企业自主创新的机制体系和能力评价袁少茹（江苏师范大学管理学院，江苏徐州２２１００９）[摘要]自主创新是企业实现健康快速发展的最根本和最有效的战略选择。

企业自主创新机制体系包括动力机制、组织机制、政府支持机制、运行机制和激励机制；企业自主创新能力包括创新意识、创新投入能力、创新产出能力和创新活动管理能力；企业自主创新能力的评价指标体系，共包括４个二级指标和２４个三级指标。

评价指标体系的构建是一个复杂的系统，随着不同时期企业处于的不同经济发展阶段，需要不断修正和完善，以确保评价结论的准确性。

[关键词]自主创新；机制体系；能力评价[中图分类号]Ｆ１２４．３[文献标识码]ＡＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ＇ＩｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭｅｃｈａｎｉｓｍａｎｄＣａｐａｂｉｌｉｔｙＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔＳｙｓｔｅｍＹＵＡＮＳｈａｏｒｕＡｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｓｔｈｅｍｏｓｔｅｓｓｅｎｔｉａｌａｎｄｅｆｆｅｃｔｉｖｅｓｔｒａｔｅｇｙｆｏｒａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ＇ｓｈｅａｌｔｈｙａｎｄｒａｐｉｄｇｒｏｗｔｈ．Ｔｈｅｓｙｓｔｅｍｏｆｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｉｎｃｌｕｄｅｓｍｏｔｉｖａｔｉｏｎ，ａｒｒａｎｇｅｍｅｎｔ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔ，ｏｐｅｒａｔｉｏｎａｎｄｉｎｃｅｎｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍ．Ｔｈｅｉｎ－ｎｏｖａｔｉｖｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙｏｆａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｉｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅａｗａｒｅｎｅｓｓ，ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙ，ｏｕｔｐｕｔａｂｉｌｉｔｙａｎｄａｃｔｉｖｉｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙｏｆｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｃｏｎｓｉｓｔｓｏｆｆｏｕｒｔｉｅｒ－ｔｗｏｉｎｄｅｘｅｓａｎｄ２４ｔｉｅｒ－ｔｈｒｅｅｉｎｄｅｘｅｓ．Ｔｈｅｂｕｉｌｄｉｎｇｏｆａｎａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｉｓｃｏｍｐｌｅｘ，ｒｅｑｕｉｒｉｎｇｃｏｎｓｔａｎｔｃｏｒｒｅｃｔｉｏｎａｎｄｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｉｎａｃｃｏｒｄａｎｃｅｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓｔａｇｅｆｏｒａｎａｃｃｕｒａｔｅｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｙｓｔｅｍ，ｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ[收稿日期]２０１２－１１－２８[作者简介]袁少茹（１９８６－），江苏徐州人，江苏师范大学管理学院讲师。

研究方向：管理经济学，审计理论与实务。

[基金项目]江苏省统计局研究计划项目（２００９ＬＷ０８）。

随着我国经济的快速发展，各种矛盾和制约因素在不断积累，企业传统的依靠高投入、高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而自主创新是最根本和有效的战略选择。

目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区域竞争力的中心环节。

一、自主创新能力与技术创新能力相比，自主创新能力是一个既熟悉又陌生的理论概念。

同济大学王瑞杰（２０００）在《自主技术创新能力———开放条件下的自主技术创新能力培育》中研究了自主技术创新能力，论文从国家创新体系的宏观角度考虑了创新能力的问题，但自主技术创新能力与自主创新能力并非同一概念。

自主技术创新能力在一定程度上与自主创新能力具有交集，但并不等于彼此。

国内很多文献中都出现过“自主创新能力”一词，但对其内在涵义的探讨却很少放到理论范围中，其主要原因是技术创新能力的定义角度不同，很可能被无意识地向自主创新能力内涵靠拢，甚至有的学者把技术创新能力完全等同于自主创新能力。

而事实上，技术创新能力范畴中确实包涵自主创新能力，导致对自主创新能力界定所得的观点与技术创新能力的界定类似。

纵观其本质原因，一是与技术创新能力相比，自主创新能力关键在于要求体现出“自主”二字，“自主”的涵义除了表现为以企业为中心的自身主动行为意识，还隐含于其积极、能动的外部资源吸收、消化意识和组织间的合作意识中。

