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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 市场维持型联邦制一是禁止最高层的经济管 制，二是联邦结构的低层之间的相互竞争。
• 其一，政治竞争意味着只有那些市民愿意支 付的经济限制才能够存在。
• 其二，政治竞争也意味着辖区之间将通过公 共政策菜单来争夺居民和经济活动。
• 联邦制因此极大地降低了经济寻租的可能性 和广泛性，因此减少了再分配联盟的形成。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 换句话说，非民主体制的制度性劣势，没 有体现在发展速度的问题上，而是体现在 落后的发展模式、对劳动者的剥夺、对人 口指标的影响，最后是对人均国民收入的 影响上。
卢现祥新制度经济学的十大问题
• 卓沃尔斯基发现，在一系列人口指标上，不 同的政治体制会带来不同的结果。例如，即 使控制了经济发展水平，在民主体制下，人 口死亡率和婴儿死亡率，都要低于非民主体 制（如果是一个1亿人口的国家，那意味着 非民主国家要比民主国家每年多死12万人）。 在民主体制下，人均期待寿命要比非民主体 制下高几乎6年（民主制下是67.1岁，非民 主制下是61.2岁）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 尼尔森和温尔认为,一种行为若能成功地应 付反复出现的某种环境,就可能被人类理性 (工具理性)固定下来成为习惯。诺思称这 种过程为“习惯性行为”,他因此认为,非 正式约束的功能在于通过一种潜意识的渗 透过程来告诉人们关于行为约束的信息。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
2、欧美一些正式制度及其体系 是否适合中国？
• 一种非正式制度尤其是意识形态能否被移植, 其本身的性质规定了它不仅取决于所移植国 家的技术变迁状况,而且更重要的取决于后 者的文化遗产对移植对象的相容程度。由此 可见,正式制度只有在社会认可,即与非正式 制度相容的情况下,才能发挥作用。
卢现祥-新制度经济学的 十大问题
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2020/11/13
卢现祥新制度经济学的十大问题
一、新制度经济学的十大问题
• 1、制度是约束人的行为规则，它包括正式 规则、非正式规则及实施机制。
• 诺思把非正式制度分成三类：①对正式制度的扩展 、丰富和修改；②社会所认可的行为准则；③自我实
施的行为标准。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 在两种政治体制下，经济平均增长速度几乎 一样，差异只是在于增长方式的不一样：在 高于人均国民收入3000美元这个发展水平的 时候，与在相同发展水平的民主体制相比， 非民主体制下的经济发展会使用更多的劳工， 支付更少的工资，更依赖于对劳动者的剥削。
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桶油：中石化的员工数量15倍于与其规模相当的意大
利埃尼公司）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 8、私有制和掠夺制度是两种不同性质的 制度。
从性质来看，制度可分为两种，一种是把良好的社 会组织理解为一组（政治、经济和社会的）制度，它可 以确保社会各阶层获得有效的财产权利，这组制度称为 “私有财产制度”（institutions of private property）；另一 种则是“掠夺制度”（extractive institutions），该制度导致 社会非生产性再分配、财富分配不公及非和谐式增长。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
关于联邦制：
• 联邦制的精髓在于它提供了可行的政治分权 体制。特点，第一，不同层级的政府；第二， 明确的权力范围，使每个政府在自己权力范 围内是独立的；第三，对每个政府在自己权 力范围内的自主性的保证。联邦制的关键问 题在于最高或中央政府会压制低层政府单位。 可行的联邦制因此必须阻止这一倾向。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 4、新制度经济学用的比较方法。一种可行的 形式与另一种相比。比较中的基本概念是交易 成本。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 5、企业的存在是为了节省交易成本。
• 科斯《企业的性质》（1937） • 所有的制度和组成的存在都是为了节省
交易成本。 资本主义制度就在于节省交易成本。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 由于制度变迁,国家总想尽快通过改变旧的 正式规则实现新旧体制的转轨,但这种旧的 正式规则的改变在一定时期内,可能与持续 的非正式约束并不相容,即出现了“紧张”。 这种紧张程度取决于改变了的正式规则与持 续的(或传统的)非正式约束的偏离程度,同 时还取决于新旧正式规则“破”与“立”的 吻合程度,而这两方面任一方面的偏离,结果 都可能出现秩序混乱或无秩序状态。
诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》 上海三联书店
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卢现祥新制度经济学的十大问题
