四、基尼系数
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• 1.洛伦兹曲线
• 反映市场占有率与 市场中由小企业到大 企业的累计百分比之 间的关系。
•
当所有企业的规
模完全相同时，洛伦
兹曲线与45度线重合
。
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2.基尼系数（Gini coefficient)
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表2-1 2004年全国全部出版社的集中比率
集中 度
CR5
按种数 计算
10.5
按印数 计算
8.6
按印张 按总定价 按销售收入
计算
计算
计算
10.7
10.3
12.0
CR10 15.8CR20 23.4
25.4
24.9
i 1
N
si X i/ X i
i 1
X为产业的总产出，Xi为第i个企业的产出，Si为第i 家企业的市场份额。
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第二节 市场集中度的测定指标
HHI值的分布区间为（0，1]。在许多文献中，常 取的是（0，10000]，即计算时都不考虑百分比，实 际计算结果，相当于用（*） 计算结果乘以10000
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表2-2 贝恩对市场结构的分类（美国）
类型
A I.极高寡占型
B II.高集中寡占型
按销售收 入统计的 CR4 >75% >75% 65-75%
按销售收 入统计的 CR8
>85%
列入该类型的产业
轿车、电解铜、氧化铝 卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃 轮胎、洋酒、变压器、洗衣机
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•
HHI值越接近10000，集中程度越高，越接
近0，集中程度越低。
•
当产业内只有1家企业时，HHI为100的平方
即10000；当产业内有很多个企业，而且所有企
业的规模都相同时，HHI值越接近于0
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基尼系数
均等分布线与洛伦兹曲 线围成的面积 均等分布线以下的三角 形面积
•
• 基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于 零时，即意味着所有企业规模完全相等。反 之，当基尼系数越大时，企业规模分布越不 均匀。
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第二节 测量市场集中度的程序
测量市场集中度有一些技术性问题，具体体现在 测量程序中：
23.8
28.0
CR30 29.3
32.3
31.6
29.7
-
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根据绝对集中度指标的大小，许多经济学家提 出了市场结构的分类。
最早运用绝对集中度指标对市场寡占程度进行 分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分成6个等 级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进 行了测定，见表2-2。
一、确定市场(或产业)的范围。 对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业 产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。
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• 例1.研究我国零售业市场集中度 • 问题： • 1.什么是零售业？ • 百货店、便利店、超市、大型综合超市、仓储式会
• 如何衡量市场集中？如何看待市场集中？企业如何决 定自己的生产规模？第二章和第三章试图解释这些问 题。
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第一节 市场集中度及其测量
一、市场集中与市场集中度
• 1.市场集中 • 市场集中是指在特定产业中若干家规模最大的企业
具有的经济支配能力。 • 市场集中与市场结构关系密切。一般根据厂商数目
中的产业之间并没有显著的利润差别。
•
贝恩认为施蒂格勒未对产业作必要的筛选，
有些产业并不符合产业组织的要求，同时集中与
不集中产业的划分标准说服力不足。
•
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•
20世纪70年代以后对“集中度-利润率”假
说的质疑增多，但远没有达到可以完全否定之的
三、确定测定集中度的指标 由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相 同，因此应尽可能综合采用多种指标进行测定，以 正确反映产业集中的状况。
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第三节 “集中度-利润率”假说 及争论
•
“集中度-利润率”假说是传统产业组织理
论中最为著名的假说,也是一个饱受争议的假说
、产品差异化程度以及进入壁垒等因素来划分市场 结构。 • 市场趋于集中的过程，寡占程度逐渐提高，市场结 构相应逐渐走向垄断。
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2.市场集中度
• 市场集中度用以刻画市场集中的程度，也是衡量市 场结构的重要方式。
• 市场集中度越高，市场的寡占程度越高。 • 较为常用的集中度指标主要：绝对集中度指标、基
• 比如，FTC从1999年到2003年的执法表明，除石 油产业以外，如果合并后的HHI低于2000，则 FTC很少予以反对，除非是该市场上最大的一些 企业参与了该项合并；对HHI低于2400的合并， FTC也不大反对，除非合并导致的HHI增幅为300 或更高。
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• 2010年8月19日，美国司法部（DOJ）和联邦贸易委员 会（FTC）联合发布了新版的《横向合并指南》。
• 2010年合并指南运用HHI指数来测算市场集中度。 • 1968年合并指南运用CR4指标来测算市场集中度。 • 1982年合并指南采用HHI指标替代了CR4指标。
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产业A 产业B
企业1 0.8 0.25
企业2 0.05 0.25
企业3 0.03 0.20
企业4 0.02 0.20
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三、赫希曼—赫芬达尔指数（HHI）
赫希曼，1964年提出。它指的是产业内每一家企业 市场份额的平方和。计算公式为：
N
2
HHI (si )
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二、确定具体的资源变量 企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、 总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量 出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍 然可能测量出不同的产业集中序列。
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在集中率计算过程中，n的选取没有硬性规 定，根据特定研究的需要而定，一般取4-8。
反映厂商规模的指标通常可用产量、产值、 销售量、销售收入等。
例如，表2-1为用不同的规模指标和不同的n计 算得到的2004年全国全部出版社的绝对集中度指标。
III.中（上）集中寡占型 50-65% 75-85% 粗钢、钢琴、轴承
IV.中（下）集中寡占型 35-50%
V.低集中寡占型 VI.原子型
30-35% <30%
45-75% 40-45%
使用肉类制品、壁纸、杀虫剂 面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜 罐头、涂料 妇女服装co、pyri纺ght织s by、liu木ch制unli品ng 中201的6. 大数
绝对集中度指标的缺点：
•
（1）不能精确反映产业内部全部企业的规
模分布结构。反映的只是最大的几个企业规模的
分布情况，忽略了其余企业的规模分布情况，不
全面。
•
（2）在进行产业比较研究时，相同的集中
比率未必意味着相同的产业集中度。
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表2-3 两个产业中最大的4个企业的市场份额
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end!
感谢下 载
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关系是非线性的。
•
许多学者的理论研究和经验研究都证明市场
集中度与大企业的利润率存在某种正相关关系。
但这种关系的具体形式存在很大分歧。
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二、争议
•
质疑“集中度-利润率”假说的代表人物是
施蒂格勒。斯蒂格勒于1963年选了119个美国的四
位数行业进行了研究。结论是集中的产业和不集
。
•
在20世纪70年代以前,这一假说是产业组
织理论经验研究的集中所在。
•
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一、“集中度-利润率”假说的主要内容
•
贝恩被公认为“集中度-利润率”假说的正
式提出者。
•
贝恩经验研究表明集中度是盈利能力的重要
决定因素，贝恩还提出集中度与盈利能力之间的
• 以上资料来源于：由中国商业联合会与中华全国商业信息中 心共同发布的《2014年度中国零售百强榜》
• 例2.长三角 • 苏沪浙 • 长三角城市群包括：上海市，江苏省的南京、无锡、常州、
苏州、南通、盐城、扬州、镇江、泰州，浙江省的杭州、宁 波、嘉兴、湖州、绍兴、金华、舟山、台州，安徽省的合肥 、芜湖、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、池州、宣城等 26市