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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
（二）制度的构成与功能
1、制度的构成 • 社会认可的非正式约束（非正式制度） 包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、 意识形态等因素 案例：东亚模式与中国道路：文化的意义 在社会经济生活中，非正式约束的存在减少了衡量 和实施成本，使交换得以发生。 • 国家规定的正式约束（正式制度） 包括政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的 规则构成的一种等级结构
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
• 制度变迁的作用：决定经济增长 制度通过对人们产生激励效应而发生对经济增长的 促进作用。用诺斯的话说就是制度使人“形成一 种剌激”，“个人受到剌激的驱使去从事合乎社 会需要的活动。” 制度创新才是经济增长的决定因素。
诺斯“有效率的经济组织是经济增长的关键”， “有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所 有权”。这里，在制度上作出安排和确立所有权 即指制度创新。
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
2、转型经济学学术研究的三个阶段 前苏联、东欧和中国等国家的经济转型对现有的经 济学理论构成了极大的挑战，20世纪90年代中叶 以来，越来越多的经济学家对“转型”问题倾注 了极大的理论热情。 第一阶段：20世纪初到90年代中期（中国奇迹） 研究集中在对中国和前苏联、东欧国家经济转型方 式和路径的的比较分析上。结论主要是肯定前者， 检讨后者
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
• 制度变迁的动因：外部利润内在化 制度变迁的动力是个人期望在现存制度下获取最大 的潜在的外部利润。只有当潜在利润超过预期的 成本时，一项新的制度安排才会被创新。 潜在利润的条件：资源的相对价格变化、技术的变 革以及偏好的变化等 外部利润的来源 ：规模经济 、内部化 、克服对风 险的厌恶 、交易费用的转移与降低 在制度变迁的过程中，制度与组织之间连续不断的 相互作用，是制度变迁的关键之点。
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
• 制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁 林毅夫：1989年美国《卡托》杂志夏季号 强制性变迁主要是指由政府主导的变迁，而诱致性 变迁主要指个人或团体的自发性变迁。 强制性制度变迁的影响因素：统治者的偏好和有限 理性、意识形态的刚性、利益集团的干扰等 诱致性变迁的特征：赢利性、自发性、渐进性 两种变迁的共同点：它们都是对制度不均衡的反映， 都遵循成本-收益比较的原则等。
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二、计划经济理论与传统计划经 济的形成
（3）中国计划经济体制的产生 ․经典作家的理论 ․苏联的示范效应 （要克服的困难一样，所以，解决的办法也一样） ․革命和稳定政权的需要 ․推进国家工业化的需要
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中国建立计划经济体制的主要做法
林毅夫的解释： 中国的计划经济体制是实施重工业优先发展的一个客观结果，但优先发 展重工业战略和当时资源禀赋的之间存在紧张关系，计划经济正是为舒 缓这种紧张关系而引申出来的。在这一模式下，计划经济体现为： ——农业：统购统销制度（政社合一的人民公社制度 ） ——工业：国家计划模式“国家工厂主义”（国家所有制的产权制度、计 划生产的企业制度 、计划配置的就业制度 ） ——对外：长期闭关锁国 ——集中统一的金融制度 ——统收统支的财政制度
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二、计划经济理论与传统计划经 济的形成
2、计划经济体制的产生
（1）社会主义经济是否必然走向中央集权经济？ 兰格断言，两个原因 ․无产阶级革命的经验（革命、巩固政权的需要） ․推进迅速的、大规模的工业化的需要导致必然产 生中央集权的计划经济体制 斯威齐认为： ․社会主义经济使投资决策集中 ․投资决策集中将导致无所不包的计划
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
2、制度的功能
• • • • • • 降低交易成本——最基本的功能 提供经济便利——具有经济价值 为实现合作创造条件 ——合作的保证 提供激励机制 ——有利于赏罚分明 减少机会主义和搭便车 ——责权利相结合 有利于外部利益内部化——鼓励企业扩大投资和技术 创新
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
（2）对这三层次关系的不同理解： ․科勒德克的定义 经济转型，“从基于国家控制产权的
集中计划经济转向自由市场经济”——波兰总统经济 顾问、前波兰第一副总理 ․科尔奈的理解 转型或过渡是从社会主义向资本主义 的转变。提出他的“制度的特殊品性”与过渡标准理 论。 从政治力量特征、产权分配特征、协调机制特征、经济 行为者的典型特征和经济运行特征五个方面理解 ․萨克斯的理解 转型的核心是宪政规则的大规模改革。 只有完成了宪政改革，才能说是真正完成了宪政改革， 才能说真正完成了过渡。《经济改革与宪政转轨》
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
2、制度提供了人类相互影响的框架，它们建立 了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的 合作与竞争关系。 3、制度是一种公共物品。（对多数人有益的制 度可能对少数人并不利）
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把制度因素引入到经济学分析体系的四 种思路：
