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4．1 提单概述


4．1．3 提单的分类
1．己装船提单和收货待运提单 根据签发时间不同，提单可以分为己装船提单和收货待运提 单。 2．记名提单，空白提单和指示提单 根据提单上的抬头不同提单可以做以上划分。记名提单是记 载了收货人名称的提单。空白提单是在收货人一栏未作任何 记载的提单。指示提单是记载凭指示交货的提单。
第四章 提单及提单业务


4．1 提单概述 4．2提单的业务流程 4．3 提单业务 4．4关于提单的法律及承运人责任 4．5 提单签发与货运代理身份的关系 4．6 案例分析指导
4．1 提单概述


4．1．1提单的概念
提单出现在中世纪，经过多年发展逐步形成完整的提单制度。 提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证及法律文件。不 仅是卖方交付货物的证明，也是买方获得货物的凭证，而且 口岸管理，保险等领域都涉及到提单。 我国《海商法》第71条规定：“提单，是指用以证明海上运 输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证 据以交付货物的单证。” 提单既是重要的国际海上运输单证，又是重要的国际货物贸 易单证。提单是托运人按事先与承运人达成的货物运输协议， 将货物交给承运人接管或者由承运人装船后，应托运人要求， 由承运人、船长或者承运人的代理人签发。


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4．1 提单概述


4．1．2 提单的性质和作用
1．提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合 同的证明 提单的这一作用表明，提单是确定承运人和托运人权利义务 的根据。但是提单只是国际海上货物运输合同的证明，而不 是合同本身。 2．提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 承运人、船长或者承运人的代理人向托运人签发提单，表明 承运人已接收提单上记载的货物，或者，已将该货物装于提 单上载明的船舶。 《海商法》第77条具体规定了提单的这种证明效力。
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4．1 提单概述


4．1．4提单的记载事项
为保证提单的作用，保障收货人的利益，有关国际公约和各 国海商法都对提单记载事项作出规定。 《海商法》第73条规定为11项，即： （1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积， 以及运输危险货物时对危险性质的说明； （2）承运人的名称和主营业所； （3）船舶名称； （4）托运人的名称； （5）收货人的名称；



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4．1 提单概述



3．提单是承运人保证据以交付货物的凭证 《海商法》第71条规定，“提单，是……承运人保证据以交 付货物的单证”。据此规定，不论是记名提单还是可转让提 单，承运人均需凭提单交付货物。但是，该条同时规定， “提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示 交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人 据以交付货物的保证”。 我国没有提单法，《海商法》中并未规定提单的物权功能。 国际上倾向于将海上货物运输合同下承运人的权利义务与货 物的物权脱钩。
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图4-1提单在海上货物运输中的流程
租船定舱
装船
运输
卸货
交付
定舱单
装货单
提单
交货单
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4．2提单的业务流程


4．2．2提单在国际货物买卖中的业务流程
目前在涉及海运的国际货物买卖中，以最常见的跟单信用证付款 的CIF买卖合同为例，最典型的形式是：买卖双方签订一份CIF 买卖合同，买方根据合同向一家银行申请开立信用证，然后把信 用证寄交卖方。卖方收到信用证后，与承运人签订一份运输合同， 把买卖合同下的货物交给承运人，承运人收到货物后，签发一份 提单给卖方，卖方持提单和其他运输单据到银行结汇。银行审核 单据无误后，则依据信用证的规定付款给卖方，再将全套单据转 交给买方，由买方付款后，买方持提单在目的港向承运人提货， 承运人将提单撤销或收回。如图4-2所示。

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4．1 提单概述





3．提单和不清洁提单 这是根据提单上对货物外表状况的记载不同后做的划分。清 洁提单是未对货物表面状况作不良批注的提单。清洁提单表 明承运人在接受货物时，货物的状况良好。 4．运费预付提单和运费到付提单 根据提单上记载运费是在装货港支付还是在目的港支付，分 成运费预付提单和运费到付提单。 此外还有依照运输方式区分的直达提单，联运提单和多式联 运提单等。
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4．1 提单概述



（11）美国条款（American Clause），规定来往美国 港口的货物运输只能适用美国1936年海上货运 （Carriage of Good by Sea Act.1936）运费按联邦 海事委员会（FMC）登记的费率本执行，如提单条款与上述 法则有抵触时，以美国法为准。此条款也称“地区条款” （Local Clause）。 （12）舱面货、活动物和植物（on Deck Cargo, Live Animals and Plants）,对这三种货物的接收、搬运、运 输、保管和卸货规定，由托运人和托运人承担风险，承运人 对其灭失或损坏不负责任。 （13）留置权条款（Lien Clause）,规定承运人可以因托 运人、收货人未支付运费、亏舱费、滞期费及其他应支付款 项，以及应分摊的共同海损，对货物及其有关单证行使留置 权，并有权出卖或以其他形式处置货物。如出卖后所得款项 不足以支付的，有权向托运人、收货人索赔差额。
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4．1 提单概述


