风险管理论文
浅谈工程变更中索赔的风险管理
摘要：变更与索赔管理是风险管理的重要内容。

业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险,并应采取恰当的措施来避免。

一旦发生变更,应及时合理处理由此导致的索赔,保证建设项目有序地开展。

关键词：工程项目；变更；索赔；风险分析
1.前言
由于工程项目本身诸多客观因素的可变性，在工程实施过程中，会经常出现设计修改，或者因为外部环境的变异、施工措施的变化、突发性不可抗力的事件、合同管理失调及非承包责任，而为完成合同必须增加费用等问题。

变更管理带来新的风险，包括变更决策中的造价风险人员风险、管理风险、以及实施中的质量风险、进度风险等。

风险可以通过合同或保险转嫁至第三方。

然而工程实际中，转嫁的实施是有限的。

所以，在工程合同实施过程中，出现变更和索赔是难免的，并且往往是变更伴随着索赔。

对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。

2.变更索赔的管理
2.1索赔的及时性
承包商进行索赔，应在索赔事件发生之时，而不是之后出具正式函件通知业主或其代表。

国际上普遍采用的FIDIC合同对许多索赔时间都有时效期限，如对建筑师签发图纸或指令过迟而造成的工期延期，应在28 d内通知建筑师、报知业主，并出具工期索赔细节。

逾期不报，业主有权拒绝索赔要求。

2.2索赔资料的完整性
做好索赔工作，必须做到有理有据。

“有理”才能提出索赔，“有据”才能索赔成功。

只有实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。

所以，承包商提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。

在工程管理中，管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总，以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明，否则，会因索赔证据不足而失败。

2.3索赔的技巧性
在工程承包活动中，承包商常常处于不利的地位，这是由于激烈的市场竞争造成的。

在解决索赔问题过程中，由于双方利益和期望的差异性，在谈判过程中常常会出现大的争执。

因此，在索赔谈判中，承包商应避免与业主发生冲突，要善于整合双方的差异，寻找付出较小代价就能给业主带来很大利益的条款。

此外，让步是解决争议的常用技巧。

3.业主的作用
3.1选择恰当的建设管理方式
建设管理方法可以由业主自主选择。

通常情况下，业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。

3.2选择合适的施工方案
任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。

每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。

业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。

3.3预测可能出现的风险，预防争议的出现
在业主选择了最适合的承包商后，就要协商、形成施工合同。

当考虑到风险和不确定性事件可能发生时，业主往往将风险转移合同条款强加给承包商，而其中某些风险不应该由承包商承担。

对于在合同中指定的风险，承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。

但在投标时，激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。

3.4组建争议解决机构
出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。

防止争议的技巧包括合作和激励两方面。

最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。

一些常用的争议解决方法有：监理工程师调解，一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解；组建争议评审委员会，该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法；仲裁，对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。

成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后一个合同结束为止，它对缩
短工期和降低最终工程成本是非常有益的。

4.承包商的作用
4.1变更风险
承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在，这些风险在合同履行期间继续存在。

一个有经验的承包商，在投标前就应熟悉所有的合同条款，了解可能遇到的风险。

承包商可能遇到的风险很多，有些在合同条款中已经列出，有些并未列出。

有些风险业主承担了，有些风险业主通过风险转移条款转嫁了承包商。

4.2工程变更的种类
工程变更是承包商遇到的主要风险之一。

变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。

因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

业主颁发了“变更指令”,“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。

这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。

在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。

作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。

主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。

多而频繁的变更并不能认为是主体变更。

如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指
令予以确认。

5.索赔过程及方式
5.1索赔资料的收集
合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。

很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。

成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。

为了了解并记录索赔事件有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

5.2按索赔程序进行索赔
承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。

因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。

它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。

为了成功，工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理，直到最后一个合同的终止为止，成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它，并做好准备工作。

参考文献：
[1]周锦林，黄兴文.国际承包工程索赔问题研究[J].湖北工业大学
学报.2004,03。