有的上市公司股权为标的而设定的一种权利质押。出质人可以是作为融资一方的债务人，也可以是债务人之外的第三人。上市公司股权质押的实质在于质权人获得了支配作为质押标的的股权的交换价值，使其债权得以优先受偿。上市公司股权具有高度的流通性，变现性极强，是债权人乐于接受的担保品。 质押以其标的物为标准，可以分为动产质押与权利质押。股权质押属于权利质押。在法律适用上，上市公司股权质押首先适用法律关于股权质押及权利质押的规定；其次，适用法律关于动产质押的规定（《担保法》第八十一条）；再次，作为担保的一种，上市公司股权质押还要适用法律关于担保的一般规定；最后，作为一种设定物权的民事活动，它还适用民法的相关规定。 在我国，股权质押担保制度是由《担保法》确立的。在此之前，《公司法》仅规定“公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的”（《公司法》第一百四十九条）。《股份有限公司规范意见》虽然允许设立股份抵押（见其第三十条），但是无论是质权还是抵押权，都属于担保物权，根据物权法定的原则，作为行政规章性质的《股份有限公司规范意见》能否创设物权存在疑问。这里应该说明的是，在《担保法》颁布之前，我国民法不区分抵押与质押，而把二者统称为抵押。因此《担保法》颁布之前的法律，无论是《民法通则》，还是《公司法》，都没有质押的概念。 《担保法》第七十五条规定，“依法可以转让的股份、股票”可以质押，第七十八条对此作了进一步的补充。在此，《担保法》的表述值得商榷。因为《担保法》所指的股份、股票质押既包括有限责任公司的股权质押，也包括股份有限公司的股权质押。在这一点上，有必要弄清楚我国《公司法》上股份与股票的用法与所指。在我国，《公司法》对有限责任公司股东的出资称为“股东出资”或“股东的出资额”，股东出资的证明是“出资证明书”，对股份有限公司股东的出资才称“股份”，“股票”则是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从未混同使用。股份与股票也不是一个层次上的概念，股票是股份的存在形式，股份则是股票的价值内涵，二者是一种表里关系，不能并列使用。《担保法》不仅把“股份”与“股票”并列使用，而且从其第七十八条的规定来看，立法者意欲使股份指称有限责任公司股东的出资，而用股票指称股份有限公司股东的出资。这种表述欠妥。遗憾的是，2000年出台的《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》（以下简称《担保法解释》）仍沿用了这一提法。 本文讨论的主题是上市公司股权质押，对此，既可称之为股份质押，也可称之为股票质押，都不为错，但是，既然作为权利质押的一种类型，称之为股权质押似乎更为妥当。
The obligee in the contract can accomplish the goal in a certain period by discussing the agreed rights and responsibilities. 甲方：___________________ 乙方：___________________ 时间：___________________ 股权质押担保协议(标准版)
编号：FS-DY-10441 股权质押担保协议(标准版) 出质人：____(简称甲方) 质权人：____(简称乙方) 根据公司(借款人)与乙方于_____年_____月_____日签订的编号为：[____]的《担保协议书》(以下简称担保书)中第一条第二款之规定，甲、乙双方经协商，达成如下协议： 一、乙方根据担保书，为公司(借款人)向贷款_____币_____万元提供担保，贷款期限为_____，从_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。本股权质押反担保期限为上述主债务发生代偿后之日起_____年。 二、甲方愿意以其拥有的占公司(借款人)____%的股权质押给乙方，作为反担保，以偿付乙方履行担保责任后所发生的债务。甲方保证公司(借款人)过半数股东同意甲方以其持有的该公司股权出质，并且甲方向乙方出具与此相关的股东会决议。甲方用作质押的股权，评估价值为_____币_____万
元。 三、甲方保证对上述质押的股权拥有完全的、有效的处分权，保证上述股权在此之前未设置抵押权，并免遭第三人追索。 四、乙方有权要求甲方提供有关财务报表，以及对上述股权的评估等资料。甲方应对其提供的资料的真实性负法律责任。 五、上述股权的所有权证明文件应于本合同生效之日起_____个工作日内交付乙方，质押期间由乙方保管，质押期间，甲方不得擅自处置上述质押股权。 六、如公司未能按期偿还贷款本息，致使乙方承担了担保责任。乙方有权以折价、拍卖、变卖等方式处理所质押的股权，所得价款优先受偿;或经双方协商，由乙方收购上述股权。 七、乙方有权收取上述股权质押的孳息。 八、甲方若以上市公司的股票出质，须在签订本协议后，到证券登记机关办理出质登记，本协议自登记之日起生效。甲方若以有限责任公司股份或非上市股份有限公司股份出
