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证券投资集合资金信托合同书

合同号:

中融—XX (XX

号)

证券投资集合资金信托合同

委托人与受托人本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则,根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章,签订《中融—XX(XX号)证券投资集合资金信托合同》,以资信守。

除非本合同另有明确定义,本合同中涉及的信托业务专用名词的释义与信托法规或本信托之《信托计划说明书》等信托文件的释义相同。

第一条信托目的

受托人于信托计划成立后,按照信托文件的规定,对本信托计划财产进行专业化的管理、运用,谋求信托计划财产的增值。

第二条信托类型

指定用途的集合资金信托。

第三条信托计划的认购

3.1 本合同委托人认购信托的资金金额(大写):万元。

3.2 本合同委托人认购信托时的信托单位净值: 1.00 元/份;

3.3 本合同委托人本次认购信托单位(大写):

份。

3.4 本信托计划为长期信托,自成立日起期限为2年。如发生本信托计划规定的信托计划终止情形时,本信托计划予以终止。

第四条信托计划的管理团队

为实现信托目的,受托人聘请中国XX银行股份有限公司XX分行为保管人,东方证券股份有限公司为证券经纪人,上海XX投资管理有限公司为投资顾问,共同组建信托计划管理团队。

上海XX投资管理有限公司作为投资顾问,将认购本信托计划不低于15%的信托份额。

4.1受托人基本情况

1、名称:中融国际信托有限公司

2、法定代表人:刘洋

3、住所:哈尔滨市南岗区嵩山路33号

4.2保管人基本情况

1、名称:中国XX银行股份有限公司XX分行

2、负责人:

3、地址:

第五条信托计划的成立与加入

5.1信托成立:如本信托计划在推介期内募集信托资金金额达到10000万元,或推介期结束时募集信托资金金额超过10000万元(含10000万元),本信托成立。本信托计划的推介期为2011年9月1日至2011年9月30日,受托人可根据信托资金募集情况调整推介期。如推介期满,但是所募集信托计划资金不足10000万元的,本信托计划不成立,信托公司将于十个工作日内将委托人交付的认购资金及产生的银行同期活期储蓄利息退还给委托人。

5.2 信托计划募集账户信息如下:

账户名:中融国际信托有限公司

账号:

开户行:

5.3 信托财产专用银行账户信息如下:

账户名:中融国际信托有限公司

账号:

开户行:

5.4 委托人之资金最低限额要求:

本信托计划委托人认购的信托单位不低于壹佰万份,金额不低于人民币壹佰万元,超过部分按照以壹拾万元的整数倍增加。

5.5 受托人不接受现金认购,委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户划款至信托计划募集账户,并在备注中注明:“xxx(投资者名称)认购中融—XX(XX号)”字样。

5.6 信托计划认购费

委托人在认购信托单位时,需另行交纳认购费用,认购费用为认购信托资金的1%。认购费用不列入信托计划财产,按照相关协议及文件进行支付。

5.7 除非法律法规另有规定,本信托计划在任一时点存续有效的自然人投资者不超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

5.8 委托人向受托人提交申请,需提交以下文件:

5.8.1 提交身份证明文件一式两份

委托人为自然人,需本人的身份证原件、本人的银行卡或活期存折。

委托人为法人或其它组织,若经办人为法定代表人或组织机构负责人本人,需提供

法人或其它组织营业执照副本复印件(需加盖公章)、法定代表人或组织机构负责人身份证原件和法定代表人或组织机构负责人证明书;若经办人不是法定代表人或组织机构负责人本人,则经办人除需持上述文件外,还需持经办人身份证原件和由法定代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。

5.8.2提交信托利益分配账户复印件一式两份。信托利益分配账户在分配结束前不得撤销。

委托人为自然人时,应在上述文件中签字;委托人为法人或其他组织的,上述文件需加盖公章并经其法定代表人或组织机构负责人签字,若授权他人签字须提供授权委托书。

第六条信托资金的管理、运用

6.1本信托计划的投资运用

6.1.1 投资范围

本信托计划所募集信托资金只限于如下运用方向:

1.主要投资于沪深证券交易所的A股股票、封闭式基金、债券(含可转债)、回购(正回购除外)、ETF、开放式基金、银行存款类产品及各类理财产品以及新股申购等。

2.未投资的信托资金存放于本信托在证券经纪商处开立的信托专用证券资金账户中或开立在保管人处的信托计划专用银行账户中。

3.在不违反国家相关法律法规的前提下,委托人授权受托人与投资顾问协商决定本信托计划投资范围的扩大。

6.1.2 投资目标及理念

* 坚持价值投资

价值投资的真谛在于通过对股票基本面的全面分析,使用金融资产定价模型估计股票的内在价值,并通过对股价和内在价值的比较去发现并投资那些市场价格远远低于其内在价值的潜力个股,以期获得超过主要指数增长率的超额收益。

根据资产价值、盈利能力、成长性等价值投资三要素挖掘个股潜力。

坚持价值投资可以最大限度地回避风险,从而获得持续稳定回报。

* 坚持组合投资并适当集中投资

组合投资的目标是实现投资风险分散化。本信托计划将运用资产定价模型、套利定价模型等来进行资产的选择和组合。根据约定的投资比例和投资策略,选择相应的资产组合,采取有效措施防范风险。

适当的集中投资是在坚持价值投资基础上进行的。只有适当的集中投资才能超过市场的平均回报。

6.1.3 投资策略

本信托计划将基于投资顾问及受托人对宏观经济、行业政策、证券市场估值和趋势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置。股票投资方面,投资顾问以价值投资理念为基础,通过严谨、深入的基本面分析,追求具有健康、可持续增长潜力的股票。同时,结合估值水平分析和技术面分析,追求合理买入价格和最佳买卖时机,并结合债券及其他低风险品种,根据市场状况及趋势灵活配置,从而在控制风险的基础上实现较高的回报。

股票市场是高风险、高收益的市场,本计划通过放弃大部分不确定机会、抓住一部分确定性高的机会,力争使本计划成为低风险、稳定收益的投资理财产品。

6.1.4 投资限制

1.投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过该上市公司总股本的5%;并不得

导致以受托人名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本5%(含)以上;

2.投资于一家上市公司所发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的20%;

3.不得投资于*ST上市公司公开发行的股票;投资于ST上市公司公开发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的20%;投资于一家ST上市公司所发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的10%;如被动持有造成该类或单一持仓超过合同规定的比例,应在五个交易日内将该类或单一持仓减持到合同规定的比例内;

4.投资于所有创业板上市公司发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的20%;投资于一家创业板上市公司所发行的股票,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的10%;

5.投资权证等衍生品,投资于所有权证的投资额,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的20%;投资单一权证的投资额,依买入成本计算不得超过投资时前一日信托财产总值的10%;如被动持有造成该类或单一持仓超过合同规定的比例,应在五个交易日内将该类或单一持仓减持到合同规定的比例内;

6.投资于一家基金管理公司管理的单一基金,依买入成本计算,不得超过投资时前一交易日信托财产总值的20%(指数基金、货币基金和债券基金除外);

7.不得投资于ETF套利。

8.不得投资于证券回购融资交易等风险较大的投资品种;不得投资于股指期货、融资融券;不得投资于中国金融期货交易所的交易品种。

9.不得用于可能承担无限责任的投资,也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。

如因市场剧烈波动导致信托财产总值大幅变化可能使上述投资比例短期内超出以上限制,此种情况不视为违约,但投资顾问应在五个交易日内进行调整,使之符合投资限制要求。否则,受托人有权将超出投资比例限制的投资品种强制减持至本合同约定的投资比例范围内。如遇股票停牌等限制流通的客观原因,调整时间顺延。

