提升企业创新能力的制度环境分析2013年04月25日11:03 来源：《天津商业大学学报》2012年3期作者：张雁王涛字号打印纠错分享推荐浏览量【摘要】：在分析创新能力提升的内在机理后,提出存在内部导向和外部导向两种模式。

制度环境是创新能力提升活动的重要基础,根据其活动边界可以分为内部制度环境和外部制度环境。

内部制度环境通过规制、规范和认知促进个体知识创造及知识跨层次转移来支持内部导向下的创新能力提升;外部制度环境则通过赋予企业自主权、合法性和组织公平来增强社会互动,引进新知识以保障外部导向下的创新能力提升。

【关键词】：创新能力制度环境内部导向外部导向中国顶尖的100家知名企业自主研发费用投入占销售收入比平均为3.8%，其中20家不超过2%；在100家中国知名企业中仅有47家执行国际标准，2家参与制定国际标准；中国企业研发费用投入占全国研发费用不足三分之一，而美国的比例高达73%，德国为67%；中国企业对外来技术的依赖程度仍然高达50%，但获得美国、日本和欧洲三方的专利权占总数不到1%。

这一串数字清晰地显示中国企业创新能力还很薄弱，直接导致发展上的相对落后。

创新能力作为支撑创新活动的重要推动力，可以创造出企业专属战略资产来获得竞争优势。

同时，也需要认识到，企业只有持续更新其战略资产才能在动态的竞争环境中生存和发展，只有不断提升现有的创新能力才能满足未来发展的潜在需求。

因而，如何提升创新能力也就成为企业发展中的主要任务之一。

制度问题是中国企业管理的核心问题，中国企业与发达国家企业间的差距也主要反映在制度上。

作为一种组织活动的游戏规则，企业及其内部的个体和群体都存在于一定的制度环境中。

企业作为市场活动中一个微观经济个体，其社会活动不可避免地会受到社会制度环境的影响；同样，企业内的微观个体和群体也面临着企业制度环境的影响。

然而在以往的研究中，鲜有学者对制度环境在提升创新能力过程中的作用机理进行分析。

在本文的研究中主要是针对这种缺失来展开讨论，这不仅可以有效弥补以往理论研究中忽略了制度环境重要性所导致的不足，而且对企业实践也具有很强的指导意义，能够帮助企业认识到相关制度因素对创新活动的重要影响，进而引导企业有序进行创新能力提升活动。

一、文献回顾在发展目标不断调整的要求下，企业需要具有相应的创新能力来持续改变其内部的资源组合。

创新能力是为了保证组织系统创新活动的持续有效进行，作用于可控资源来实现价值创造所必需的组织知识集合。

在创新能力的作用下，企业能以一种全新方式完成资源的创造、演化和重构，并在其所采纳的演化路径中形成显著的战略资产，进而提供新的产品或服务，采用新的运营措施、技术、组织形式或市场导向来进行价值创造。

然而企业能力又是具有一定生命周期的，要使其成为持续竞争优势的源泉就必须不断进行更新。

创新能力作为企业能力体系中的一种也具有这种特性，即企业需要持续提升创新能力才能满足发展的需求。

关于如何提升创新能力，学者们分别从不同角度进行了探讨。

例如，依赖组织学习机制，加强企业智力资本。

虽然这些要素都可以在不同程度上推动企业提升创新能力，但还是存在一个基本问题未能得到解决，即这些要素的活动基础是什么？例如，只有在特定的环境条件下对组织学习活动进行有效的指导、刺激和限制，才会得到相应的组织绩效。