• 从交易费用解释制度起源 ----科斯 • 从合作与竞争的关系来解释制度起源----纳什 • 从个人理性与集体理性矛盾解释制度起源—奥 尔森 • 从交换形式变化来解释制度起源----诺思
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
（三）关于制度变迁的一般理论 制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的 实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代 过程。 制度变迁的动因：外部利润内在化 制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均衡 制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁 制度变迁的轨迹：路径依赖 制度变迁的作用：决定经济增长
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①社会主义制度模型
在马克 思、列 宁主义 政党的 统一领 导下 国有制 和准国 有制占 据支配 地位 官僚行 政协调 占据优 势 软预算约 束、弱价 格调节； 计划交易、 数量控制 长期短缺 经济、卖 方市场、 劳动力短 缺、没有 失业
② 资本主义制度模型
政治力量与 私人产权、 市场共同体 亲密配合发 挥力量 私有 制占 支配 地位 市场 协调 占据 优势 硬预算约 束、价格 发挥强有 力调节作 用 没有长期短 缺、买方市 场；长期失 业、商业周 期波动
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
张宇：中国的经济改革是在工业化与社会主义宪法 制度双重约束下的市场化，它的目标是完善社会 主义制度、实现国家的工业化和现代化。
体制转型—工业化（结构转化）两种演化具有共时 性，体制转型—工业化（结构转化）的路径具有 类似性，体制转型—工业化（结构转化）之间具 有关联性
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
区别：优势不同——诱致性变迁主要依据一致性同 意和经济原则，如它能克服外部性效果和搭便车 之类的问题，它将是最有效率的制度变迁形式； 而强制性变迁的优势在于，它能以最短的时间和 最快的速度推进制度变迁，它能以自己的强制力 和“暴力潜能”等方面的优势降低制度变迁的成 本； 面临的问题不同——诱致性变迁面临的主要问题是 外部效果和搭便车问题；而强制性变迁却面临着 统治者的有限理性、意识形态刚性、官僚政治、 集团利益冲突和社会科学知识局限等问题的捆挠。
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
新制度经济学将经济转型视作制度变迁过程，其目 的在于要强调制度构建在经济转型过程中的重要 作用，从而揭示转型后国家迥然不同的经济绩效 以及转型的深层次原因。
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
（四）从经济转型到转型经济学 1、转型的内涵 ․转型（Transition），从一种存在状态向另一种 存在状态转变和过渡。 如经济转型、社会转型、政治转型、文化转型等 如经济体制转轨、发展方式转型、发展路径转型、 社会经济结构的转型、经济形态的转型
Байду номын сангаас
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
• 制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均 衡
当没有一个人或组织能够从对重建规则的资源投入 中获利时，制度就会稳定下来，即形成均衡的制 度。但是，由于正式规则和非正式规则的变迁方 式不同，所谓均衡的制度只能是一种局部均衡。 随着某些外生因素的变化，如人口增长、产品和要 素的相对价格、技术和市场规模的改变，制度安 排的某种初始的均衡会受到冲击，进而会影响资 源配置的结果。正因为均衡是局部的，所以制度 总是要变迁的。
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一、制度、制度变迁与转型的 一般理论
第二阶段：20世纪90年代后期（前苏联、东欧国家 经济复苏）
一些学者关注转型可行性区域中的多种可能及其优化选择 的条件与背景；另一些学者专注于转型国家各自经济 转型自身的理论阐释；更多的学者将研究重点从经济 制度层面的体制转变转向经济运行层面的的经济稳定 和经济增长。
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
当制度在现实生活中找到了这种有效的自我增强机 制时，制度的变迁本身也就标志了人们的收入递 增在广泛的范围内发生了，制度的变迁不仅得到 了支持和巩固，而且能在此基础上一环紧扣一环， 沿着良性循环的轨迹发展，即出现所谓路径依赖 轨迹：相反，当制度不能在现实生活中找到上述 自我增强机制时，制度的变过也就意味着人们的 收入不能普遍递增，制度在现实生活和经济发展 中得不到有效的支持，制度的变迁就容易朝着无 效或不利于产出最大化的方向发展，结果制度的 变迁陷入锁定（Lock－in）的困境。
专题一 经济制度变迁与经济体制转轨
一、制度、制度变迁与转型的一般理论（作为分 析前提的制度理论 ） 二、计划经济理论与传统计划体制的形成 三、经济体制的理论比较 四、计划经济试验的绩效分析 五、从计划到市场：两种转轨模式的考察 六、关于“后转轨时期”或“再改革阶段”的展 望
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
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一、制度、制度变迁与转型的一 般理论
• 制度变迁的轨迹：路径依赖（Path dependence） 制度变迁的路径取决于两个因素的制约： 一是复杂的、信息不完全的市场； 二是制度在社会生活中给人们带来的报酬递增。 这两种因素使制度变迁一旦走上某一路径，它的既 定方向会在以后的发展中得到自我强化。