一、单项选择题
1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核
心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）”的风控指标适用于场外衍生品交易。

A. 60%
B. 80%
C. 100%
D. 110%
描述：证券行业场外衍生品的监管规则
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的
哪一种用途？
A. 结构化理财
B. 套期保值
C. 市值管理
D. 收益凭证
描述：报价系统场外期权产品的主要用途
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（）。

A. 主协议>补充协议>交易确认书
B. 主协议>交易确认书>补充协议
C. 交易确认书>补充协议>主协议
D. 交易确认书>主协议>补充协议
描述：场外衍生品主协议体系的法律效力
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别
是（）。

A. 利率互换
B. 收益互换
C. 场外期权
D. 远期协议
描述：证券期货市场主要开展的业务
您的答案：B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（）。

A. 转让式履约保障
B. 质押式履约保障
C. 信用式履约保障
D. 抵押式履约保障
描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。

证券公司开展
场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。

目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。

描述：证券公司场外衍生品交易主协议
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 目前，参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。

描述：参与人主用户的业务操作权限
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 目前，在报价系统开展场外衍生品交易，交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行，交易双方可以
是机构，也可以是个人。

描述：场外衍生品的交易模式
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 报价系统在参与制度方面实行会员制，参与人主要以证券公司为主。

描述：报价系统场外衍生品市场的参与人制度
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 目前，报价系统的设计采用分层次的市场结构，主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。

描述：报价系统场外衍生品市场的层次
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。