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北京科技股份有限公司
关键业绩指标及职能评估体系说明
2004年月日
密级：机密
目录
1.目的
为进一步规范公司目标/绩效管理系统，保证关键业绩指标体系顺利纳入公司整体管理系统，特制定本说明。

2.适用范围
本说明适用于北京科技股份有限公司。

3.术语
3.1指标种类
关键业绩指标分为两大类：可以量化评估的指标和无法量化的指标。

可以量化评估的指标，按照规定算法计算成绩；无法量化评估的指标，根据规定的流程进行评估。

（流程说明参见附件1、附件2）。

3.2指标算法
关键业绩指标算法用来明确指标的计算方法或公式，不需要公式的要标明数据来源。

3.3指标解释
指标解释用来说明指标中一些有特定含义的内容。

3.4周期
3.4.1制定周期
公司及部门关键业绩指标每年调整一次。

3.4.2评估周期
指标的评估周期原则上应依公司绩效评估周期和《公司及部门关键业绩指标细目》中的相关规定执行。

3.5否决项
对公司影响重大的指标将作为否决项。

如果否决项没有达到设定的标准，则部门关键业绩指标考评总成绩为0。

4.内容
4.1原则
4.1.1制定原则
4.1.1.1指标标准必须可衡量
4.1.1.2指标是具体的，可以清晰定义其内容
4.1.1.3指标要有针对性，抓住关键管理问题
4.1.2提取原则
4.1.2.1公司关键业绩指标提取原则
4.1.2.1.1必须体现公司的工作重点
4.1.2.1.2适应企业现在的发展阶段和特点，并考虑公司未来发展需要
4.1.2.1.3应当涵盖公司运营的主要方面
4.1.2.2部门关键业绩指标提取原则
4.1.2.2.1根据公司业绩指标和本部门职能制定
4.1.2.2.2能有效支持公司指标的实现
4.1.2.2.3体现部门工作重点，反映部门大部分管理功能，并包含部门重要
例行工作
4.2方法
关键业绩指标可以采用平衡计分卡的方式提取。

4.3程序
4.3.1指标确认方式
公司级关键业绩指标由各部门主管提取，经过经理办公会讨论，并确定指标、算法、标准及权重，最后由董事会确认。

部门级关键业绩指标，在公司关键业绩指标确定之后，由各部门负责人提出，经经理办公会讨论并确定指标、算法、标准及权重，最终以《目标协议书》的形式确认。

4.3.2指标变更
关键业绩指标的各项内容：指标名称、算法、解释、标准、权重和考评周期经公司经理办公会通过后作为考评依据，一年内不得随意变更。

若实际情况发生重大变化确需变更时（重大变化包括不可抗力、国家政策调整、市场重大变化、公司重要人员调整等），部门负责人应向总经理提出变更申请，申请应阐明变更的理由、变更的方式和变更可能造成的影响，最终由经理办公会审议并决定是否可以变更。

变更流程参照《北京科技股份有限公司目标绩效管理办法》。

4.4计分方法
4.4.1关键业绩指标均为基本指标
基本指标达到或超过该指标设定标准时评估得分为100分，没有达到设定标准时评估得分为0。

4.4.2分项指标的评估
当一项指标内分为几项分指标评估时，可以为各项分指标分配权重，具体权重大小根据分指标的重要性确定，评估时分别评估。

4.4.3否决项
对公司影响重大的指标作为否决项，如果否决项没有达到设定的标准，则部门关键业绩指标评估总成绩为0。

4.5关键业绩指标体系与现行目标/绩效管理体系的对接
4.5.1计算公式
关键业绩指标评估直接体现在现有评估公式的关键绩效成绩中。

成绩总分＝关键绩效成绩＋职业规范成绩－职能评估差距成绩－属员满意度评估差距成绩
4.5.2对职能评估的影响
关键业绩指标的完成需要部门之间的配合协作，在此对职能评估进行补充说明。

4.5.2.1职能评估内容
4.5.2.1.1现有评估体系中职能评估的内容
4.5.2.1.2根据部门关键业绩指标确定的职能评估内容
4.5.2.2职能评估指标确定原则
4.5.2.2.1职能评估指标应体现对“人、财、物”管理的要求；
4.5.2.2.2职能评估指标应体现借助其他部门的支持，完成本部门关键业绩
指标的要求；
4.5.2.2.3重要性原则：职能评估强调集中关联，即应该选取对部门该项指
标有重大和直接影响的部门。