6.1.5信托计划的预警

为保护全体受益人的信托利益,本信托计划将【0.95】元设置为信托计划的预警线。

投资顾问应当忠实履行投资顾问职责,为委托人创造投资收益;为实现信托财产的安全增值,投资顾问自愿提供追加保证金等必要的保障措施。

当T日下午收盘后受托人资产管理系统估算的信托单位净值小于或等于预警线时,受托人应立即以录音电话或传真形式向本信托投资顾问提示投资风险,投资顾问自行决定是否向信托计划专用银行账户内追加资金以使信托单位净值大于【1.00】元。自T+2日上午9:00起,在受托人资产管理系统于每一交易日收盘后估算的信托单位净值大于【0.97】元前,受托人将拒绝接受投资顾问发出的买入证券的投资建议。

6.1.4信托计划的止损

为保护全体受益人的信托利益,本信托计划将【0.93】元设置为信托计划的止损线。

投资顾问应当忠实履行投资顾问职责,为委托人创造投资收益;为实现信托财产的安全增值,投资顾问自愿提供追加保证金等必要的保障措施。

当T日盘中受托人资产管理系统估算的信托单位净值小于或等于止损线时,无论之后信托单位净值是否可能恢复到该止损线之上,无论投资顾问是否正在追加资金,自该日该时点开始,受托人都将拒绝投资顾问的任何投资建议,并对信托计划持有的全部证券资产按市价委托方式进行连续的变现操作,该止损操作是不可逆的,直至信托财产全部变现为止(因证券停牌或法律法规禁止或限制交易等外部原因而无法变现的除外)。

如果投资顾问在止损变现完成后的【5】个交易日内追加资金使信托单位净值不低于【1.00】元,受托人重新开始接受投资顾问的投资建议,按照信托合同的约定继续运用信托财产进行证券投资;否则,信托计划提前终止。

6.1.5追加保证金的退还

投资顾问追加保证金后,若信托计划财产净值回升至超过初始信托资金总额加上最近一次追加资金金额的,且信托单位净值连续5个交易日稳定在1.00元以上时,投资顾问可要求取回最近一次追加的全部资金。但投资顾问取回追加资金后的信托单位净值不得低于1.00元。

6.2 管理方式

6.2.1 信托资金的管理与运用由受托人、投资顾问、保管人、证券经纪商共同完成。

各方根据本信托计划下的相关合同与协议履行各自的职责。

6.2.2 信托资金的运用程序

委托人确认本信托运作模式为:

1.投资顾问提供投资建议函;

2.受托人对投资建议函进行风险审核,若无异议,则受托人进行投资操作;

3.如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所闭市等原因导致投资建议不能执行,则该投资建议作废。

4.受托人有权拒绝投资顾问方发出的致使以受托人名义持有一家上市公司股票达到或超过该公司股份总数或总股本的5%的投资建议。

5.受托人有权拒绝投资顾问方发出的与本信托计划受托人和投资顾问方存在或可能存在关联关系的主体所发行的投资品种的投资建议。

6.投资顾问的操作涉嫌反向操作、操纵市场、明显偏离市场均价等情况,如果接到

沪深交易所的口头或书面警告,投资顾问不听劝阻的,受托人有权限制其买入的权利,直至该种证券全部卖出。

6.3 信托财产专户的管理

6.3.1 本信托计划的信托财产专户包括信托计划专用银行账户、信托计划专用证券账户和信托专用证券资金账户。信托计划专用银行账户指受托人在保管人开立的信托财产专用账户,即信托财产保管账户;信托计划专用证券账户指以本信托计划名义在中登公司开设的信托专用证券账户;信托专用证券资金账户指以本信托名义在证券经纪商处开设的交易账户。

6.3.2 受托人必须为本信托计划开设信托计划专用银行账户,并对信托计划的资金进行单独管理。本信托计划的一切资金往来均需通过信托财产专户进行。受托人应完整记录并保留信托财产和信托财产使用情况的报表和文件,定期向委托人和受益人报告信托资金的管理、运用和处分情况,随时接受委托人或受益人的查询。

6.3.3 受托人必须开立信托计划专用证券账户与信托专用证券资金账户进行证券投资操作。受托人按约定投资于其他金融品种时按照国家相关政策法规履行相关手续后可进行投资。

6.3.4 受托人不得假借本信托计划的名义开立其他账户,亦不得使用本信托计划项下的信托计划专户进行本信托计划以外的任何活动。

6.3.5 为了提高信托计划财产管理的透明度,保障受益人的利益,保管人对信托财产保管账户进行保管,并根据与受托人签署的保管合同的约定对信托计划专用银行账户予以监督。

第七条信托利益的计算、向受益人交付信托利益的时间和方法

声明:受托人、保管人、证券经纪人、投资顾问、律师事务所均无对本信托计划的业绩表现或者任何回报之支付做出保证。

7.1信托利益的计算

7.1.1 信托利益

本信托计划项下各委托人按其持有的信托份额和本合同的有关约定享有相应的信托利益。

信托利益=信托财产-信托费用-信托税费

7.1.2信托利益的计算方法

某估值日的信托利益=该估值日的信托单位净值×该估值日的信托单位总份数

本信托计划项下各委托人按其持有的信托单位份数占同期信托单位总份数的比例享有相应比例的信托利益。

7.2 信托利益的分配原则

本信托在每一信托年度结束时根据信托单位净值情况进行分配年度信托利益,信托终止时分配剩余的信托利益。

在信托终止时,受托人以剩余信托财产为限向受益人支付信托利益。

7.3信托利益的分配

受益人按照其持有的信托单位份数享有信托利益。

7.3.1每一信托年度所分配的信托利益(即年度信托利益)

信托计划按信托年度向受益人分配年度信托利益。

当每个信托年度的最后一个估值日,若信托单位净值(计提年度信托利益前)大于1.00元时,受托人向受益人计提、分配年度信托利益,计算方法为:

年度信托利益=受益人持有的信托单位份数×(信托年度最后一个估值日信托单位

净值-1)

【信托年度最后一个估值日信托单位净值,是指该估值日在计提年度信托利益前的信托单位净值】。

年度信托利益的支付方式:每个信托年度的最后一个估值日后的十个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将归属于各受益人的年度信托利益从信托计划专用银行账户中扣除,向受益人指定的信托利益分配账户划拨。

年度信托利益于当个信托年度的最后一个估值日计提,计提年度信托利益后的信托单位净值归于1.00元。

当每个信托年度的最后一个估值日,若信托单位净值小于或等于1.00元,则不计提当年度信托利益,不分配当年度信托利益。

7.3.2信托终止时,受益人所享有的信托利益

信托终止时受益人享有的信托利益=受益人持有的信托单位份数×信托终止时信托单位净值+归属于受益人的其他信托利益(如有)

支付方式:本信托计划终止后十个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将信托终止时受益人享有的信托利益从信托计划专用银行账户中扣除,向受益人指定的信托利益分配账户划拨。

投资顾问所享有的信托利益的分配,按7.4条约定执行。

7.4信托利益分配的特别约定

本信托投资顾问应当忠实履行投资顾问职责,为委托人创造投资收益;为实现信托财产的安全增值,投资顾问自愿提供以下保障措施:

7.4.1投资顾问以其所享有的信托利益为限,为除投资顾问以外的其他委托人(受益人)的信托本金提供安全保障。

当信托终止时,若某一委托人(受益人)【投资顾问除外】所分配的信托利益小于初始信托本金时,投资顾问自愿向此委托人(受益人)给付的补偿资金为:补偿资金=某一委托人(受益人)【投资顾问除外】的初始信托本金-此受益人所分配的信托利益

【初始信托本金,是指委托人认购信托单位时所交付的信托资金】。

【此受益人所分配的信托利益,是指信托期间此受益人所分配的各年度信托利益和信托终止时所分配的信托利益之和;若信托期间受益权发生转让的,受益人信托利益应包括已经分配给原转让人的信托利益】。

7.4.2若信托终止时,投资顾问所享有的信托利益不足以补偿除投资顾问以外所有其他委托人(受益人)的信托本金损失之和时,则除投资顾问以外某一委托人(受益人)所享受的补偿资金为:

补偿资金=某一受益人持有的信托单位份数×信托终止时投资顾问所享有的信托利益÷(全部信托份额-投资顾问的信托份额)

补偿资金不能弥补信托本金损失的缺口的,由委托人(受益人)自负。

7.4.3当信托终止时,本条所约定的“补偿资金”条款触发时,投资顾问委托受托人代为其支付所应付的“补偿资金”。

支付方式:在信托计划终止后十个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将受益人享有的“补偿资金”从信托计划专用银行账户中扣除,向受益人指定的信托利益分配账户划拨。

支付“补偿资金”后,投资顾问的信托利益还有剩余的,归投资顾问所有,并向其分配。

投资顾问剩余的信托利益=信托终止时投资顾问所享有的信托利益-全部补偿资

【全部补偿资金,指投资顾问所自愿支付的、除投资顾问以外所有委托人(受益人)所获得的补偿资金之和】。

支付方式:在信托计划终止后十个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将投资顾问所享有的剩余信托利益从信托计划专用银行账户中扣除,向投资顾问指定的信托利益分配账户划拨。

7.5 委托人信托利益分配帐户信息:

户名:

开户行:

账号:

第八条由信托财产承担的各项费用的核算及支付方法

8.1信托费用

指信托计划存续期间发生的各项管理费用。包括信托计划事务管理费、保管费、信托管理费及其他相关服务机构费用。

8.1.1信托计划事务管理费。含信托文件或账册制作、印刷费用;信息披露费用;账户开设费;银行结算和账户管理费;保管人的资金划付费;邮寄费;信托计划终止清算时所发生费用;证券交易佣金、开放式基金申购及赎回手续费;以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用。

信托计划事务管理费应由保管人根据受托人的划款指令直接从信托财产专户中划付,受托人无垫付费用的义务。信托计划事务管理费由受托人以固有财产先行垫付的,记入当期费用,受托人有权从信托计划财产中优先划付。因信托计划事务管理费而发生

的受托人垫支款将于与受托人信托管理费一起向受托人支付。具体支付方式为:每个信托月最后一个估值日后五个工作日及信托计划终止日后的五个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将该笔资金从信托计划专用银行账户中扣除,并向受托人指定账户划拨。

8.1.2保管费

保管人按保管合同提供本信托计划保管服务,收取保管费。

保管费计算方法:以上一日的信托财产净值为基础(首次计提日以信托成立时信托资金为基础),按照0.25%的年费率,计算该日应计提的保管费。保管费逐日计提,按信托月支付。

H=E×0.25%÷365

H为保管人当日应计提的保管费。

E为上一日信托财产净值(首次计提日为信托成立时信托资金)。

支付方式:每个信托月的最后一个估值日后五个工作日及信托计划终止日后的五个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将以上计提的保管费从信托计划专用银行账户中扣收并支付给保管人。

8.1.3信托管理费

受托人管理信托事务,收取信托管理费。信托管理费包括2个部分,具体内容包括:一是受托人经营信托业务,收取的信托报酬,该部分管理费为1.25%/年的费率(且每个信托年度收取的信托报酬均不低于200万元);二是投资顾问按投资顾问合同提供服务,收取投资顾问浮动管理费。

1、受托人收取的信托报酬计算方法:以上一日的信托财产净值为基础(首次计提时为信托计划成立日信托资金),按以下公式逐日计提,按信托月支付。

H=Max(E×1.25%÷365,200万元÷365)

H为受托人当日应摊销或计提的第一部分信托管理费。

E为上一日信托财产净值(首次计提时为信托计划成立日信托资金)。

支付方式:每个信托月最后一个估值日后五个工作日及信托计划终止日后的五个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将上述信托报酬从信托计划专用银行账户中扣除并支付给受托人。

2、投资顾问收取的投资顾问浮动管理费计提方法:在每个信托年度的最后一个估值日及信托计划终止日计提投资顾问浮动管理费,且仅在满足本次估值日的信托单位值大于信托成立时信托单位初始值1元时计提。

信托单位值:是指信托财产总值扣除信托费用(不含投资顾问浮动管理费)、信托税费后的余额与信托单位总份数的比值,其计算公式为:信托单位值=(信托财产-信托费用【不含投资顾问浮动管理费】-信托税费)/信托单位总份数,其结果以元为单位,采用四舍五入的方法精确到小数点后4位(即精确到0.0001),由此产生的损益归入信托财产。

投资顾问浮动管理费计算方法如下:

①当T≤1.05时:

投资顾问浮动管理费=(T-1)×信托单位份数×20%

T为每信托年度的最后一个估值日及信托计划终止日信托单位值;

②当1.05<T≤1.1时:

投资顾问管理费=(1.05-1)×信托单位份数×20%+(T-1.05)×信托单位份数×40%

T为每信托年度的最后一个估值日及信托计划终止日信托单位值;

③当T>1.1时:

投资顾问管理费=(1.05-1)×信托单位份数×20%+(1.1-1.05)×信托单位份数×40%+(T-1.1)×信托单位份数×50%

T为每信托年度的最后一个估值日及信托计划终止日信托单位值;

投资顾问浮动管理费的支付方式:每个信托年度的最后一个估值日后五个工作日及信托计划终止日后的五个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令,将该笔资金从信托计划专用银行账户中扣除,并向投资顾问指定账户划拨。

8.1.4其他相关服务机构费用

律师费、审计费等其他相关服务机构的费用由受托人根据行业收费标准及业务实际情况,向保管人出具划款指令,从信托专用账户中扣划。

8.2信托税费

信托税费是指在运用信托财产过程中按照国家有关法律、法规规定应当交纳的税金及其他费用费。应当由信托财产承担的税费,根据法律法规规定办理。

委托人、受托人、受益人作为各纳税主体,应根据取得的收益按照有关法律、法规的规定自行履行纳税业务,受托人不代扣代缴。

8.3不列入信托计划的费用

受托人因违背信托文件导致的费用支出,以及处理与信托事务无关的事项发生的费用不列入信托信托计划费用。

第九条信托终止时信托财产的归属及分配方式

9.1 信托计划的终止

有以下情形之一的,信托终止,并进行信托清算。

9.1.1 信托合同期限届满且未延长的;

9.1.2 本信托计划的存续违反信托目的;

9.1.3 信托目的已实现或者无法实现;

9.1.4 本信托计划被撤销或被解除;;

9.1.5 受益人大会决定终止;

9.1.6 受托人职责终止,未能按照有关规定产生新受托人;

