全球治理理论的价值观研究刘小林2013-02-16 21:30:14 来源：《世界经济与政治论坛》(南京)2007年3期作者简介：刘小林，北京师范大学政治学与国际关系学院教授、博士生导师，100875。

内容提要：本文将在对现有各种全球治理理论进行价值观的比较分析基础上，展开全球市民社会理论及其理论价值的讨论，由此最终确认实现向全球市民社会的价值转换的必要性和可能性。

关键词：全球治理全球市民社会价值取向随着全球化的加速发展，以及诸多全球性问题的不断出现，我们人类和人类赖以生存的地球，正面临着前所未有的灾难性挑战和威胁。

如何从理论和实践的意义上思考全球问题的表现、性质、根源、前景，以及应对和解决全球问题的出路和途径，特别是从价值观的高度来理解和思考引人注目的“全球治理”理论的讨论，并从中找出一些对价值选择可资借鉴的理论依据，应当是一个十分有意义的研究课题。

全球治理理论形态的价值多取向性治理(governance)的概念不是国际问题研究领域的产物，而是政治学相当古老的一个概念。

中文一般翻译为“治理”或“统治”，但实际上从汉字文化圈很难理解这一概念的含义。

在西方现代政治学中，治理的概念绝不是指那种依据国家强制性权力以维系的统治形态，而是指社会政治共同体成员，以公益(public goods)为基础，以共同参与、民主协商的方式形成的决策机制、社会政治管理方式，以及由此而构成的社会政治体制。

它既体现政治共同体内部成员之间的权力关系，也反映共同体成员对社会、法律规范的自觉遵从。

治理概念的应用并不局限在国家或国家内部各层行政实体范围内，还被广泛应用于一般社会组织和经济组织方面。

例如，证券界的“协同治理”(cooperate governance)，以及“IT”治理(IT governance)。

其中IT治理，并不仅仅反映网民与网络管理者之间的关系，而且还包括着电子政府，特别包括着公民电子投票以及通过网络形成的公众舆论。

此外，在工会组织以及一些非政府组织中也得到广泛的应用。

但是，从政治学的治理概念到全球范围内的治理概念，绝不是那么轻易而成的。

全球治理理论形成于90年代初期，由美国学者詹姆斯•罗西瑙(James N. Rosenau)最初提出全球治理的概念，此后这一理论不胫而走，成为各国学者广泛关注的研究课题。

同时，各国学者围绕这一理论概念产生诸多不同认识，由此形成一些理论争论。

到目前为止，可以说全球治理理论并没有形成一个严谨、统一的理论体系，而是由各国学者们围绕这一课题的研究形成的一个相对独立的理论研究领域，一个充满争论的领域。

本文试将具有代表性的学者观点大致概括为以下六种。

第一，罗西瑙的观点。

他的理论在中国被称为“两枝理论”(Bifurcated Theory)，在日文中被翻译成“双重结构论”。

20世纪90年代初，他第一次以“没有政府的治理”(governance without government)的理论概念，从理论上构建起世界政治的两个层面，即国内政治与全球政治，并把它们看成两个重叠的相互关联系统(overlapping linkage)。

从两个体系的行为体看，他对在两个体系中都发挥着越来越重要作用的自下而上的个人、社会运动以及非政府组织给予高度重视，并认为政府并不是适应一切条件的治理形态。

无论在国内政治还是在全球政治中，国家主权的行使都是有限的。

特别是在全球层面上，与国内政治层面中政府的中心地位不同，政府行为体与非政府行为体是一种不分主次的并列关系。

与以军事强制力为依托的政府治理不同，全球治理是一种没有政府强制性统治的有序治理方式，换言之，是一种非国家中心的治理状态。

尽管如此，罗西瑙毕竟是从现实主义的无政府状态假说出发来论证全球治理的，最终的结论不过是从绝对国家中心论转变为相对国家中心论而已。

也是说，他所论证全球治理并不排除国家行为体发挥重要的作用。

国内政治与全球政治的差别并不在于政府的存在与否，而在于治理的程度不同。

①特别是在2000年发表的一篇论文中，年事已高的罗西瑙就全球治理问题提出了“新复合多边主义”观点，主张“以联合国及其相关制度为中心，拓宽多种国际机制与跨国合作政策的网络”。

②罗西瑙的理论观点，在如何认识全球政治的本质问题上虽然存在很大局限性，但他毕竟是第一个从理论上探讨全球治理问题的学者，并在理论形态上多少对传统国际关系理论构成了一定程度的挑战。

第二，奥兰•扬(Oran R. Young)的新自由主义国际机制论(Theory of International Regime)的全球治理观念。

扬原本从事政治学研究，后转入国际危机问题研究，如古巴导弹危机、柏林危机，并就危机应对提出“交涉理论”(theory of bargaining)。

70年代以后转入国际多边合作研究，例如，参与美加苏日四国关于阿拉斯加海域渔业合作的应用研究以及此后的国际环境合作问题研究，由此还是使用“国际机制”的理论概念。

90年代初，他在探讨全球问题时开始使用“全球机制”(Global Regime)的理论概念，直到90年代后期，他依然认为所谓“全球治理”实际上只是各种国际机制，包括政府间机制以及非政府组织参与的国际机制的总和。

③全球治理与国际机制不过是一种异名同质关系而一。

实际上，他一直是把以国家为中心的政府间合作以及政府间国际组织作为国际机制的主导力量的。

④当然，这也确实反映了当前全球治理中的国家主导现状。

但就理论特征而言，扬对全球治理的理解实际上属于新自由主义，即将国家间相互依存关系视为全球治理的中心，也就是说，他对全球治理的理解与前述罗西瑙的理论是殊途同归，最终都可以归结为以国家为中心的共同价值取向。

