版社2002年版 6.李飞主编：《中华人民共和国证券法（修订）释义》，法律
出版社2005年版
第一章 证券与证券法
第一节 证券与证券市场 第二节 证券法概述
本章教学提示：
本章教学目的：使学生了解和掌握证券与证券法的基本 知识与基本理论，为进一步学习证券法律制度打下坚实 的基础。
本章教学要求：简要介绍证券法的特征和体系，深入分 析和讲解证券法的调整对象，证券的概念、特征和分类， 证券市场的概念、分类以及功能，对于证券法的基本原 则作一般性介绍和探讨，使学生对证券、证券市场和证 券法的基本知识有整体的了解，对证券的概念、特征、 分类，证券市场的概念、分类、功能和证券法的调整对 象能够准确地掌握，并能运用证券法的基本原则及相关 原理对证券市场中的实际问题进行法律分析，提高学生 发现问题、分析问题、解决问题的能力，加强理论与实 际的结合。
本章思考题：
1．简述证券的概念、特征和种类。 2．什么是股票？股票分为哪几种？ 3．什么是债券？债券分为哪几种？ 4．什么是基金？基金分为哪几种？ 5．试述证券市场的概念、构成与种类。 6．试述证券法的概念及特征。 7．证券法的基本原则是什么？ 8．试述证券法的地位与体系。
再 见！
《商法学》教学课件
第四编 证券法
说明： 证券法是证券市场的根本大法。证券法与公司法共同构成
了证券市场的法律基石。证券法调整证券发行、交易、服务、 监管法律关系，其宗旨在于规范证券发行与交易行为，保护 投资者利益，促进证券市场稳定发展。
证券法的教学目标，就是使学生掌握证券法律专业知识， 培养专业技能，开拓专业视野。
证券法的概念有狭义和广义之分。狭义的证券法，是指一 国制定的关于证券的专门法律。从广义上理解，凡调整证 券关系的法律规范都属于证券法范畴，它不仅包括专门的 证券法内容，也包括其他法律部门中关于证券方面的规定。
（二）证券法的特征
1．证券法主要是强制性规范。 2．证券法具有较强的技术性。 3．证券法是公法与私法的结合。 4．证券法是实体法与程序法的结合。 5．证券法是具有一定国际性的法律规范。
本章教学提示：
本章教学重点：证券的概念、特征与分类，证券市场的 概念、分类与功能，证券法的调整对象。
本章教学难点：证券市场的功能，证券法的基本原则。
第一节 证券与证券市场
一为证明或设定权利而制作的凭证，
即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它 表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的 特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载 并代表特定民事权利的书证。 证券是具有财产属性的民事权利。
二、证券法的调整对象与范围
证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关系。 它一般包括证券发行关系、证券交易关系、证券服 务关系和证券监管关系。
我国证券法的调整对象。 我国证券法调整的范围。
三、证券法的基本原则
（一）公开原则 （二）公平原则 （三）公正原则 （四）诚信原则 （五）效率与安全兼顾原则
（三）证券市场的功能
1．桥梁功能。 2．融资功能。 3．投资功能。 4．资源配置功能。 5．晴雨表与杠杆功能。
第二节 证券法概述
一、证券法的概念与特征
（一）证券法的概念
证券法是调整证券市场的参与者与证券监督管理者在证券 的募集、发行、交易、监督管理过程中所发生的社会经济 关系的法律规范的总称。
（二）证券的分类
分类标准 证券本身是否能够作为财产使用 证券形式与证券权利之间的关系
证券的表现形式 证券是否记名 证券是否在证券交易所挂牌交易
具体分类 有价证券和无价证券 设权证券和证权证券 实物券式证券和簿记券式证券 记名证券和不记名证券 上市证券与非上市证券
二、证券法上的证券及其特征和种类
（一）证券法上的证券定义和范围
1．证券法上的证券属于资本证券。 2．各国证券法对证券的界定方式。 3．我国证券法对证券的界定。 证券法上的证券种类和范围实际上是一个变动的概念，它是
随着证券市场的发展变化而变化的。
（二）证券法上的证券特征
1. 投资凭证。 2. 权益凭证。 3. 可转让的权利凭证。 4. 要式凭证。
市场。 3．按照证券市场交易对象的种类，分为股票市场、债券市场、
基金市场和衍生证券市场。
（二）证券市场的主体
1．证券发行人。一般包括公司、企业、金融机构、基金 组织、政府。
2．证券投资者。一般分为个人投资者和机构投资者。 3．证券交易所。 4．证券公司。 5．证券登记结算机构。 6．证券服务机构。 7．自律性组织。如证券业协会，交易所协会等。 8．政府监管机构。
四、证券法的地位与体系
（一）地位
1．证券法是商法特别法 2．证券法与公司法 3．证券法与行政法 4．证券法与刑法
（二）证券法体系
1．外国证券法体系 （1）美国证券法体系 （2）英国证券法体系 （3）德国证券法体系 2．我国证券法体系
本章前沿问题：
1.证券法的基本原则。 2.关于股指期货问题。
（三）我国证券法上的证券种类
1.股票 2.债券 3.基金 4.权证 5.证券衍生品种
三、证券市场
（一）证券市场的概念与分类
证券市场是证券发行与交易活动场所的总称。它由金融工 具、交易场所以及市场参与主体等要素构成，是现代金融 市场极其重要的组成部分。
1．按照证券市场的功能，分为证券发行市场和证券流通市场。 2．按照证券市场的组织形式，分为场内交易市场和场外交易
本编参考文献:
1.杨志华著：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社 1995年版
2.徐杰主编：《证券法理论与实务》，首都经贸大学出版社 2000年版
3.叶林著：《证券法》，中国人民大学出版社2000年版 4.高如星，王敏祥著：《美国证券法》，法律出版社2000年版 5.梅慎实著：《现代公司治理结构规范运作论》，中国法制出
教学重点应放在证券与证券法的基本知识、基本理论、 基本制度上，以及分析问题、解决问题的能力培养上，运用 案例教学，提高学生理解法律与适用法律的能力。
本编建议学时：32学时。
学时分配:
第一章 证券与证券法（3学时） 第二章 证券发行与承销（5学时） 第三章 证券上市与交易（5学时） 第四章 信息披露（3学时） 第五章 上市公司收购制度（3学时） 第六章 证券市场主体（6学时） 第七章 证券监管制度（2学时） 第八章 证券违法行为与法律责任（5学时）