9.1.7 全体受益人放弃信托受益权;

9.1.8 全体委托人一致申请终止信托计划;

9.1.9 受托人认为必要时,但应提前一个月在受托人网站上公告;

9.1.10 发生不可抗力事件;

9.1.11 法律、行政法规规定的其他事由。

若信托计划期限届满而信托财产尚未完全变现的,信托计划期限自动延长至信托财产变现完毕之日。

9.2 信托计划的清算

9.2.1 受托人通知保管人从信托计划财产中提取信托费用及相应的税费后,计算信托利益作为清算依据。

9.2.2 受托人在信托计划终止后十个工作日内编制《信托管理运用及清算报告书》,并以受托人约定的方式报告委托人与受益人。本信托计划《信托管理、运用及清算报告书》无需审计。委托人与受益人在《信托管理运用及清算报告书》公布之日起三个工作日内未提出书面异议的,受托人就清算报告所列事项解除责任。

9.3 信托计划财产分配

9.3.1 本信托项下的信托利益归属于全体受益人。受托人向受益人支付信托利益,

并按本合同第七条的规定向信托受益人分配信托利益。

9.4 本信托清算时特别情况处置

9.4.1 所谓清算时特别情况是指因不可预见且不可控的因素导致的本信托所投资证券(含股票、债券等)在信托到期终止时因停牌、未上市等原因仍无法卖出的情况。

9.4.2 当本信托出现清算时特别情况时,为最大限度地保证投资者的利益,本信托将采取二次清算的方式进行清算工作。

所谓二次清算是指在本信托清算时,先对信托财产中现金部分进行清算。非现金部分将通过妥善地操作尽快变现,待变现完成后,即刻进行本信托的最终清算。

9.4.3当本信托出现清算时特别情况时,对于信托财产中现金部分,其第一次清算按照上述正常情况下的清算执行。

9.4.4 对于本信托第一次清算后剩余的信托财产,受托人将积极寻求最快的变现方式(包括但不限于大宗交易、恢复上市交易后的快速变现等)尽快完成变现工作。无论采取哪一种变现方式,变现的价格将严格按照市场公允价格确定。

9.4.5 以本信托第一次清算后剩余的信托财产全部变现后第一个工作日为T日,受托人将按照上述第9.2条和第9.3条完成本信托的第二次清算。

第十条信托当事人的权利、义务

10.1 委托人的权利和义务

10.1.1 委托人的权利

10.1.1.1 委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况,并有权要求受托人做出说明。

10.1.1.2 委托人有权查阅、抄录与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务

集合资金信托计划说明书四篇

集合资金信托计划说明书四篇 篇一:XX号证券投资集合资金信托计划说明书 证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条款。 受托人:XX有限公司 保管人:XX股份有限公司 证券经纪商: 重要提示: 1.投资有风险,投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时,方可以认购信托单位;投资者认购了信托单位,即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证,已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证;信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证投资于信托计划无风险,也不保证最低收益。 摘要 信托计划名称:XX号证券投资集合资金信托计划

信托计划投资范围:上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模:信托计划成立时,信托单位总份数不低于10,000万份;信托计划存续期间,信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1,2,3,4……且≤35(以下同),受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20,000万元,且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元 信托期限:信托计划存续期限预计为10年,受托人有权根据实际情况进行调整受托人可以在募集第i期认购资金时,确定第i期信托单元预期存续期限委托人:中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元:受托人可以分期发行信托单元;信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益,但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的,从其约定。 信托单位认购价格:各类信托单位面值1元,认购价格1元 申购和赎回:每期信托单元的封闭期为1年,封闭期届满后,信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的,申购份额不得低于500万份,且以100万份的整数倍递增;受益人申请赎回的,赎回的份额为100万份的整数倍,且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元,否则受益人应全部赎回,受益人不全部赎回的,受托人不接受

股票投资合作协议书

股票投资合作协议书 The manuscript was revised on the evening of 2021

股票投资合作协议书 甲方:乙方: 证件号码:证件号码: 地址:地址: 电话:电话: 丙方:丁方: 证件号码:证件号码: 地址:地址: 电话:电话: 股票操盘机构方:广州赞瑾投资有限公司 组织机构码: 甲、乙、丙、丁、股票操盘机构经自愿、平等协商,就股票投资由甲乙丙丁方出资,股票操盘机构方在中国证券市场进行股票交易的操作,多方方按照约定分享投资收益,根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规订立本合同,以资共同遵守。 一、合作事项

1、经多方同意,甲方出资人民币_____________万元(¥元),乙方出资 _______万元(¥元),丙方出资人民币_____________万元(¥元),丁方出资_______万元(¥元)并协议将全部资金共同转入_______方证券账户(上海股东代码卡:_______________________;深圳股东代码卡: _________________;证券公司________________________;资金账号: _________________;开户人:______________________;(以下称“合作证券账户”),由股票操盘机构方进行股票操作。合作证券账户的托管银行为: __________________________________;银行账号为: ______________________________________________,其银行卡和证券账户的原件交由保管方_______方保管,保管方需保证银行卡资金的安全和承担其责任。 2、多方同意,本协议签订之日起5个工作日内,甲方向托管银行账号汇入资金_____________万元(¥元),乙方向托管银行账号汇入资金 _____________万元(¥元)丙方向托管银行账号汇入资金 _____________万元(¥元)丁方向托管银行账号汇入资金 _____________万元(¥元) 3、股票操盘机构为管理方,不直接投资,只负责运用资金投资股票市场,提取相应收益的20%分成,其多方的资金投入______方的托管银行/股票账户,股票操盘方不承担托管方银行资金的安全,其资金由________方保管和负责。 2、________方(保管方)应在多方向托管银行账号汇入前述款项后将银行卡内全部资金___________万元转入合作证券账户,同时,______方应在多方向托

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2017年第1号)

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2017年第1号) 各位读友大家好,此文档由网络收集而来,欢迎您下载,谢谢 篇一:《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010第1号) 中国银行业监督管理委员会令 2010年第 1 《流动资金贷款管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会第72 次主 主席:刘明康 第一条为规范银行业金融机构流动资金贷款业务经营行为,加强流动资金贷款审慎经营管理,促进流动资金贷款业务健康发展,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、 《中华人民共和国商业银行法》等

有关法律法规,制定本办 第二条 中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会批准设立的银行 第三条本办法所称流动资金贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷 第四条 贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平 第五条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制, 将贷款管理各环 第六条贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资 金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金

贷款。 贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点,合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求, 实现对贷款资金回笼的有 第七条 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授 第八条贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标,不得恶性 第九条 流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资,不得用于国家禁止生产、经 流动资金贷款不得挪用,贷款人应按照合同约定检查、 监督流动资金贷款的 第十条

委托投资合同示范文本

委托投资合同示范文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月

委托投资合同示范文本 使用指引:此合同资料应用在协作多方为保障各自的合法权益,经过共同商量最终得出一致意见,特意签订成为文书材料,从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果,文档经过下载可进行自定义修改,请根据实际需求进行调整与使用。 本委托投资协议于_________年_________月_________日 由以下双方在_________签署: _________(以下简称“甲方”) 身份证号:_________ 联系地址:_________ _________(以下简称“乙方”) 身份证号:_________ 联系地址:_________ 鉴于: 1._________是一家根据中国法律合法组建并存续的有 限责任公司,其股东之一_________; 2.乙方为_________现任总经理,且乙方知晓_________

