3

建立知识产权制度的主要原因是创新市场失 灵 1、创新的不确定性 2、创新后被模仿的可能性

此外，知识产权激励创新，而创新带来的社 会效益可能大于私人投资回报

4
一、知识产权经济学的基本原理

公共产品(public goods)：非竞争性和非排 他性消费，比如国防。 类公共产品有两种：一种是可以做到排他性 消费的非竞争性消费产品(club goods)，比 如教育、有线电视、卫星广播。还有一种是 比较难做到非排他性消费的竞争性消费产品 (commons)，比如草原、湖泊、森林等公共 资源。 私有产品（private goods)：具有竞争性和 排他性消费的产品。
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根据一些真实的专利历史案例，美国经济学家 Merges and Nelson (1990) 分析了专利保护范围对产 业技术发展所产生的影响。 他们发现较宽的专利保护范围往往会限制他人对 专利技术做出改进，从而可能延缓该产业的技术 发展。而通过限制缩小专利保护范围也并没有明 显地减少对首创型发明的激励作用，甚至会加快 产业的技术进步步伐。 - 塞尔登的古典专利车案例 - 爱迪生关于灯泡的基础专利 - AT&T关于半导体传导器的基础专利 - 最早的关于计算机的基础专利 16
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ


Total Cost of R&D = TC = aB² = a(C0-C1) 2 Present Value of Patent Royalties: PV
2 T 1 rT PV BQ BQ /(1 r ) BQ /(1 r ) ... BQ /(1 r ) BQ (1 e )/r
专利合作条约 新物种保护协议
1
0 0 1
1
1 1 1
有关专利权丧失的条例
工业实用性要求
强制许可（有为零分）
专利权的撤消、复审 专利保护 司法基本救济途径 有助于侵权的起诉规定
0
1 1 0
0
1 1 0
专利方法侵权举证责任倒置
综合平均得分
0
2.10
1
3.25
28

专利保护强度与国民平均收入之间的关系 (Ginarte and Park, 1995)：
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指标大类
各指标小类
1990
2005
保护期限
保护范围
保护期限
药品的专利保护 化学物质的专利保护 食品的专利保护
0.52 (?)
0 0 1
0.58 (？)
1 1 1
动植物品种的专利保护或单独保护
外科器材的专利保护 微生物的专利保护 实用新型的专利保护
0
1 0 1
1
1 1 1
加入国际协议的情况
巴黎公约及其修订

不同市场结构发明的激励效果（小发明）
P(￥) D C Pm0 Pm1 P0 E P1 B A C0
I
C1
F
G
H
MR
D’
0 Qm0 Qm1 Q0 Q1 Q
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假设某一产品面临充分竞争或垄断这两种不 同的市场结构，一家公司通过发明专利将生 产该产品的单件成本从C0降到C1，但没有改 变竞争市场条件下的市场价格（小发明的情 况）。 竞争市场下，该公司通过发明获得的增加利 润可以用P0P1HA区域来表示。而在垄断的市 场结构下，该公司通过发明增加的利润仅为 P0P1FE区域。 所以竞争的市场结构更有利于促进企业进行 小发明的创新。


Where T is patent life and r is depreciation rate Max PV-aB² F.O.C. B* = Q(1-e-rT)/2ar B’(T) > 0 B”(T) < 0
保护时间（T）越长，创新所实 现的成本节约（B）就越大，但 B随T的增幅在逐渐减少
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《世界竞争力报告》根据对知识产权相关法 律的执行情况以及跨国公司的问卷调查，估 算出各国的知识产权保护强度指数。

发现各国知识产权保护强度与经济发展程度 基本呈正比关系。 知识产权保护的强度似乎仍在不断加强，不 仅发展中国家在加强，发达国家也在加强。 但发展中国家的知识产权执法一般相对落后 于立法。
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发达国家 1990 1995 2007 发展中国家 1990 1995 2007
美国 69.2 80.8 86 巴西 36.3 35.3 48
日本
加拿大 德国 法国
70.2
58.4 70.6 67.2
66.3
72.3 78.9 72.9
82
80 87 81
中国
印度 俄罗斯 韩国
30.1
44.3 20.0 46.7
从经济学角度看 知识产权保护与经济发展
张海洋
1
一、知识产权经济学的基本原理
二、各类知识产权的相关经济学分析 三、知识产权与经济发展 四、全球化下的知识产权保护
五、日美两国专利战略比较
2
一、知识产权经济学的基本原理

