供应商管理之过程审核
审核评分表实例
供应商管理之体系审核
体系审核的重点
系统偏差的预防– 系统偏差列表和控制文件 工作现场管理和环境 – 包括质量告警机制 质量目标管理与改进机制 – 质量计划 可追溯性 – 与产品有关的部分，包括先进先出 标准化作业和员工作业资格 测量系统 风险管理/ 中断恢复 / 可持续性 供应商的来料品质管控 现场质量记录，改进措施记录
供应商管理之产品审核
定义：
产品评审是对少量已生产完毕等待发运的产品进行检查，内容是评价零件 是否与规定的技术规范、图样包装或器具、法规及顾客的其他规定符合。
特点： 始终以客户和最终用户的眼光对产品的性能、尺寸和外观进行检查。 目的： 及时发现系统缺陷、重点缺陷以及较长期的质量趋பைடு நூலகம்，以便对企业的产品 质量状况有一个全面的了解。
供应商管理之过程审核
定级： 总符合率（%） 90至100 80至小于90 对过程的评定 符合 绝大部分符合 级别名称 A* AB*
60至小于80 小于60
有条件符合
不符合
B*
C*
注： 1. 若被审核企业的总符合率超过90%或80%，但其在一个或多个要素上符 合率只达到75%以下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。 2. 若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造 成严重的影响，则可把被审核方从A级降到AB级或从AB级降到B级。在 特别的情况下，也可以降为C级。
17 产品特性指数 （QKZ）
产品诞生过程/批量生 产 查质量体系是否有 检查所采用的过程和 效的实施和保持 方法是否与过程技术 规范和要求相符，并 且合理有效 1 次 /年 1次/年（建议一年覆 盖所有过程） 开发过程人员 过程参数 符合率
审核频率 （建议） 审核员
体系推动小组成员
研究特性 质量管理体系要素 指标 不符合报告
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供应商管理之产品审核
质量指数QKZ的计算
QKZ=(1-所有项目缺陷分数之和/所有项目加权的抽样数之和) ×100% 其中：每个产品的所有项目缺陷分数之和 = A类缺陷个数×10 + B类缺陷个数×5 + C类缺陷个数×1 每个产品的所有项目加权的抽样数之和= A类项目总数×10 + B类项目总数×5 + C类项目总数×1
供应商定期审核
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供应商绩效监控四个关键数据
准时交付 产品合格率 客户退货 客户异常通告
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供应商监控项目
该公司是否有第三方的认证证书或质量保证体系？附上最近的证书版本号
或品质手册。厂房设施、生产及质量控制方面。（现场审核适用）
考察相关工艺、程序及产品标准的符合性。（现场审核适用） 进料检验合格率 制程检验合格率 每年NCR/CAPA 件数
1.3 产品审核
2.4 材料异常的处理及成效的确认
3. 供应商开发、审核及监控 - 项目身份 4. 程序化管控 - 协调与跟进
3.1 新供应商的评鉴
3.2 新产品导入阶段的供应商管控 3.3 供应商的定期及特殊审核的执行
4.1 供应商绩效评定
4.2 供应商相关会议沟通 4.3 SCAR和投诉跟进
6 4.4 供应商质量报告的跟进
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常用工具之PPAP
PPAP （Production part approval process) PPAP是用于确定供应商是否已完全理解所有客户工程设计资料及制作要求，及在 实际的生产运作中，在规定的生产率下，供应高是否有潜力确保生产产品持续满足 这些要求 除非客户让步，否则在首批产品出货前，供应商必须提交PPAP以取得认可 供应商必须按照顾客要求的等级，提交该等级规定的项目和／或记录； 等级1－只向顾客提交保证书（对指定的外观项目，还应提供一份外观批准报告） 等级2－向顾客提交保证书和产品样品及有限的支持数据； 等级3－向顾客提交保证书和产品样品及完整的支持数据；
S —提供给客户进行产品认可,供应商保存复制件于适合的地方,包括制作场所 R — 供应商保存于适合的地方，包括制作场所，客户要求时随时提供。 * — 供应商保存于适合的地方，客户要求时提供。
常用工具之PPAP
Requirement 要求 9. Initial Process Study 初始流程研究 10. Measurement system Analysis 测量系统分析研究 11. Qualified Laboratory Documentations 实验室认可文 件 12. Control Plan 控制计划 13. Part Submission warrant(PSW) 产品认可证书 14. Appearance Approval Report(AAR) 外观认可报告(若适用) 15. Bulk Material Requirements Checklist (For bulk material PPAP only) 无定型物体一览表(仅适用于无定型物体) 16. Sample Product 样品 17. Master Sample 主样品 18. Checking Aids 辅助检查工具 19. Records of Compliance with Customer Specific Requirements 客户指定要求的吻合性记录 Submission Level 提交等级 1 R R R R S S 2 R R S R S S 3 S S S S S S 4 * * * * * * 5 R R R R R R