有意将其持有的_________的_________的股权(以下简称“目标股权”)转让给乙方;及 3.甲方有意通过乙方受让并持有目标股权。 因此,经友好协商,双方兹达成一致如下: 第一条委托投资金额 1.1 自本协议生效之日起三日内,甲方应将 _________元人民币(以下简称“委托投资金额”)汇入乙方指定帐号,作为甲方委托乙方投资_________的资金。委托投资金额的提供应以银行汇款凭证为证据。 1.2 上述第1.1条规定的委托投资金额的提供不应被视为赠与或任何类似性质的行为。 1.3 乙方承诺,上述委托投资金额将仅用于受让目标股权的资金使用。 第二条股权持有 2.1 _________的股权变更完成之后,甲方有权通过

委托投资协议书范本(完整版)

合同编号:YT-FS-6845-19 委托投资协议书范本(完 整版) Clarify Each Clause Under The Cooperation Framework, And Formulate It According To The Agreement Reached By The Parties Through Consensus, Which Is Legally Binding On The Parties. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity

委托投资协议书范本(完整版) 备注:该合同书文本主要阐明合作框架下每个条款,并根据当事人一致协商达成协议,同时也明确各方的权利和义务,对当事人具有法律约束力而制定。文档可根据实际情况进行修改和使用。 甲方姓名(名称):_____ 身份证号码(营业执照编号):_____ 法定代表人:_____ 机构户开户代办人姓名:_____ 机构户开户代办人身份证号码:_____ 资金帐号:_____ 上海A股帐号:_____ 上海B股帐号:_____ 深圳A股帐号:_____ 深圳B股帐号:_____ 联系电话:_____ 传呼:_____ 地址:_____ 邮编:_____ 乙方:_____

地址:_____ 邮编:_____ 联系电话:_____ 传真:_____ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度,甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议:第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。 第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外,利用计算机通过登录互联网,通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令,买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券,获得成交回报信息;甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细,修改本人的通讯密码及交易密码,并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定

信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定 (征求意见稿) 第一条 为规范信托投资公司集合资金信托业务的信息披露行为,保障集合信托计划当事人的合法权益,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的有关规定,制定本规定。 第二条 信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本规定的要求,按照诚信、真实、完整、准确的原则披露集合资金信托业务的相关信息。本规定为集合资金信托业务信息披露的最低要求,中国银监会及其省级分支机构有权要求信托投资公司向监管部门披露更详细的信息。信托投资公司可在遵循本规定的基础上自行决定披露更多的信息。 第三条 信托投资公司办理集合资金信托业务时,至少应当在集合信托计划推介材料中披露以下内容: (1) 信托投资公司最近一期经审计的《年度报告(摘 要)》; (2) 信托资金的运用范围以及信托财产评估的程序和方 法; (3) 信托资金拟投向的项目尽职调查报告(适用时); (4) 集合信托计划的潜在风险和风险出现时的可能损失 程度; (5) 集合信托计划拟采取的风险管理策略和监控手段, 并说明选择的理由; (6) 由信托资金使用方提供的、影响集合信托计划收益 的因素和敏感度分析,至少应提供盈亏平衡点分析 (适用时); (7) 信托合同约定信托财产可委托第三方管理的,应当 披露该管理人的名称及其最近一期经审计的财务报 表,并作出专门的风险揭示; (8) 集合信托计划涉及证券投资的,应披露证券开户、 登记公司的名称; (9) 集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的,信托投 资公司需要披露利益冲突或关联关系的性质,可能 发生的关联交易金额、占集合信托计划的比例、定

股票投资合作合同协议书范本模板

股票投资合作协议书 甲方:____________________________________ 乙方:____________________________________

签订日期:_________ 年_______ 月______ 日

服务单位: _________________ “甲方”) 法定代表人:职务: 地址: 电话:传真: 客户: ________________ (“乙方”) 身份证号码:住址: 电话(手机):fax/e-mail : 鉴于乙方与甲方合作中国大陆a股股票投资的服务,且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源,并同意提供服务,甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》- 《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规,本着平等协商,诚实信用的原则,就甲方向乙方提供中国大陆a股股票投资合作服务所涉事宜,签订本协议。 1. 定义 除非合同中另有说明,本合同的下列术语具有以下含义: a)“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它 规范性文件; b)_______________________________ “合同”指本协议当事人于—年月________________________________ 日以—方式签订的《投 资合作服务协议书》; c) “服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作; d)“a、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。 2. 服务种类:甲方独立操做。 2.1 乙方出资___ 万元人民币委托甲方在北京(资金小于 ____ )就中国大陆

[管理制度]信托公司集合资金信托计划管理办法

(管理制度)信托公司集合资金信托 计划管理办法

中国银行业监督管理委员会令(2007年第3号)《信托公司集合资金信托计划管理办法》于2006年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布,自2007年3月1日起施行。 主席刘明康 二○○七年壹月二十三日 信托公司集合资金信托计划管理办法 第壹章总则 第壹条为规范信托公司集合资金信托业务的运营行为,保障集合资金信托计划各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。 第二条于中华人民共和国境内设立集合资金信托计划(以下简称信托计划),由信托公司担任受托人,按照委托人意愿,为受益人的利益,将俩个之上(含俩个)委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动,适用本办法。 第三条信托计划财产独立于信托公司的固有财产,信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产;信托公司因信托计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入信托计划财产;信托公司因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,信托计划财产不属于其清算财产。 第四条信托公司管理、运用信托计划财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为受益人的最大利益服务。 第二章信托计划的设立 第五条信托公司设立信托计划,应当符合以下要求: (壹)委托人为合格投资者;

(二)参和信托计划的委托人为惟壹受益人; (三)单个信托计划的自然人人数不得超过50人,合格的机构投资者数量不受限制;(四)信托期限不少于壹年; (五)信托资金有明确的投资方向和投资策略,且符合国家产业政策以及其他有关规定;(六)信托受益权划分为等额份额的信托单位; (七)信托合同应约定受托人报酬,除合理报酬外,信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利; (八)中国银行业监督管理委员会规定的其他要求。 第六条前条所称合格投资者,是指符合下列条件之壹,能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人: (壹)投资壹个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织; (二)个人或家庭金融资产总计于其认购时超过100万元人民币,且能提供关联财产证明的自然人; (三)个人收入于最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入于最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供关联收入证明的自然人。 第七条信托公司推介信托计划,应有规范和详尽的信息披露材料,明示信托计划的风险收益特征,充分揭示参和信托计划的风险及风险承担原则,如实披露专业团队的履历、专业培训及从业经历,不得使用任何可能影响投资者进行独立风险判断的误导性陈述。 信托公司异地推介信托计划的,应当于推介前向注册地、推介地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构方案。 第八条信托公司推介信托计划时,不得有以下行为:

委托理财协议书

委托理财协议书 委托理财协议书 甲方: 联系电话: 联系地址:邮编: 乙方:广州大华伟业投资管理有限公司 联系地址:广州市天河路592-598号百脑汇科技大厦a座2303室邮编:510630 根据《中华人民共和国合同法》第二十一章的相关规定,甲、乙双方经友好协商,双方就甲方委托乙方进行证券理财事宜,达成一致意见如下: 一、委托理财 1.1甲方同意在协议有效期内将甲方自有的股票帐号(包括同意股票帐号相关联的资金号)(具体见本协议第二条的规定)委托且仅委托乙方进行管理,由乙方在甲方的股票帐户内进行证券交易的具体操作。 1.2 本协议有效期内,乙方有权利用甲方股票帐号内的股票和资金(以下共称资产)进行证券交易。

