我国装备制造业自主创新能力影响因素研究摘要：随着我国参与国际竞争的深度和广度不断增加，发达国家及其跨国公司对我国的技术限制、技术封锁不断加剧，关键、核心技术受制于人的局面使我国难以掌握未来发展战略的主动权。

强化提升自主创新能力，开发具有自主知识产权的核心技术，抢占竞争的战略制高点，已成为促进我国装备制造业发展的基本战略。

本文基于我国装备制造业规模以上企业的耦合度和关联度，对我国装备制造业自主创新能力的影响因素进行分析，研究认为我国装备制造业行业技术创新产出能力与转化吸收能力的总耦合关联度较高，技术创新投入能力对创新能力影响作用非常显著。

abstract： with the growing depth and breadth of our participation in the international competition in developed countries and its technical limitations， technical embargo imposed by multinational corporations on china rising， key，core technology dominated the situation is difficult to grasp the initiative of future development strategy in china. focusing on improving independent innovation ability，developing core technologies with independent intellectual property rights， to seize the strategic high ground of competition， is an essential strategy for the development of equipment manufacturing industry in china. this article is based on china’s equipment manufacturing industryenterprises above designated size of coupling degrees and associate degrees， our analysis of the factors affecting the ability of independent innovation of equipment manufacturing， the study indicated that china’s equipment manufacturing industry output capacity of technological innovation coupled with the total transforming absorption capacity of associate degrees higher， input capacity of innovation ability of technological innovation effects are significant.关键词：装备制造业；自主创新；耦合度；关联度key words： equipment manufacturing industry；innovation；coupling；associate degree中图分类号：tj08 文献标识码：a 文章编号：1006-4311（2013）06-0009-031 文献综述对于装备制造业技术创新的研究一直是学术界关注的课题，因此国内外学者对行业技术创新进行了广泛的研究，并产生了丰富的研究成果，比较有典型性的有：黄鲁成，张红彩（2007）在分析技术创新对北京市制造业竞争力的影响机理时，得出北京制造业技术创新能力与效率之间存在对立性。

装备制造业在我国实现工业现代化过程中的作用日益增强并已经成为重要的经济增长点[1]。

hansen（2000）运用1977--1987印度制造业企业面板数据研究了企业内部研发、技术引进、资本品购买对于生产率的影响[2]。

jeffersonetal（2002）运用1997--1999年中国制造业大中型企业面板数据对r&d支出的影响因素进行研究表明，企业规模和市场集中度对r&d支出强度没有显著影响，国有企业的r&d强度低于外资和港澳台企业[3]。

philippeaghion（2005）等运用面板数据研究了美国产品市场竞争对创新的影响，得出了它们之间呈“倒u型”关系的结论[4]。

timothy adoption和 politieal troske（2005）分析了美国制造业工厂中技术吸收和劳动力技能之间的关系，这是影响制造业创新的核心问题之一[5]。

王章豹，孙陈（2007）从自主技术创新能力和创新效率角度，采用多指标投入产出分析法和因子定权法等方法，对我国装备制造业七个子行业的技术创新效率进行了定量测度和排序分析[6]。

对装备制造业各行业技术创新能力进行综合评价，结果表明装备工业的技术创新效率和技术创新能力之间存在相当大的不一致性，也表明我国装备制造业整体技术创新效率是偏低的。

冯梅（2008）利用索洛余值法测算了技术进步和它的贡献率，实证分析了1996-2006年我国装备制造业技术进步趋势，然后从定性的角度描述了技术进步路径、工业化模式以及制度变迁对技术进步的影响[7]。

现有研究多局限于对我国装备制造业行业技术创新能力或创新效率的评价和度量上，而较少注意对影响和制约技术创新能力提升的因素和各因素之间的互动关系的研究，与国内现有实证研究不同，本文构建了以技术创新的保障能力、创新资源投入能力、技术创新转化吸收能力、创新资源产出能力四个大指标16个小指标的我国装备制造业行业技术创新能力的评价体系，并以规模以上工业企业为样本，以2009年技术创新统计数据为基础，利用耦合度和关联度对创新产出—投入能力和创新产出—转化吸收能力之间的互动关系进行深入的探究和分析，从而挖掘出影响我国装备制造业行业技术创新能力提升的核心及瓶颈因素，了解各行业技术创新能力的优势和不足，以期为决策者提供有价值的决策建议。

2 指标体系的构建及数据来源国内学者对于技术创新的效果评价日趋完善，度量的层次由单一的水平层面度量拓展到效率层面度量，度量的角度也从产出的角度拓展到投入的角度和保障、可持续角度的综合视角。