同样，即使企业具有充足的智力资本，也只有依靠一定的组织活动规则来对其中的知识活动进行引导和约束才能保证创新能力提升活动的有序进行。

因而，关于如何提升创新能力问题研究的核心在于：正确识别和认识承担这种创新活动的基础。

无论企业是在宏观环境中运行，还是从事微观业务操作，总是处于特定的制度环境中。

在现有的研究中，大部分学者对制度环境的理解还仅仅停留在概念认识上，很少去具体分析制度环境是如何影响企业组织活动的。

创新能力提升作为一项重要的组织活动也必然会受到制度环境的影响。

在此项组织活动过程中不仅会存在不同的任务导向，同样从组织边界来考虑，企业内外的制度环境也是存在情境差异。

要了解制度环境对提升创新能力的作用，就需要辨析不同制度环境是如何影响不同导向下的组织活动。

因此，对制度环境在提升创新能力活动中基础作用的认识就显得尤为重要。

二、创新能力提升的内部机理认识现在越来越多的企业开始把创新能力看作是动态环境下获取持续竞争优势的关键因素。

然而随着环境变化和知识更替速度的加快，很容易出现创新能力丧失价值而导致未能满足企业的需求。

此时企业就需要获得新的组织知识，并将其同原有的知识存量进行融合，不断为创新能力内部的知识集合补充新的组织知识来实现替代、重构和加强，使其具有新的结构。

新的组织知识既可能是源于企业内部创造，也可能来自外部引进，因而，在创新能力提升活动中存在内部导向和外部导向两种方式。

1.内部导向下的创新能力提升企业是由个体、团队、组织等不同层次主体所构成的复杂体系。

企业内不同层次都存在一定的知识存量，它们分别表现为不同的概念。

个体知识是团队惯例的结构单元，而团队惯例又是企业能力在一定的重复性和情境依赖环境下的结构单元。

创新能力存在于组织层，要实现提升就必须在组织层形成新的组织知识。

Nonaka指出，企业内的新知识源于个体知识创造，然而它并不能代表组织知识，很难为企业所直接运用，为此还需要实现由个体向组织的跨层次转移。

因而，内部导向下创新能力提升的本质是通过企业内部的跨层次知识活动来形成新的组织知识，随后对创新能力内部的知识集合进行增强、补充和替代。

在此项活动中，企业不仅需要不断促进个体创造新的知识，而且还要推动知识进行跨层次转移，如此才能形成新的组织知识来提升创新能力。

2.外部导向下的创新能力提升大部分企业都难以从内部产生足够的新知识来满足创新能力提升的知识需求，因而，还可以采取面向外部导向的组织活动。

通过与外界其他主体进行互动，企业可以实现从外部知识源中探索并挖掘出可利用的新知识，即突破原有组织边界的限制来寻求外部环境中所存在的机会和资源并挖掘出潜在的战略优势。

为此，企业必须与其外部的其他主体建立合适的联结关系，随后以合资、联盟等多种方式来实现组织间的关联互动。

通过这种跨组织边界的知识转移活动，企业可以和外部主体（供应商、客户、相关机构）进行共同问题解决。

它一般是以企业间契约为引导，通过建立较为正式的沟通和交互平台，以技术文件、技术顾问与指导等方式来完成技术转让，以合资等形式完成跨边界的组织层知识转移，随后外部新知识会被引入到企业内部来支撑创新能力提升活动。