1.3 双方确认,在本协议有效期内,该股票帐户内的资产及其收益的所有权归属甲方所有。 二、股票帐号 2.1 甲方委托乙方进行证券理财的股票帐号为___________________,开户地为_______________________证券营业部,上述股票帐户内合计的委托理财的资产总额约为人民币____ _____元[大写: ]。 2.2 双方同意,以甲方支付管理费当日甲方股票帐户内的资产总额作为委托理财的实际基数(以下简称理财基数)。 2.3 甲方应在乙方确认支付管理费当日将股票帐户交付乙方管理,甲方应当将股票帐户的操作密码直接告知乙方确认的股票帐户的管理人员。 2.4 在本协议有效期内,乙方将作为甲方的代理人在股票帐户范围内进行独立操作;甲方承诺不转移股票帐户内的资产,不参与或委托其他第三人参与股票帐户内的证券交易,不干预乙方的独立操作;但甲方有权在任意时间了解股票帐户内的资产状况,并可以向乙方提供参考意见。 2.5 如果甲方提供的股票帐户不在甲方本人名下的,甲方应负责提供股票帐户名义开立人的身份证明文件及对甲方授权的委托书。 三、委托理财的报酬及支付 1、双方约定,甲方应先将资金市值部分的5%作为管理费汇入乙方指定帐户。 2、双方约定,如果甲方原始资金帐户(万元)每增值10%(万元)需支付收益的30%给予乙方作为操作报酬。

1-中融增强52号证券投资集合资金信托计划说明书

中融增强52号 证券投资集合资金信托计划 说明书 受托人:中融国际信托有限公司 保管人:中国光大银行股份有限公司 证券经纪商: 证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条款。

重要提示: 1.投资有风险,投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时,方可以认购信托单位;投资者认购了信托单位,即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证,已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证;信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证投资于信托计划无风险,也不保证最低收益。

摘要 信托计划名称:中融增强52号证券投资集合资金信托计划 信托计划投资范围:上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券 信托计划的规模:信托计划成立时,信托单位总份数不低于10,000万份;信托计划存续期间,信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1,2,3,4……且≤35(以下同),受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20,000万元,且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限:信托计划存续期限预计为10年,受托人有权根据实际情况进行调整 受托人可以在募集第i期认购资金时,确定第i期信托单元预期存续期限委托人:中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元:受托人可以分期发行信托单元;信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益,但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的,从其约定。 信托单位认购价格:各类信托单位面值1元,认购价格1元 申购和赎回:每期信托单元的封闭期为1年,封闭期届满后,信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的,申购份额不得低于500万份,且以100万份的整数倍递增;受益人申请赎回的,赎回的份额为100万份的整数倍,且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元,否则受益人应全部赎回,受益人不全部赎回的,受托人不接受受益人部分赎回申请。

最新股票投资合作协议书

编号:_______________本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载 最新股票投资合作协议书 甲方:___________________ 乙方:___________________ 日期:___________________ 说明:本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务,同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改,使用 时请详细阅读内容。

平等原则: 根据《中华人民共和国合同法》第三条:“合同当事人的法律地位平等,一方不得将自己的意志强加给另一方”的规定,平等原则是指地位平等的合同当事人,在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容:①合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质,也不问单位大小和经济实力的强弱,其地位都是平等的。②合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的义务大体相当;要求一方不得无偿占有另一方的财产,侵犯他人权益;要求禁止平调和无偿调拨。③合同当事人必须就合同条款充分协商,取得一致,合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上,不得把自己的意志强加给另一方,更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。 自愿原则: 根据《中华人民共和国合同法》第四条:“当事人依法享有自愿订立合同的权利,任何单位和个人不得非法干预”的规定,民事活动除法律强制性的规定外,由当事人自愿约定。包括:第一,订不订立合同自愿;第二,与谁订合同自愿,;第三,合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定;第四,当事人可以协议补充、变更有关内容;第五,双方也可以协议解除合同;第六,可以自由约定违约责任,在发生争议时,当事人可以自愿选择解决争议的方式。 公平原则: 根据《中华人民共和国合同法》第五条:“当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”的规定,公平原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括:第一,在订立合同时,要根据公平原则确定双方的权利和义务;第二,根据公平原则确定风险的合理分配;第三,根据公平原则确定违约责任。诚实信用原则: 根据《中华人民共和国合同法》第六条:“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定,诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中,都要诚实,讲信用,不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。 善良风俗原则: 根据《中华人民共和国合同法》第七条:“当事人订立、履行合同,应当遵守法律、行政法规,尊重社会公德,不得扰乱社会经济秩序,损害社会公共利益”的规定,“遵守法律、行政法规,尊重社会公德,不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共利益”指的就是善良风俗原则。包括以下内涵:第一,合同的内容要符合法律、行政法规规定的精神和原则。第二,合同的内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准则。

委托投资协议

委托投资协议 甲方(委托人): 身份证号: 乙方(受托人): 身份证号: 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规,甲、乙双方本着相互信任的原则,经协商一致,现就委托投资事宜,自愿达成如下协议,以资双方秉诚履行。 一、委托事项 甲方将其向XX公司投入的投资款人民币元,该投资款占XX公司%的股权比例。现甲方将该投资款全部委托给乙方管理,以乙方名义持有其该股份并代为行使相应投资权利。 二、委托事项交付 甲方投资款全部到位后,由乙方向甲方出具收据。该收据是双方对本协议项下委托事项交付的确认依据。 三、委托期限 上述委托期限为年,自年月日起到年月日止。委托期限届满后,甲方未以书面形式撤消委托的,本协议委托事项自动延续。 四、投资权益 甲方享有本协议项下委托事项的收益权、剩余财产分配权、增资优先认购权等全部财产权利,包括但不限于分红所得及其他收益,以及公司解散或者清算完毕后剩余财产分配所得等投资权益。乙方代为收取投资收益后,需及时向甲方进行移交。 五、投资风险 乙方基于本协议之委托而行使相应股份权利所产生的经营风险、股权损失和其他法律后果均由甲方承担。 六、委托事项告知 乙方需对本协议项下委托事项的处理情况,包括但不限于对该股权的运作和保值增值情况、股东会决议情况、重大诉讼仲裁情况、公司担保事项及公司财务状况,向乙方通告并针求乙方意见。 七、转委托

乙方将本协议项下委托事项转委托他人处理或者行使权利的,需事先经过甲方书面同意。 八、担保事项 乙方就公司对外担保事项代为行使表决权时,需事先经过甲方书面同意。 乙方不得将委托事项所涉股权进行质押或者对外提供其他形式的担保。 九、乙方责任 乙方不对甲方的委托财产承担保值增值责任,但是乙方在处理委托事项过程中,对因恶意或者重大过失行为造成的损失,需承担赔偿责任。 十、委托报酬 甲、乙双方此项委托关系为免费委托,即乙方不就此委托事项向甲方收取任何报酬或者劳务费用。 十一、争议解决 双方因本协议所产生的任何纠纷,应友好协商解决,如协商不成,双方均有权提起诉讼。 十二、生效及其他 本协议由双方签字后即生效。本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。 甲方:乙方: 协议签订日期:年月日

最新委托理财合同书修订版

最新委托理财合同书修订版 Contracts concluded in accordance with the law have legal effect and regulate the behavior of the parties to the contract ( 合同范本 ) 甲方:______________________ 乙方:______________________ 日期:_______年_____月_____日 编号:MZ-HT-027580