为了探究我国装备制造业行业技术创新能力的影响因素，我们分别从技术创新产出能力、创新资源的投入能力和技术创新转化吸收能力构建我国装备制造业行业技术创新能力影响因素的评价体系，体系构建与说明如下：①创新资源的产出能力。

创新资源的产出能力包括在技术创新过程中直接的创新收益和研发的新技术、新产品投入生产领域所取得的经济效益。

用以下指标来衡量：专利申请数，新产品产值、产品销售率、总资产贡献率。

②创新资源的投入能力。

创新资源的投入与配置决定着创新的规模和质量，创新资源的投入能力主要考核企业创新的投入程度。

本文选取以下四个指标来衡量：r&d经费占主营业务收入比重、科学家与工程师占科技活动人员比重、开发新产品经费、新产品的开发项目数。

③技术创新的转化吸收能力。

技术创新的最终目的是将科技资源转化为现实生产力，而技术创新的转化吸收能力是决定能否实现最终目的的关键环节。

用购买国内技术经费、消化吸收经费、技术引进经费、技术改造经费来衡量。

3 计量模型3.1 耦合度将关联系数按样本数求平均值可得到一个关联度矩阵γ，它反映了被分析系统内部对象之间耦合作用的错综关系。

关联度的计算公式为：γ■=■■ξ■（t）（n=1，2，…）其中，n是样本数，即为本文技术创新指标体系的指标数。

γ■表系统指标之间关系的密切程度。

当时0<γ■？燮0.35为低关联度，两系统指标间耦合作用弱，当0.35<γ■？燮0.65时为中等关联度，两系统指标间耦合作用中等，当0.65<γ■？燮0.85时为较高关联度，两系统指标间耦合作用较强；如果0.85<γ■？燮1，则两系统指标的相对变化几乎一致，它们间的耦合作用极强。

3.2 关联度在关联度矩阵基础上按行或列求γ■的平均值，可以得到一个分析序列组中某一指标与另一分析序列组的平均关联度：d■=■■γ■（i=1，2，…，m；j=1，2，…，l）d■=■■γ■（i=1，2，…，m；j=1，2，…，l）上述关联度可用来判断系统互相影响的最主要因素。

此外，为了从整体上分析系统耦合的协调程度，我们利用下式求解出分析系统的耦合度：c（t）=■■■ξ■（t）其中，c（t）是耦合度，m、l分别是相关分析序列组的指标数。

4 实证研究利用耦合度模型，我们以我国装备制造业行业规模以上工业企业为样本，以2009年技术创新统计数据为基础，对“技术创新产出能力——技术创新投入能力”评价指标，“技术创新产出能力——技术创新转化吸收能力”评价指标之间进行耦合度和关联度评价分析，以此探讨我国装备制造业行业技术创新产出能力、保障能力、投入能力转化吸收能力之间相互依赖、相互协调、相互促进的动态关系，并据此分析制约和影响我国装备制造业行业技术创新能力提升的因素。

具体结果如表1，表2所示。

4.1 创新产出—投入能力的耦合关系从表1可以看出，装备制造业行业技术创新能力与投入能力的总耦合关联度为0.672，表明它们之间的交互耦合效果较明显，二者存在相互促进关系。

具体来看，技术保障能力对专利申请数的耦合作用最强，达到0.722，其次是新产品产值与产品销售率，均为0.670，而与总资产贡献率的耦合度仅为0.634，相互促进作用相对较弱。

总的来说，表明技术创新的投入能力对技术创新产出指标——专利申请数、新产品产值及产品销售率均具有较强的促进作用。

4.2 创新产出—转化吸收能力的耦合关系从表2可以看出，装备制造业行业技术创新能力与转化吸收能力的总耦合关联度高达为0.724，表明它们之间的交互耦合效果很明显，转化吸收能力对创新能力影响作用最强，因此，转化吸收能力是影响企业技术创新能力的核心要素。

具体来看，技术保障能力对新产品产值、产品销售率的耦合作用最强，达到0.744，而对专利申请数、总资产贡献率的耦合度依次为0.661、0.663，其影响作用相对较弱。

总的来看，技术创新的转化吸收能力对新产品产值及产品销售率均具有显著的相互促进作用。

5 基本结论5.1 我国装备制造业行业技术创新产出能力与转化吸收能力的总耦合关联度高达为0.7248，它们之间的交互耦合效果很强，即技术创新投入能力对创新能力影响作用非常显著。