由此，他们在全球问题上，自然也都还是站在以国家为中心的立场上，把各个国家的不同国家利益，以及在维护各自国家利益过程中而形成的相互关系当作既存的合理事实，予以维持和保护。

这样的全球治理价值取向，只能是一种维持现状，而不是改变现状的价值取向。

第三，“全球治理委员会”的全球治理观念。

在80年代成立的勃兰特委员会基础上，1992年联合国支持一些退休著名政治家、外交家与联合国的前高官等成立了“全球治理委员会”。

该委员会经过几年的商讨，在联合国成立50周年发表了《我们共同的地球》(Our Global Neighborhood)的报告，强调要通过“实践性、市民性、规范性”的全球治理，来解决困惑人类的全球贫困与环境问题。

该报告中提到，全球治理是指“通过社会和私人的组织形式对一系列共同问题采取管理措施的多种方式的总合”⑤。

也就是说，在国家不能解决的各种问题上，采取国家主体与非国家主体共同建立管理机制和规范的方式。

该报告还明确指出，到目前为止的全球治理，并没有一种确定的组织形态模式或制度模式，而是由全球、国家、区域不同层面上的众多的全球行为者共同协商合作而形成的一种合作关系。

该报告的行文强调解决全球问题的实践性、规范性，强调通过民主的方式吸引全球众多行为者参与的广泛市民性。

但令人遗憾的是，该报告缺乏学术理论性，对一些概念没有进行理论上的阐释和准确定义。

特别是对全球危机产生的根源和解决全球问题的根本途径缺乏深刻的理论认识，而且对全球治理的前景也缺乏科学的预测。

第四，以斯蒂芬•克拉斯纳(Stephen D. Krasner)为代表的现实主义反全球治理观点。

作为现实主义对全球化理论的反驳，他的观点虽很陈旧，但却十分明确。

在他看来，“全球化并没有改变国家权力的属性”，也就是说，他只承认全球化在一定量的程度上侵蚀着国家的管理权限，但是在国家主权的基本属性方面，即对内主权、威斯特伐利亚主权以及国际法的主权，丝毫没有任何变化。

同时，国际政治中的权力分配、国家利益等基本规则也没有任何变化，现实中的国际机制与全球治理仍然都是以国家利益为基础，在协调各国利益基础之上而达成的国家间一种协议。

⑥总而言之，大国至上、权力地位决定一切的现实主义与全球治理理论显得那么格格不入。

第五，全球治理理论中的全球市民社会理论。

市民社会理论在西方思想史上早已存在，近代以前还仅仅表现为概念或政治倾向，近代以来在解释国家权力与社会的权利的关系问题上形成了比较完整的理论。

随着19世纪以来的西方国家国内政治生活民主化的进程，保护和扩大市民权成为各种社会运动、社会思潮求诉的主题。

特别是在冷战解体过程中，前苏联、东欧等国家政治体制的动摇、变动，促使人们超越国界地从全球市民社会的角度思考问题。

90年代以来从众多的社会运动和社会思潮中产生了多种形态的民间社会团体、社会组织，由此构成包括国际非政府组织在内的大量非政府组织。

这些组织的组织方式、活动方式、价值追求与理念明显地具有超国家性质，尽管在现实的全球事务中，这类组织的实际力量与国家和国家间组织的力量相比较，还是相当薄弱的，但它们却以和平、正义、共存为目标，超越国家以及政府组织的形态构成了一种新的全球社会政治关系的网络。

由此，反映国际非政府组织的要求、愿望的理论观念也应运而生，如英国学派的国际社会理论与建构主义的某些理论主张，以及一些客观描述全球市民社会组织形态、文化特征的理论诠释。

⑦第六，星野昭吉的全球政治学及其“维持现状与变革现状理论”。

他的全球治理理论是在全球政治结构分析与全球问题、全球冲突的现状分析的基础上，揭示全球政治社会根本性质及其内在矛盾的理论。

在他看来，现存的全球治理包含着两种基本价值倾向，一种是以国家为中心的，即以政府间合作而形成的国际组织、国际机制(International Regime)，一种自上而下的全球治理形态。

这种治理机制的基本价值倾向是“维持现状”，即以维持全球政治现存不合理的价值分配结构为其基本立场。

另一种是以全球市民社会为中心的，即以各个市民社会超越国家界限的全球合作为基础而形成的治理机制，也就是自下而上的全球治理机制。

这种治理机制的基本价值倾向是“变革现状”，即以变革全球政治现存不合理的价值分配结构为其基本立场。

由此，目前全球治理的存在方式是一种矛盾、冲突的双重结构。

⑧矛盾冲突双方，前者居于绝对优势、主导地位，后者处于劣势、从属地位。

从星野本人的立场看，他认为要解决全球问题与全球冲突，解决全球范围内价值分配的不合理状态，就必须强化超国家全球治理机制，并以此最终实现对全球社会的结构性变革。

这是解除当前地球与人类社会面临的危机状况的唯一出路。

综上所述，从目前全球治理的理论见解看，大体可以概括为以下三类，即国家中心维持现状派、新自由制度改良派、全球市民社会变革现状派，三派相应的观点立场大体可归纳为下表所示内容。

全球市民社会价值选择的合理性显然，要从根本上彻底解决地球与人类所面临的冲突与危机，没有一种牺牲单个国家的国家利益的价值抉择，是难以实现的。

同时，也应予以正视的是，要在现存全球政治结构中直接一步实现牺牲个别国家利益的价值转换是不现实的。