最新委托理财合同书修订版 编号:_____ 委托方(甲方):_____ 营业执照号码(身份证号码):_____ 发证机关:_____ 联系电话:_____ 受托方(乙方):_____ 身份证号码:_____ 发证机关:_____ 联系电话:_____ 一、兹有甲方将自有资金委托乙方参于证券市场的操作而签订本合同。 二、乙方在甲方指定的账户内操作,甲方随时监督操作过程和

结果,对任何不认可的乙方动作可随时提出异议,若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时,若是甲方舍不得换股,乙方就在该品种上做差价,不换品种。若是甲方不留恋原有持股,就按乙方的择股标准换股。) 三、对盈利部分进行二、八分成,即甲方得80%、乙方得20%,每月底结算壹次,结算后三天内付清。 四、若当月没有利润则不分成,若产生亏损由甲方承担,乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。 五、本合同自委托之日起生效,试行期_____;适用于任何网上操作的股民,只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户,若试行期满甲方不满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作,则从合同生效日起计算盈利分成,至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。 六、本合同未尽事项可补充完善,若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正,对不违规内容则持续有效。

私募股权投资基金集合资金信托计划(产业基金信托计划概要)

XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 业务概要 一、业务模式要点 1、信托名称: XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 2、信托规模: 预计总规模不超过30亿元,受托人可以分期募集,首次募集规模不低于5亿元。 其中由普通投资者认购的受益权占信托募集规模的80%,XX集团及投资顾问认购其余20%受益权(其中XX集团认购10%,投资顾问认购10%),并承诺在信托存续期内不赎回、不转让。 3、信托期限: 2年,信托计划期限满2年时,经与投资顾问协商同意,受托人可以根据实际情况决定是否延长信托计划期限,延期的时间不得超过2年。 4、委托人及受益人: 集合信托计划投资者(认购金额单笔不低于100万元,最高不超过2亿元) 5、受托人: XX信托股份有限公司 6、投资顾问: 天津XX股权投资基金管理有限公司 7、运作形式: 本集合信托计划成立后,由受托人成立有限责任公司,并以该公

司为主体进行对外投资。由投资顾问负责推荐投资项目,受托人负责投资执行。投资顾问负责项目的选择和调查、向受托人提交投资项目、协助受托人执行投资,并负责项目的投后管理和投资退出的全程运作。 8、投资方向: 信托资金用于组建公司型的产业投资基金,以基金参股、收购目标企业股权或目标资产,通过将目标公司优质资产打包装入上市公司为盈利方式,目标资产主要定位于具备增值潜力的旅游景区、酒店、旅游服务等私募股权相关设施。 9、退出方式: 以注入上市公司为主要目标。其他退出方式包括但不限于目标公司股权、目标资产的出售转让。 10、受益人预期权益: 1)优先级受益人在2年的信托期限内享受每年11%的年化收益率,每年9月份分配收益。 2)信托计划延期2年的,在延期的2年期间,继续持有的优先级受益人可享受13%的年化收益率,每年9月份分配收益。 3)如信托期限期满时,信托计划未完成将资产注入上市公司目标的,则劣后级受益人全部受让优先级受益人的信托权益(即由劣后级受益人回购优先级受益人的持有份额,以确保优先级受益人的本金)。 4)如信托计划完成注入上市公司目标且信托计划收益大于固定收益率(信托期限2年时为年11%,信托期限延长2年时为年13%)时,优先级受益人按超额收益(超过11%或13%的部分)的20%享受浮动收益。 11、信托报酬: 受托人收取信托报酬分为固定+浮动,以信托财产承担。

委托投资协议书(标准版)

合同编号: 委托投资协议书 甲方: 乙方: 签订日期: 签订地点:

委托方(甲方):身份证号: 联系电话: 受托方(乙方):注册登记号码: 业务联系人:联系电话: 联系地址: 介绍人(丙方):,为乙方的□股东□员工(请在□打√); 为甲方的□亲属□朋友(请在□打√)。 甲方现有闲置资金人民币:万元整(小写:¥元),预做投资,基于对受托方(即乙方)业务的了解及信任,特委托该公司代甲方管理该项资金。 一. 委托投资金额:万元整(小写:¥元) 二. 甲方入资时间:年月日 三. 委托资金用途:主要用于800万以内投资业务。 四. 委托投资期限:年月;自年月日至年月日止。 五. 投资收益:年投资收益率% 三个月投资收益共计:元整(小写:¥元); 六. 咨询服务费及担保费: 1咨询服务费为每月委托额度的,即¥元整,本次委托投资活动免除咨询服务费。 2担保费为委托额度的,即¥元整,本次委托投资活动免除以上担保费。 七.投资本金及投资收益支付时间: 乙方于年月日支付甲方: 投资本金:万元整(小写:¥元)

三个月投资收益共计:元整(小写:¥元); 八.担保范围、期限及方式: 担保范围:甲方本金及利息。 担保期限:本合同生效之日起至本委托投资事宜完结之日止。 担保方式:乙方以现有股东股本金承担风险,保证甲方投资本金及投资收益安全。 九.甲方权利和义务: 1.甲方有权通过知道所有投资款项的具体用途和运营情况。 2.甲方有权要求乙方保证委托资金用于约定使用范围内,并保证委托投资本金及投资收益安全。 3.甲方可在委托期限内转让投资产品,须交纳投资额度 %的手续费。 4.甲方应承担在此投资过程中所产生的一切税、费。 5.甲方若提前支取委托投资金额,须放弃收益,并承担相当于投资本金 的违约金。 6.甲方可根据需要,按照公司贷款政策,以投资产品为债权抵押办理贷款,须支付相应的贷款利息。 十.乙方权利和义务: 1乙方保证委托资金用于约定使用范围内,并保证委托投资本金及投资收益安全及按时支付甲方投资本金和投资收益。 2乙方保证选项真实可靠、合法经营。 十一.延期约定: 经甲乙双方协商约定,甲方同意在本合同到期后,乙方可根据经营需要无需 日支付给甲方投资本金及延期投资收益。

证券投资委托理财协议书

证券投资委托理财协议书 甲方:乙方: 地址:地址: 电话:电话: 甲、乙双方经平等协商,本着诚实守信、合作共赢的原则签署本协议。甲方以自有合法资金进行证券投资,委托乙方为其进行证券投资理财,代理操作在____________开立的,开户名为__________,资金账号为_____________的账户。经双方协商约定在____年____月 ____日至____年____月____日按以下条款对以上账户进行有偿专户 理财。 一、开户 1.1、甲方选择信誉好、交易通畅的证券公司开立股票账户,并 按乙方要求必须提供网上交易服务。 1.2、初始投入资金人民币________万元,封闭期为一年。 1.3、乙方拥有独立的下单操作权,甲方拥有资金调拨权,即只 有甲方能取出资金。 1.4、甲方有权对自己的资金调拨密码保密。 1.5、双方确认,在协议期内,股票账户内的资金及收益的所有 权归属甲方所有。 二、交易 2.1、甲方把网上交易账户和交易密码告知乙方(不含资金密码) 后,乙方即时更改交易密码,甲方可以在账户开放日内查询账户