为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却 只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值 认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却 只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫 穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种 观点。
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3、中国能否复制美国的制度？
• 联邦制、 • 民主制、 • 市场经济、 • 有限政府
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• 美国于1898年占领菲律宾，把它变为自己的 殖民地。1935年菲律宾成立自治政府时，其 宪法便是由一批熟悉美国宪法的学者效仿美 国宪法制订的，且通过美国总统罗斯福批准。 虽然直到1946年菲律宾才独立，这部1935宪 法也在1946—1973年间适用。根据这部宪法， 除了没实行联邦制外，菲律宾的政体几乎与 美国一模一样。即使按照现行的1987年宪祛 （全世界最长的宪法之一），菲律宾的政体 仍与美国高度相似，同样设置三权分立。
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• 被视为美国在亚洲的“民主橱窗”，用马科 斯总统女儿艾米的话说，菲律宾实行的是 “（美国）制度的拷贝”。但美式的民主架 构并没有让菲律宾逃过马科斯的独裁；自 1986年“人民力量”推翻马科斯政权后，这 套美式制度也没有让菲律宾避免长期的纷争 与动荡。20世纪50、60年代，菲律宾人均国 民生产总值仅次于日本，居亚洲第二；但现 在它不仅被四小龙远远抛在后面，也落到其 他不少亚洲国家后面，包括中国。
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9、制度变迁存在路径依赖。
路径依赖仅仅意味着现在的选择要受 到从过去积累而成的制度传统的约束（诺 思）。在整个人造结构中，信念、制度和 组织的相互作用使得路径依赖成为社会连 续性中的一个基本因素。路径依赖与其说 是一种“惯性”，还不如说是过去的历史 经验施加给现在的选择集的约束。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 从知识表达和传导方式看,非正式制度形成 和运行所依据的是心照不宣的默认的知识, 它一般不能被明确表达,也不能通过编码化 的知识进行传递,只能通过传递双方的共同 理解和信任在实践中获得。而正式制度的建 立和运行,其直接的依据和表现是编码化的 显性知识,它可以通过语言或以符号形式进 行表述、传递和存储。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度 理论。
• 由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制 度形成的基础。（诺思）
• 在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境 中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度 结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩 效特征。（诺思）
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 19世纪德国社会科学家费迪南·托尼从文化比较中把社 • 会分为礼俗社会与法理社会。礼俗社会是建立在各种关 • 系基础上的，并且有赖于团结统一和相互协作这样的观念，
这种社会是以相互支持、面对面交往、共同的经验 • 是共有财产为基础的。法理社会是建立在相互关系的基 • 础上的，绝大多数是一种实现某种目的的手段。它常常 • 关系到商品和劳动的交换，常常是建立在讨价还价和契 • 约的基础之上的。这种社会体制允许个人收益和竞争优 • 势的存在。
了在人类福祉上存在的大量历史差异。但是， 由于科技减缓了物理环境上的差异，人口、 知识存量和社会制度之间的复杂的交互作用 就逐渐地决定了绩效（诺思）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 3、在交易成本为正的情况下，法律及其制度 非常重要。 科斯定理 《社会成本问题》（1960） 在完全竞争的市场上，私人成本等于社会 成本。（斯蒂格勒）
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卢现祥新制度经济学的十大问题
（2）从价值观层面看，中国人强调集体主义， 无论西方的理论模式有多少差异，但其基本 公设都是假定中国人的社会行为取向是集体 主义的。而西方文化则强调个人主义。这也 是我国从欧美国家引进正式制度并与我国非 正式约束产生冲突的重要原因。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 10、没有国家不行，有国家又有麻烦。 • 诺思悖论 • 政府三只手 • 有限政府与强化市场型政府 • 看得见的手与看不见的手 • 政府与市场的关系
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二、新制度经济学的本土 化问题
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关于民主制：
• 在分析处理世界上135个国家60年的历史资 料上，在运用“反事实推论”和对建立在道 格拉斯生产函数基础上的发展模型做出选择 偏差纠正分析之后，卓沃尔斯基的经验分析 结果：在政治体制对经济发展速度的影响问 题上，找不到任何统计上可靠的关系。民主 体制“与经济发展无关，与政策理性无关， 与问责无关，与平等也仅仅是也许有关”