4．1．5 提单条款
1．提单正面条款 （1）确认条款。说明所列外表状况良好的货物已装上船， 并会在上列的卸货港或者能安全到达并保持浮泊的附近地点 卸货。 （2）不知条款。说明重量、尺码、标志、号数、品质、内 容和价值是托运人提供的，承运人在装船时并未核对。 （3）承认接受条款。托运人、收货人和该提单持有人接受 并同意该提单及其背面所记载的一切印刷、书写或打印的规 定、免责事项的条件。 （4）效力条款。所签发正本提单的各份具有相同的效力， 提货时必须交出经妥善背书的一份正本提单，其中一份正本 提单完成提货后其余各份自行失效

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4．3 提单业务



3．提单上的背书又分“空白背书”和“记名背书”。凡是 “空白抬头”必须是“空白背书”，“空白背书”是由发货 人在提单背面加盖印章，无须加任何文句；而“记名背书” 除加盖印章外，还应注明“交付给× × ×（Deliver to × × ×）”字样。 4．提单的抬头与背书直接关系到物权归谁所有和能否转让 等问题。因此，一定要严格按照信用证要求办理。值得一提 的是，若货去法国或阿根廷，发货人必须在提单正面签署。 5．信用证上如要求加注被通知人（Notify Party）名称者， 应照办。如来证规定仅通知某人（Notify × × × only）， 则通知栏内不能省去“only”字样。来证如规定在提单上需 表示出买方名称，应在提单上加注“买方× × ×”（Nome of Consignee × × ×）。如来证未要求加注被通知人， 则在正本提单上的被通知人一栏留空不填，但应在副本提单 的被通知人一栏内加注开证申请人的名称，以便货到目的港 时船方通知其办理提货手续。
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4．2提单的业务流程


4．2．1提单在海上货物运输中的业务流程
提单是在海上货物运输中签发的，一般的业务流程是，承运人揽 货或托运人定舱，根据定舱单，承托双方达成一致意见后签订运 输合同。根据运输合同，托运人将货物交承运人指定的地点或直 接交到船上。承运人签发装货单。装货单一般由三联组成，一联 是作为留底，，供承运人编制装船清单之用，故又称作关单。另 一联是收货单，返还给托运人作为承运人己收取货物的凭证，由 于其上有船上大副的签字，习惯上又称为大副收据。托运人凭大 副收据向承运人换取提单。托运人取得提单后，即将提单寄交目 的港的收货人，以便收货人能凭提单提取货物。如图4-1所示。
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4．1 提单概述


2．提单的背面条款
（1）定义条款（Definition Clause）主要对“承运 人”“托运人”等关系人加以确定。前者包括与托运人签订 有运输合同的船舶所有人；后者包括提货人、收货人、提单 持有人和货物所有人。 （2）管辖权条款（Jurisdiction Clause）,指出当提单 发生争执时，按照预定，提单上列明的法院有审理和解决案 件的权利。 （3）首要条款（Paramount Clause）,也称为法律适用 条款，列明本提单适用的实体法律或法规。一般列明提单所 属人所在国家的海商法，或者《海牙规则》《海牙—维斯比 规则》。在有首要条款时，提单不再列明承运人的责任和免 责条款，完全依据适用的法规规定。


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4．1 提单概述




（6）装货港和在装货港接收货物的日期； （7）卸货港； （8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点； （9）提单的签发日期、地点和份数； （10）运费的支付； （11）承运人或者其代表的签字。但是，该条同时规定，提 单缺少前述一项或者几项内容，不影响提单的性质，但提单 的记载事项应符合《海商法》第71条的规定。这一但书表明： 与提单三个功能有关的记载事项目是不能缺少的，如第 （1）、（2）、（4）、（9）、（11）项。其他记载事项， 应属提示性规定。
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图4-2 提单在国际货物买卖中的流程
银行 B/L 货款 货款 B/L
卖方
货款 B/L 承运人 货款 B/L
买方Leabharlann 返回4．3 提单业务


4．3．1提单的缮制
缮制提单要注意以下问题： 1．开来信用证无特殊规定，提单上的发货人（Shippers） 应为信用证的受益人。如来证规定以第三者为发货人时，可 以国内运输机构或其他公司的名义为发货人。如来证规定以 开证人为发货人时则不能接受。 2．提单的收货人(Consignee)习惯上称为抬头人。绝大多 数信用证都要求做成指示抬头(To order)又称“空白抬 头”。这种提单必须经发货人背书，方可流通转让。也有极 少数信用证要求作成“凭开证银行指示”（To order of Issuing Bank），或“凭收货人指示”（To order of Consignee），这种提单无须发货人背书。另外，提单抬 头还分记名和不记名的，对这两种提单发货人均不背书，对 于不可转让提单无须背书。