交易、持仓品种及收益情况。账户开放日为每周的星期六上午十点至下午三点。 2.2、在协议期内,甲方保证不干预乙方的操作独立性,不参与股票账户的证券交易。但甲方有权在账户开放日内查询账户交易及收益情况,监控账户。 2.3、本协议执行期间,甲方不得擅自提取账户资金,如甲方需追加资金,必须事先告知乙方,并征得乙方同意,追加的资金可计入初始资金。 三、收益分配 3.1、协议期间,甲、乙双方按季度进行分配。下一季度的收益分配以前一季度账户分配后的资金总额为账户初始资金。 3.2、每个季度结束,当账户的实际盈利在50%(含50%)以内,乙方获得全部收益的30%;当账户的实际盈利在50%以上,乙方获得全部收益的40%。 3.3、利润定义:(甲方账户)期末资金-初始资金-期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)。 利润率=利润/初始资金*100% 四、结算模式 4.1、每个季度结束,当甲方账户的持仓市值和资金之和超过账户初始资金以上时双方结算,甲方应在3个工作日内将结算后的乙方应得的收益存入乙方指定的银行账户。若超过____日未付,乙方有对甲方应支付款项的追偿权。

信托公司证券投资信托业务操作指引(银监发〔2009〕11号)

信托公司证券投资信托业务操作指引 (银监发〔2009〕11号) 第一条 为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据‘中华人民共和国银行业监督管理法“二‘中华人民共和国信托法“和‘信托公司管理办法“等法律二法规和规章,制定本指引三 第二条 本指引所称证券投资信托业务,是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为三 第三条 信托公司从事证券投资信托业务,应当符合以下规定: (一)依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理结构二内部控制和风险管理机制,且有效执行三 (二)为证券投资信托业务配备相适应的专业人员,直接从事证券投资信托的人员5人以上,其中至少3名具备3年以上从事证券投资业务的经历三 (三)建立前二中二后台分开的业务操作流程三 (四)具有满足证券投资信托业务需要的IT系统三 (五)固有资产状况和流动性良好,符合监管要求三 (六)最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚三 (七)中国银监会规定的其他条件三 第四条 信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略二业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行三风险管理制度包括但不限于投资管理二授权管理二营销推介管理和委托人风险适应性调查二证券交易经纪商选择二合规审查管理二市场风险管理二操作风险管理二IT系统和信息安全二估值与核算二信息披露管理等内容三 第五条 信托公司应当选择符合以下要求的中资商业银行二农村合作银行二外商独资银行二中外合资银行作为证券投资信托财产的保管人: (一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资信托业务的专业人员三 (二)有保管信托财产的条件三 (三)有安全高效的清算二交割和估值系统三 (四)有满足保管业务需要的场所二配备独立的监控系统三 (五)中国银监会规定的其他要求三 第六条 证券投资信托财产保管人应履行以下职责: (一)安全保管信托财产三 (二)监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规和合同约定三 (三)复核信托公司核算的信托单位净值和信托财产清算报告三 (四)监督和核实信托公司报酬和费用的计提和支付三

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2019年第1号)

篇一:《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令第1号) 中国银行业监督管理委员会令 年第 1 《流动资金贷款管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会第72 次主 主席:刘明康 第一条为规范银行业金融机构流动资金贷款业务经营行为,加强流动资金贷款审慎经营管理,促进流动资金贷款业务健康发展,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、 《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规,制定本办 第二条 中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会批准设立的银行 第三条本办法所称流动资金贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规 定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷 第四条 贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平 第五条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制, 将贷款管理各环 第六条贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资 金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。 贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点,合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求, 实现对贷款资金回笼的有

第七条 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授 第八条贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标, 不得恶性 第九条 流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资,不得用于国家禁止生产、 经 流动资金贷款不得挪用,贷款人应按照合同约定检查、 监督流动资金贷款的 第十条 中国银行业监督管理委员会依照本办法对流动资金贷款业务实施监 第十一条 第十二条 贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求, 第十三条贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。 尽职调查包括但不限于以 (一)借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法定代表人和经营管理团 (二)借款人的经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大 (八)还款情况,包括生产经营产生的现金流、综合收益及其他合法收 (九)对有担保的流动资金贷款,还需调查抵(质)押物的权属、价值和变 第十四条贷款人应建立完善的风险评价机制,

委托投资协议书

委托投资协议书 甲方: 法定地址: 法定代表人: 帐号 电话 乙方: 法定地址: 法定代表人: 帐号: 电话: 鉴于: 1、甲方需要对中国境内公司所拥有的项目(“项目”)进行投资; 2、乙方愿意协助甲方运作相关投资事宜,甲方愿意委托乙方代理运作相关投资事宜。 双方经过友好协商,就代理投资相关事宜达成如下协议,以兹共同信守: 一、合作事宜及方式 1. 甲乙双方同意,甲方将委托乙方对于中国境内公司(“目标公司”)奥动项目进行资金投资,投资金额最高为港币280万元(大写:港币贰佰捌拾万元之内)。 2. 甲方在本协议签定后日之内将资金以合理方式提供给乙方。乙方将在资金到帐后天内合理将资金汇入甲方提供公司帐号。 3. 甲方要求(或同意)对公司的奥运项目中的投资由乙方以融资租赁的形式对其进行投资,具体事宜由双方另行协商签订补充协议。 4. 鉴于乙方在代理甲方委托行为期间必然发生相关费用,甲方同意一次性支付乙方费用人民币万元作为补偿,该款项应于时支付给乙方,除非乙方严重违约,否则甲方无权要求返还已经支付的款项。若该款项不足以补偿乙方在代理期间的支出,乙方有权要求甲方增加该款项,但应当提供相关支出证明。

二、投资收益及风险分配 1. 甲方享有对于投资目标公司奥动项目所产生的全部收益的权利。项应的,对于投资目标公司奥动项目的所有投资风险及相关经营风险均应由实际出资人即甲方最终承担。 2. 双方同意,乙方不参与目标公司对奥动项目的经营管理、收益分配,甲方应履行或行使作为实际投资人的权利及对于投资产生的相关义务,需由乙方承担的作为外商投资者应履行的一切义务均由甲方最终实际承担。 3. 双方同意,乙方不参有限公司对奥动项目的具体经营管理、运作,但有权代甲方了解公司项目的实际经营情况。 三、承诺和保证 1. 甲方是依照法律依法注册并在境内合法存续有限责任公司,甲方保证具有签署本合同的合法主体资格,为此,乙方有权为达到本协议目的要求甲方提供必要的外国投资者应提供的相关文件资料,甲方应予以积极配合。 2. 甲方保证对于其投资的目标公司合法设立并存续的公司,无违约经营项目。若由于甲方或目标公司的原因,在乙方代理投资期间给乙方造成任何经济损失或名誉、信誉上的任何损失时,应由甲方承担赔偿责任。 3. 甲方委托乙方出资时,乙方应保证实际到达乙方银行账户的资金安全,一旦资金到账,应在合理期限内及时汇入甲方指定的资金账户。 四、保密 本协议由甲乙双方共同商议并订立,关于本协议的内容及相关事宜甲乙双方均不得以任何方式泄露给第三方。 五、违约 甲乙双方任何一方违反本合同,将承担因其行为而产生的一切不良后果的责任。 六、争议解决 凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会并按照该会的仲裁程序和规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。 七、其它 1. 本协议未尽事宜,由双方另行协商,并签署书面文件。 2. 甲乙双方确认的传真、电子邮件均为本协议的有效组成部分。 3. 经甲乙双方协商同意并签署书面文件,本协议可以变更或解除。

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