编号: ___________ 股权质押合同 出质人：质权人：签订时间：签订地点： 使用说明 1、本合同适用于有限责任公司股东以股权提供质押担保； 2、本合同书中空白部分由当事人根据实际情况进行填写，当事人使用
本合同书时约定无需填写的条款，应在该条款处注明“无”等字样； 3、未尽事项，可由当事人附页另行约定，并可作为本合同的组成部分。
岀质人（甲方）：________________________________________________ 通讯地址：______________________________________________________ 法定代表人：___________________________________________________ 质权人（乙方）：________________________________________________ 通讯地址：______________________________________________________ 法定代表人：___________________________________________________ 鉴于： 1. ______ 与本合同质权人签订了编号为______ 的《___________ 》（以下简称：主合同）。 2. 为确保质权人基于主合同的合同权利得以实现，岀质人同意以股权质押的方式向质权人提供担 保。 经本合同双方平等协商，就股权质押担保一事达成如下协议： 第一条质押股权 质押股权即本合同的质押标的，为岀质人在____________ 公司（以下简称：标的公司）享有的 ______ % 的股权及其派生的权益。 第二条被担保的主合同和质押担保范围 1. 本股权质押合同担保的主合同为_______ 与质权人于 _年_月_日签订的《 __________________ 》，合同编号为：____________ 。 2. 质押担保范围：包括但不限于质权人基于上述主合同享有的主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质押股权保管费用和实现质权的费用等一切权利。 第三条质押担保期限 本合同质押担保期限自年月曰至年月曰 第四条质押登记股权凭证的移交 1. 本合同签订后岀质人提交一切进行股权质押设立登记时所需岀质人和 _________ 公司岀具的书
浅论上市公司股权质押的几个法律问题 发表时间：2010-10-14 10:47:00 阅读次数:4616所属分类：合同与企业法律风险防X实务内容摘要：股权质押作为一种新兴的融资方式，尚存在许多值得研究的法律问题，本文结合我国现有的法律，对上市公司中的股权质押中的五个问题进行了初步探讨：1、上市公司股权质押与股份公司股份转让的关系问题；2、上市公司股权质押登记的问题；3、上市公司股权质押的担保期限问题；4、孳息的X围问题；5、上市公司国有股权质押时的国有资产保护问题。 关键词：上市公司股权质押担保法 随着我国证券市场的发展，上市公司的股权因其变现性极强，成为债权人乐于接受的质押标的,股权质押必将成为一种越来越重要的融资方式。本文根据我国担保法律和相关司法解释的规定，从理论上对上市公司股权质押的几个法律问题进行了探讨，评点了我国现行有关法律存在的问题，试图对今后相关法律的完善有所裨益。 一、上市公司股权质押与股份公司股份的转让的关系问题 上市公司股权质押是指出质人以其持有的上市公司股权为标的而设定的一种权利质押。出质人可以是作为融资一方的债务人，也可以是债务人之外的第三人。上市公司股权质押的实质在于质权人获得了支配作为质押标的的股权的交换价值，使其债权得以优先受偿。上市公司股权具有高度的流通性，变现性极强，是债权人乐于接受的担保品。 股权质押属于权利质押。在我国，股权质押担保制度是由《担
保法》确立的。在《担保法》颁布之前，我国民法对抵押与质押未作区分，统称为抵押。因此《担保法》颁布之前的法律，无论是《民法通则》，还是《公司法》，都没有质押的概念。 《担保法》第七十五条规定，“依法可以转让的股份、股票”可以质押，第七十八条对此作了进一步的补充规定,“以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。以XX公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。” 《最高人民法院关于适用<担保法>若干问题的解释》第103条规定：以股份XX的股份出质的，适用中华人民XX国公司法有关股份转让的法律规定。而根据公司法的规定，公司股票分为记名股票和无记名股票，其转让方式是不同的，担保法并未作出区分，那么，这两种股票的出质方式应否不同？ 我们认为，根据公司法的规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，无记名股票的转让自股东将股票交付受让人后发生转让的效力，因此，记名股票和无记名股票的出质方式应有所区别：以无记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或背书记载质押字样，出质人将股票交付质权人即可，未经背书质押的无记名股票不能对抗第三人；以记名股票出质的，出质