范围 要求 方法
质量方法，客户质量体系， 质量手法，第三方体系 15 风险手法等 标准，持续改进
供应商审核总体规划和原则
供应商审核类别与方式
产品审核
过程审核
审核方式
体系审核
项目跟踪 审核
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供应商审核总体规划和原则
供应商质量审核的方式与比较
体系审核 对象 目的 质量管理体系 过程审核 产品审核 有形产品 对产品的质量特性进行 评定，发现缺陷、检查 是否符合技术规范和客 户要求（包含可靠性要 求） 经常性活动（建议一年 覆盖典型产品） 对工艺和特性熟悉的人 员 产品特性，质量趋势
输
入
（要求是什 么？）
过 程 填写过程名称
输 出 （将要交付的是什么？）
如何做？ 作业指导书/方法/程 序/技术
负责人 能力/技能/知识/培训
供应商管理之过程审核
提问和过程要素的单项评分： 审核员根据对提问的要求以及在产品诞生过程（产品质量先期策划过程 /服务诞生 过程）和批量生产（实施服务）中满足过程审核要求的实际情况对提问的项目进行 评定。每个提问的得分以0、4、6、8、或10分进行评分，满足项目要求的程度是打 分的根据。评分不满10分时则须制订纠正/改进措施并确定落实其改进期限。
供应商管理培训
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内容大纲
前言
供应商质量管理方法论
供应商审核策略
供应商管理常用工具 供应商现场审核技巧
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前言
供应商质量管理目的 / 愿景
维持和改进供应商的品质保证能力，一贯提供品质 符合或超越本公司要求及最终客户要求的产品。 推动供应商品质持续改善，以阻止不良，减少变异， 消灭浪费。 配合本公司保障和改善生产产品质量的一致性，交 货准时，售后服务，成本管理与技术进步。 持续改善，免检，使供应商成为卓越厂商
2. 与供方互利的原则
组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力
3. 门当户对的原则
在特定阶段，各个方面能和企业匹配，规模、层次、规范程度能和采购方 企业相当。否则合作过程中双方都会感到不顺畅，误解频频，非常容易造 9 成双方成本上升，最终造成供应链上的浪费
供应商管理五大策略
统计数据 绩效抽样 供方现场验货 分类评价
分数 10 8 6 4 0 备注（*） 完全符合 绝大部分符合，只有微小的偏差（*） 部分符合，有较大的偏差 少部分符合，有严重的偏差 完全不符合 ― 绝大部分符合”指的是证明已满足了约 3/4 以上的规定 要求。没有特别的风险。 对符合要求程度的评定
供应商管理之过程审核
审核结果的综合评分
过程要素符合率Ee计算公式如下： 各相关问题实际得分的总和 Ee（%）= --------------------------- × 100% 各相关问题满分的总和 对下列要素进行评定： 产 —产品开发 —过程开发 —原材料/外购件 —各道工序的平均值 —售后服务/用户满意 品 EDE EPE EZ EPG EK —策划 —外委服务或/和外购产品 —各道工序的平均值 —用户服务/用户满意 服 务 Edk
交货时效
投诉和不良品处理 紧急订单处理 服务或技术支持评价 成本绩效
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供应商审核策略
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供应商管理的分类和分级策略
供应商管理“四分法”就是根据采购金额的大小和采购风险的高低，从 两个维度对供应商进行评价和定位，分成四种类型，根据每种类型的特 点，制定对应的管理策略： 减少与开发。
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Ez Epg Ek
备注1．在对服务进行审核时，请把下列描述中的生产换为服务，生产过程换为服务 过程。
供应商管理之过程审核
审核结果的综合评分
（E1+E2+E3+……En） Epg（%）= -------------------- × 100% 被评定工序数量 （Edk+Epk+Ez+Epg+Ek） Ep（%）= ----------------------- × 100% 被评定过程要素的数量 作为对整个过程评定的补充，也可以另外对“生产”要素中的各分要素进行评定， 来反映质量体系的情况 对于产品来说分要素为： Eu1（%） 人员/要素 Eu2（%） 生产设备/工装 Eu3（%） 运输/搬运/贮存/包装 Eu4（%） 缺陷分析/纠正措施/持续改进 对于服务来说分要素为： Eu1（%） 人员/要素 Eu2（%） 服务的实施 Eu3（%） 联络/标识/信息/数据交流 Eu4（%） 缺陷分析/纠正措施/持续改进