经济学理论认为只有当市场自我调节失灵的时候， 政府才有必要通过法律或政策的手段来干预市场。 市场失灵的几种情况 1、公共产品的提供 (public goods) 2、外部影响 (externality) 3、信息不对称 (asymmetric information) 4、不确定性 (uncertainty) 5、垄断 (monopoly) 6、收入分配 (income distribution)
PATENT = -0.51 + 0.49ln(AGNI) PATENT = 10.5-2.63ln(AGNI)+0.21[ln(AGNI)]²
Patent Index
Ln(AGNI)
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Explanatory Variables Intercept (variables in log format except dummies) GDP per capita (most variables are lagged variables) (GDP per capita)² R&D / GDP School enrollment ratio

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对商业秘密给予保护主要是从公平竞争、维护市场 秩序的角度考虑的。然而，一些经济学家也认为这 在一定程度上是对专利制度的补充，其理由包括： 1、有些发明可能不能获得专利保护，但却很难被模 仿；（比如烹饪秘诀等） 2、有些公司可能不愿意公开其发明，因为公开发明 可能会减少它们的预期利润。（coca cola) 3、有些公司为了节省申请和维持专利的成本。(比 如一些更新换代较快的产品，市场先占更重要) 4、对社会而言，如果是合法获得的所谓商业秘密， 比如不小心泄露或被反向工程破译等，可以比获得 专利许可更便宜地使用新信息。
$ TC PV(T=20)
PV(T=10)
B10
B20
B
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版权与专利在经济学分析上基本相同，比如 都是通过授予一定时期的排它权而获得某种 程度的市场定价权，但同时又都规定了一些 用于平衡权利人和公众利益的条款等。但版 权在保护方面有一些自己的特点： 1、被复制的成本可能很低，导致保护的成 本可能更高。现代电子传播技术的发展导致 受版权保护的信息很容易被大范围传播，从 而使版权保护的成本太高，比如网络传播。 2、有人认为版权保护所导致的市场垄断能 力可能比专利要弱一些，比如软件的保护， 但保护的时间更长。
专利长度是指专利的有效保护期限。
专利的宽度是指专利的保护范围，也就是专利的 权利要求所含盖的技术保护范围。 专利的宽度实际上和专利的高度，也就是可以获 得专利保护的有关法规有着非常密切的关系，即 根据专利法规授予的专利权利要求范围。 专利制度最核心的调节手段就是如何通过专利法 规限定专利的权利要求范围。

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不同市场结构发明的激励效果（大发明）
P(￥) D C
Pm0
P0 Pm1 E
A
B C0
G P1
F
MR
C1 D’
0
Qm0 Q0 Qm1 Q1 Q
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大发明的情况是指，通过发明降低单件成本 的幅度，大到使垄断公司在追求利润最大化 的前提下，所定的价格仍低于原市场价格。 在竞争市场条件下，该公司通过发明获得的 增加利润可以用Pm1P1FB区域来表示。而在垄 断的市场结构下，该公司通过发明增加的利 润为Pm1P1FB 减掉Pm0P0EC区域。 可见无论对大小发明，竞争的市场结构都更 有利于促进企业进行创新。（实证证据？）
从静态的效率来看，如果没有知识产权保 护，公众可能可以用较低的成本获取新知 识,从而减少公众的福利损失； 但从动态的效率来看，可能就没有人愿意 投资创造这一新知识，新知识的产生就会 变慢。
7


知识产权垄断带来的社会福利损失模型
P PD QS PM P0 B A
E
PS O
MR
Q QM Q0 QD
8
33.6
48.6 25.8 50.6
44
51 43 68
西班牙
英国
40.4
59.7
58.1
74.4
73
85
墨西哥
马来西亚
42.0
52.1
46.1
56.0
49
59
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Rapp and Rozek (RR patent law index, 1990) 根据各国专利法和1987年美国商会建议的最 低保护标准的一致程度，比如是否对药品提 供专利保护，是否允许产品专利，是否有强 制许可的规定等，从0-5分中做出主观评分。 Ginarte and Park (GP index, 1997) 分成5大类：保护期限、保护范围、国际专 利条约的加入情况、有关专利权丧失的条例、 以及执法的情况。每大类下面又分成若干小 类，比如保护范围下包括是否给予药品、化 学物质、食品、动植物品种、外科器材、微 生物专利保护。