内部导向和外部导向都是源于企业对现实基础、潜在机会和成本等诸多方面的综合考虑后所做出的不同战略选择。

其最终目的是为了获得新的组织知识来促进创新能力的演化升级，只是其中的活动方式和路径会存在差异。

在现代市场经济竞争中，制度要素是企业最为根本的、长期的、持续的发展动力。

对制度环境作用的分析不仅是如何提升创新能力的核心，而且还是保证这项组织活动顺畅进行的基础。

因而，无论企业选择何种战略决策，都需要考虑来自制度环境的支持和保障。

三、来自制度环境的支持和保障企业发展取决于内部和外部两个方面的因素，可以利用企业边界将环境划分为内部环境和外部环境。

企业内部系统的有效运营需要注意内部环境对组织系统中不同主体的影响；同样，企业作为社会经济活动中的微观主体，也需要认识到外部环境的作用。

在内部环境和外部环境中，制度都是不可或缺的重要因素。

它是一种规则，用来约束主体互动的行为，即所有用来规范相关主体活动的规则都可视为一种制度。

当其一旦形成，则处于相应范围内的主体都将会受到影响。

根据对环境的划分，在本文研究中依据制度存在的范围将制度环境划分为内部制度环境和外部制度环境。

1.内部制度环境的支持作用内部导向下的创新能力提升活动经常通过有效的激励和约束手段来促进个体产生合适的新知识，并使其以跨层次转移的方式进入到组织层次中。

为了减低该项知识活动可能存在的风险和成本，在企业内部需要形成相应的制度环境来提供支持。

内部制度环境是为企业内部各主体间的互动与功能整合所提供的一组行为规则集合，它存在于企业内不同层次的关联过程中，会通过形成制度机制来直接作用于组织活动。

Meyer和Rowan也指出，企业内制度环境会使同一环境中的主体感觉到来自规制、规范和认知的压力，迫使其遵循和顺从，进而得到组织生存所需的资源。

（1）规制规制是通过制定的规章、准则等来对组织内部的微观经济行为进行干预、限制或约束的活动。

在企业内部经常会出现以权威、职能命令、规章等形式来对组织知识活动施加一定的影响，并强制性要求其严格依照既有规定来执行。

例如，为了促进个体新知识创造，管理人员会通过制定相应的任务准则来对个体创新活动提出要求，并提供配套资源来提供支持和便利。

当个体创造出合适的新知识后，就会依照既定准则给予合适奖励，否则会施加相应的惩处。

在随后的知识跨层次转移过程中，源于高层次的主体也会不断推动低层次的知识活动效率来帮助其在合适的范围内进行推广和运用。

此外，当新知识进入高层次后可以帮助提升该层次相关主体的活动效率，但是也可能导致协调成本的相应增加，这时可以通过适当的规章制度来降低风险和成本。

（2）规范规范是企业内主体活动的行为标准，它更多地强调组织活动中的规定性和义务性构面，并体现为非强制性。

在企业内部的知识活动中会不可避免地出现冲突、协调和适应问题，这时需要形成一种基本的活动标准来解决主体间互动过程中所出现的问题。

在知识创造的过程中，个体会不断接收外部新信息，基于经验以及情感影响来形成对外部现实世界的反映、体验和理解，从而产生新的个体知识，并表现为个人对外部自然界、社会以及自身认识和学习的结果。

然而这些个体新知识在很大程度上属于隐性知识的范畴，还必须通过知识显化使其转移到个体外部。

此时完全依靠规制的强制性行为一般很难取得理想的效果，因而，可以考虑利用组织中的规定性和义务性来要求个体自发进行对外互动。

同样，在随后的知识跨层次转移过程中，同层次的知识主体也会积极主动进行交流互动来实现相互影响、激发和制约，进而通过合成或组合的方式将知识由低层次向高层次涌现。

（3）认知认知是组织内形成的包含客观和主观事实的一般程序。

在能力提升的演化过程中不能忽略认知的角色，这是因为在知识活动中经常会出现知识流动速率或者知识数量过大的情形，将导致个体和群体只能依靠认知活动来处理知识。

认知会让他们在相应的时空范围内主动接收知识，决定这些知识被怎样解读，以及选择何种决策来执行相应的行动；同时，也会对需要处理的知识数量起着约束作用，例如，限制知识留存和接触的数量。

对于个体来说，在进行知识创造的过程中，需要根据认知来选择合适的信息进行加工形成新知识。

群体认知行为则是通过构建一个交换信息的场所来审视低层次中新知识的价值，并由高层次活动中居于主导地位的主体来执行知识选择，做出战略决策，使经过选择的新知识进入到更高层次活动中并得到扩散来完成知识的跨层次转移活动。