这样有利于评估时关注重点和资源
合理配置；
4.5.2.2.4已经在部门KPI中体现的指标不参与职能评估。

如“预算差异率”，
在生产管理部的关键业绩指标中已设置，职能评估时不重复设置
该项指标；
4.5.2.2.5评估部门给单一被评估部门所设置指标最多不超过五项。

4.5.2.3职能评估权重确定流程
（流程图及表单详见附件5）
5.附件目录
附1：项目立项及评估流程
附2：内部投诉管理流程
附3： 2004年公司及部门关键业绩指标细目
附4： 2004年关键业绩指标体系结构图及解释
附5：职能评估权重确定流程
附6： 2004年各部门职能评估权重表
附1：项目Array立项及评
估流程
节点说明：
D1收集信息：项目相关部门收集信息。

D2提交项目申请：项目申请的内容应包含：
1、项目立项原因和目的；
2、项目相关技术标准；
3、项目预期收益；
4、项目研制费用预算和时间安排。

A2、B2、C2项目申请审批：首先由项目受益部门和专家小组进行评审，对项目的优缺点、可行性和项目预期收益进行评估并做书面确认，书面报告报经理办公会讨论确认之后，方可立项研制。

D3、D4：项目实施：项目审批通过立项之后，项目相关部门负责项目实施。

项目实施应实行严格的项目管理，制定相关项目管理制度，做好各类记录，根据节点和进度进行过程控制。

项目完成编制《项目结项报告》。

A4、B4、C4项目评估：《项目结项报告》首先经项目受益部门和专家小组评审，通过后报经理办公会讨论，确认之后项目才能通过。

评审内容应包括各类已经确定的技术标准以及是否能取得预期收益，两个条件缺一不可。

附2：内部投诉管理流程
节点说明：
A1、C1各部门填写《投诉流转单》，由运营管理部负责收集。

B2被投诉部门签字确认：运营管理部应在三个工作日之内将《投诉流转单》下发被投诉部门，如无异议被投诉部门主管应在《投诉流转单》上签名。

A2投诉复审：被投诉部门如果对投诉事项有异议，可在《投诉流转单》上填写申诉理由并在3个工作日内向运营管理部提出申诉。

运营管理部负责对事件进行调查和分析，并按照公司现行规章制度和工作流程对申诉事件进行审核，评定结果填入《投诉流转单》。

运营管理部意见作为最终结果，申诉处理过程应有记录。

B3对于确认的投诉，被投诉部门应在3个工作日内提出改进措施交运营管理部。

A4运营管理部备案：《投诉流转单》由运营管理部存档。

运营管理部在评估开始后的 1个工作日内将《投诉流转单》复印件交评估责任人作考评依据。

C5、D5运营管理部将《投诉流转单》复印件一份交投诉部门通报投诉结果，另一份交人力资源部作为兑现奖惩的依据。

投诉流转单
附3：公司及部门关键业绩指标细目
公司关键业绩指标表
注：“标准”如无特殊说明均为年度标准，下同。

资金财务部关键业绩指标表
市场营销部关键业绩指标表
人力资源部关键业绩指标表
生产管理部关键业绩指标表
技术质量部关键业绩指标表
办公室关键业绩指标表
信息部关键业绩指标表
附4：2004年关键业绩指标体系结构图
2004年关键业绩指标体系结构图说明：
1．部门业绩指标和公司业绩指标存在两种因果关系：
（1）部门关键业绩指标和公司关键业绩指标有直接的因果关系，比如：技术质量部、生产管理部、资金财务部的关键人才流失率指标和公司的关键人才流失率指标有直接对应关系；
（2）部门关键业绩指标和公司关键业绩指标有间接因果关系，比如a指标直接影响b指标，b指标直接影响c指标，则称指标a和指标c之间有间接因果关系。

2．每个公司级关键业绩指标都有若干个部门关键业绩指标与其关联，其中有些关联关系更为直接，是主要关联关系，其它是一般关联关系。

3．一般关联关系在表内对应位置用“○”表示，主要关联关系用“●”表示。

附5：职能评估权重确定流程
节点说明：
节点A1：开始
节点A2：经理办公会确认公司及部门关键业绩指标
节点B3：人力资源部向各部门下发《职能评估指标分解表》
节点C4：各部门填写《职能评估指标分解表》（见后附表单）。

填写时应遵循职能评估权重确定原则。

节点B5，B6：人力资源部根据确定的计算方法汇总各部门填写的《职能评估指标分解表》，同时，人力资源部要结合公司发展战略和新一年的工作重点，对权重进行平衡和调整，得出《年各部门职能评估权重表》
节点A7：《年各部门职能评估权重表》报经理办公会讨论确认
节点A8：结束。