关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持公司股票方案（初稿）
一、客户、银行、我司签署定向合同
1、统一托管行：为提高效率，需给托管行足够规模，提高服务效
率；
2、统一营业部：若采取券商结算模式，需要指定一家营业部，提
高服务质量。
二、证券账户开立
银行交收模式
（一）开户流程
1、机构委托人寄送盖章后的营业执照及组织机构代码证寄送至我司
自然人客户将身份证复印件寄送至我司（或发送扫描版，由我司自行打印）
2、三方签署盖章后的定向资产管理计划合同寄送至我司
3、我司在委托人证照上加盖公章
4、上述材料递交至登记公司北京受理处
5、中登公司开立证券账户
6、交易
（二）开户时间表
1、T日收到委托人证照及签署完毕的定向资产管理计划合同
2、T+1日，公司盖章完毕后递交至登记公司
3、T+2日，证券账户开立完毕（以实际开户完成时间为准）
4、T+3日，交易
（三）建议使用的托管行（已开立定向专用席位）
1、交通银行
2、工商银行
3、建设银行
4、华夏银行
5、兴业银行
6、招商银行（注：招行定向席位尚未启用，首次启用较慢）
（四）模式特征：
速度较快
券商交收模式
（一）开户流程
1、委托人寄送盖章后的营业执照及组织机构代码证至我司开立
股东卡，寄送营业部要求的材料至营业部
2、三方签署盖章后的定向资产管理计划合同寄送至我司
3、签订证券经纪服务协议
4、材料递交至营业部
5、营业部开立资金账户
6、营业部与托管行联通三方存管账户
（二）开户时间表
1、T日收到委托人证照及签署完毕的定向资产管理计划合同
2、T+1日，公司盖章完毕后递交至登记公司开立股东卡
3、T+2日，股东卡开立完毕（以实际开户完成时间为准），证券经
纪服务协议签署完毕
4、T+3日-T+4日，营业部开立资金账户
5、T+4日-T+6日，三方存管账户联通
6、T+7日交易
（三）建议使用的托管行
为保证三方账户快速联通，建议使用总部在北京的托管银行。
（四）模式特征：
券商结算模式，营业部积极性较高
速度较慢
三、方案建议
由于银行结算模式速度较快，建议采用银行结算模式，并适当与营业部进行分成。
附件：
关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员
增持本公司股票相关事项的通知
证监发〔2015〕51号
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会：为维护资本市场稳定，支持上市公司控股股东、持股5%以上股东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员通过增持
上市公司股份方式稳定股价，切实维护广大投资者权益，现就相
关事项通知如下：
一、在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、
监事、高级管理人员，通过证券公司、基金管理公司定向资产管
理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条规定
的禁止情形。
通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。
二、上市公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30%
的，上市公司董事、监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺
未来6个月内不减持本公司股票的，不适用《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司
字〔2007〕56号）第十三条的规定。
三、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已
发行股份的30%的，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%
的股份，不受《上市公司收购管理办法》六十三条第二款第（二）项“自上述事实发生之日起一年后”的限制。
四、鼓励上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时通过增持股票等方式稳定股价。
五、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持上市公司股票应按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规相关规定，及时履行报告和信息披露义务。
六、本通知自印发之日起施行。
中国证监会
2015年7月8日
关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知
第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
《证券法》
第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依
法承担连带责任。
《上市公司收购管理办法》
第六十三条有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约：
（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；
（二）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%；。