股票质押借款协议 合同编号：【】本股票质押协议由下列各方于2019年 6月17日在佛山市顺德区正式签署：甲方(质押权人/出借人)： 【】 统一社会信用代码：【】 乙方(质押人/借款人)： 【】 统一社会信用代码：【】 丙方（担保人）： 【】 身份证号：【】 鉴于： 1. 【】有限公司（统一社会信用代码：【】）为在【】交易所挂牌上市的股份 公司（股票代码为：【】，以下简称【上市公司】）。 2. 截至本协议签署日，乙方直接持有【上市公司】的【】股股票。 3. 甲方拟按照本协议的约定和前提向乙方提供【】借款 (以下简称“主债务”/“主 债权”)，专款用于本协议约定指定用途。 4. 甲方、乙方和丙方（以下合称“各方”）同意，为确保乙方按照本协议的约 定清偿主债务，乙方同意以其持有的【上市公司】的【】股未设定质押的股票向甲方提供质押担保。 基于上述，各方经友好协商达成本协议如下，以资信守： 第一条定义 各方确认本协议中的术语、定义具有以下含义： 1.1 【上市公司】：。
1.2 主债务：【乙方/出质人/借款人】对甲方负有的【】债务。 1.3 主债权：甲方向【乙方/出质人/借款人】享有的【】债权。 1.4 质押权人/甲方：指【甲方/出借人/质押权人】。 1.5 质押人/乙方/借款人：指【乙方/出质人/借款人】。 1.6 目标股票/质押股票/质押物：指【乙方/出质人/借款人】持有的【上市公司】 之未设定质押的【】股股票。 1.7 中登公司：中国证券登记结算有限责任公司。 第二条主债务及质押权的设立 甲方同意按照本协议约定的前提向乙方提供【】借款用于本协议约定的指定用途，乙方同意以其持有的【】股未设定质押的【上市公司】股票为主债务的清偿提供担保，并在中登公司办理相应的质押登记手续（以下简称“质押登记手续”），甲方同意接受该等质押担保。 各方同意，在本协议项下甲方向乙方提供的借款的借款期限为【】个月，自甲方按本协议约定提供借款之日起算，利率为年化【】%。乙方应于借款期限届满之日一次性向甲方足额偿还本息。 第三条借款及相关支付节奏 自本协议项下质押登记手续全部办理完毕之日起【】个工作日内，甲方同意将借款【】全部支付至【乙方/出质人/借款人】与共同开设的三方存管账户（以下简称“三方存管账户”，账号：【】；户名：【】；开户行：【】）中，专款用于【】；自前述款项支付至该三方存管账户时，即视为甲方已向乙方足额提供【】的借款。 第四条质押物 本协议项下的质押物为乙方持有的【】股未设定质押的【上市公司】股票。 第五条质押担保的范围 本协议项下质押担保的范围为甲方对乙方享有的以及乙方未依照约定履行相应义务时甲方应享有的全部债权、利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、甲方为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、拍卖费、差旅费、通讯费、律师费等)以及其他乙方应付之费用。
股权质押合同 质权人（甲方）： 出质人（乙方）： 鉴于乙方依法拥有在公司（以下简称：标的公司）中 的________ ％股权，为保证还款，乙方拟将上述股权质押予甲方，甲方同意乙方上述质押。因此，双方兹达成如下股权质押协议：第一条有关各方 1．乙方持有标的公司________ 股，占标的公司总股本的％。 2．标的公司是依法经批准在工商行政管理局登记，公司注册资本 __________ 元，总股本_____ 股。 第二条质押内容 乙方依法拥有在标的公司中 ________ ％的股权，乙方拟将上述股权质押予甲方，作为 其对甲方形成________ 元欠款的还款保证。 第三条质押登记甲乙双方同意在本协议生效后至标的公司股权登记机关办理质押登记或以双方约定的方式进行质押。 第四条乙方的陈述、保证与约定乙方兹向甲方作如下陈述、保证与约定：1 ．乙方是标的公司 _____________________ ％股权的合法所有权人，并有权力、权利和能力将其拥 有的上述股权依据本协议质押及（或）转让给甲方； 2 ．乙方未在本协议项下拟质押及（或）转让的股权上设立任何质押或其他担保； 3．乙方保证于________ 年月日前还清对甲方欠款，如到期无 法偿还，则依法将质押股权转让予甲方。股权转让协议另行签订。乙方有关部门负责促使标的公司采取一切必要的行动及履行一切必需的程序以确保甲方获得本协议项下转让的股权，并成为标的公司的股东之一。 第五条违约及赔偿任何一方违反本协议的任一条款或不及时、充分地承担本协议项下其应承担的义务即构成违约行为，守约方有权以书面通知要求违约方纠正该等违约行为并采取充分、有效及及时的措施消除违约后果并赔偿守约方因违约方之违约行为而遭致的损失。