二是在经济全球化的带动下，现阶段企业技术创新的定位总是在理论与实践的推动中，提倡以合作发展为前提，集成内外部的资源力量。

因而从这两个角度看，事实上又将技术创新活动向自主与合作并存的基础上推进，进而使目前理论界在解析技术创新能力时，很容易将其和自主创新能力重合。

三是自主创新能力和技术创新能力都体现了企业的创新能力，而区别在于突出的重点是什么。

仅从Ｒ＆Ｄ这一阶段看，技术创新能力包涵了产品与工艺的创新，在过去的学术定义上，将技术引进和模仿作为技术创新能力的一个方面，而自主创新能力则体现在引进和模仿后的创新过程中或者产出的成果中。

从过程上看，自主创新能力包含于技术创新能力。

通过上述对自主创新能力与技术创新能力区别及联系的分析，我们认为自主创新能力的含义是：企业在一定规模、技术条件与经济条件下，在市场竞争中通过有效运用企业内外各种创新资源，通过建立新的技术平第２０１３年第１期（总第４１３期）商业经济ＳＨＡＮＧＹＥＪＩＮＧＪＩＮｏ．１，２０１３ＴｏｔａｌＮｏ．４１３[文章编号]１００９－６０４３（２０１３）０１－００２４－０３２４－－台，掌握核心技术的自主知识产权，使企业不断增强核心竞争力，从而获得市场竞争优势所表现出来的各种能力的有机综合。

二、企业自主创新机制体系的构建（一）动力机制自主创新的动力首先来自于自主创新对微观主体的利益增进功效。

如果创新不能给企业利益相关者带来物质、地位和人力资本增值等方面的满足，人们自主创新的积极性就会减弱，自主创新的动力就会减退。

因此，需要建立以人才为核心的激励机制，创造有利于吸引人才和激发科技人才创新动力的良好环境。

有效解决企业自主创新的资金支持和政策支持问题，克服企业创新短期所具有的外部性，培育企业进行持续自主创新的动力。

（二）组织机制企业自主创新的组织机制包括企业内外两个层面。

首先企业内部必须要有相应的机构进行自主研发，并承办购入技术的使用、消化吸收和改进提高。

其次，由于企业科研力量一般不强，必须加强同外部合作。

产学研相结合是提高企业自主创新能力的有效途径，在这种组织机制中，必须突出企业的主体地位，充分发挥各方面的优势。

（三）政府支持机制政府主要是根据其职能和市场经济的基本要求，履行好在政策和制度建设方面的职责，建立鼓励、保护和引导企业自主创新的政策与制度保障机制。

在制定鼓励企业自主创新的政策方面，充分利用政府的支持作用。

实行支持自主创新的财税、金融和政府采购政策，发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务。

建立倡导企业自主创新的氛围与转化保障机制，树立并强化企业自主创新的社会氛围。

（四）运行机制企业的自主创新是一个有机动态的演进过程，在创新过程中，需要企业、政府、科研机构和高校、社会等多个方面的参与。

在这个系统中，企业是主体；科研机构和高校为科研成果的转化提供必要的技术和知识储备；政府和社会则可以为自主创新体系提供一定的政府投资和社会融资。

只有从系统的角度，优化运行过程，才能更好地促进自主创新活动的完成。

（五）激励机制激励在创新活动中发挥着重要作用，是对人的一种心理状态调节的艺术。

企业的创新活动是由相关的人员组织开展的，创新活动中的一切物流、资金流、信息流都是由人来运作的，因此人是决定创新成败的关键因素。

企业自主创新的激励机制可从以下几个方面进行：一是环境激励机制。

创新环境是提升自主创新能力的重要因素，充分调动员工创新的积极性和创造性。

二是报酬激励机制。

具体包括：设计合理的报酬激励制度；实施股票期权等长期激励措施；物质激励与精神激励相结合等。

三是晋级激励机制。

既包括专业技术等级晋级激励，又包括管理职位晋级激励。

三、企业自主创新能力评价指标体系的构建（一）企业自主创新能力的构成１．创新意识。

企业的创新意识对于企业创新活动的开展有着重要的影响。

西方发达国家的企业对于市场的创新需求十分敏感，能迅速把握市场机会，并且敢于进行创新尝试。

我国的企业受中庸文化的影响，缺少对市场创新需求的敏感性，即使商机来临也不敢创新。

影响创新意识的因素主要有三个方面：一是企业家的创新欲望和对创新的规划能力。

企业家是企业的灵魂，这要求企业家有强烈的创新欲望，同时能够从企业战略角度做出企业自主创新的长远规划。

二是创新型的企业文化。

企业要想持续的创新，就需要在整个内部形成一种创新共识，即建立创新型的企业文化。

三是企业的信息渠道。

企业的创新活动不能盲目的进行，要随时了解新技术、新产品的发展动态，把握好市场需求，并把所掌握的各种信息上通下达，保证信息渠道流畅。

２．创新投入能力。

影响创新投入能力的因素很多，企业投入的研发费用、研发人员等将直接影响企业的自主创新能力。

创新投入不是一次性的，有些创新活动需要长期地进行试验和研究，所以Ｒ＆Ｄ投入的增长变动情况是影响创新投入能力的一个重要因素。

企业从事Ｒ＆Ｄ活动的人员素质对企业的创新活动也有影响，高素质的人才往往有较强的创新能力。

企业通过一些内部的培训和员工教育可以提高员工的素质与创新能力。

企业的创新成果大多诞生于企业内部的研发中心，而研发中心的设立和运行成本很高，能否建立高水平的研发中心也就成了企业创新投入能力强弱的一个重要标志。

３．创新产出能力。

反映企业创新产出能力的因素主要表现在专利和新产品两个方面。

一是专利。

如今国内企业越来越重视知识产权的保护，企业创新成果的数量和质量都影响着企业的产出能力。

二是新产品的市场占有率。

企业以盈利为目的，这也是企业进行创新的动力来源，企业创新成果在市场上的反应也是影响企业创新产出能力的因素。

新产品的市场接受程度高，说明企业产出能力强，反之，若新产品不被市场认可，说明企业的产出能力弱。

４．创新活动管理能力。

创新活动具有长期性、复杂性、风险高等特点，因此，对创新活动的管理有很大的难度。

影响创新活动管理能力的因素主要表现为：①资本管理能力。

创新需要大量的资金投入，除了使用自身资本积累外，企业的融资能力显得尤为重要，能不能融到资金将关系企业的创新能否得以继续进行。

②创新激励机制。

创新是一种人的创造性活动，适当的激励措施能够激发人的创造性。

所以，企业内是否拥有有效的创新激励机制是影响创新活动管理能力的重要方面。

③社会网络与合作。

在创新过程中，企业外部有许多社会资源可以利用，如科研院所、高等院校等，与这些机构合作，可以提高企业创新的效率，增强企业创新活动管理能力。

所以，企业社会网袁少茹：企业自主创新的机制体系和能力评价２５－－一级指标二级指标三级指标指标类型企业自主创新能力创新意识企业家创新欲望定性指标创新规划能力定性指标企业创新文化定性指标信息获取能力定性指标创新投入能力每年Ｒ＆Ｄ投入经费定量指标Ｒ＆Ｄ经费增长率定量指标Ｒ＆Ｄ占营业收入比率定量指标企业人均Ｒ＆Ｄ经费定量指标企业Ｒ＆Ｄ人员数定量指标企业Ｒ＆Ｄ人员占前提员工比率定量指标Ｒ＆Ｄ人员中高级职称人才占Ｒ＆Ｄ人员比率定量指标每年员工培训教育支出定量指标企业内科研机构数定量指标创新产出能力每年新申请专利数定量指标企业发明专利拥有量定量指标企业每年创新成果产生的收入定量指标企业创新成果收入占所有产品销售收入比重定量指标企业获得省级以上科技成果奖励的数目定量指标创新成果是否拥有自主品牌定性指标Ｒ＆Ｄ成功率定量指标新产品在市场上的成功率定量指标创新活动管理能力企业融资能力定性指标创新激励机制定性指标与其他科研技术机构的合作程度定性指标络以及其与其他科研机构合作的程度也是衡量企业创新活动管理能力的重要方面。